一份12000余字企业合规计划书的背后

“我们会严格按照计划开展合规整改，请检察机关和第三方组织监督人监督！”近日，一场企业合规异地协作仪式在海宁市某包装公司内启动，杭州市临平区人民检察院、海宁市检察院、嘉兴市工商联、第三方组织监督人，以及涉案企业法定代表人等参加。

这是一家从事包装材料生产、加工的公司。2018年至2021年期间，该公司法定代表人、实际经营人余某接受他人委托，在未经商标注册权利人同意的情况下，擅自制造带有注册商标标识的包装袋，涉嫌非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，非法经营数额达人民币17万余元，违法所得人民币2.7万元。目前，该案由临平区检察院审查起诉中。

“我真的太后悔了。当时朋友托我印点产品外包装，想着业务量不大，设计样稿也是对方提供，我就侥幸接了这单生意。”余某十分懊悔，到案后自愿认罪认罚并积极退赃，弥补商标注册人经济损失，双方已达成和解。对于公司，余某是有负罪感的：“希望公司有机会整改，能继续走下去。”他主动向检察机关提出了开展企业合规的请求。

实地走访该公司

审查发现，该公司成立于2018年，现有员工30余名，年产值逾2000 万元，涉案业务量占比较小，经营状况稳定，曾捐资并组织参与过支援郑州“7.20”救灾行动等公益活动。检察机关经评估认为，余某涉嫌的案件暴露出该公司存在管理人员知识产权法律意识淡薄、侵权审查机制薄弱、违法违规预防监督机制缺乏等问题，有合规整改必要。考虑到公司实际经营地在海宁市，经与海宁市检察院充分沟通，临平区检察院委托该院组建第三方组织监督人。

“此前，我们受托开展过企业合规跨省协作。这一次，由我们作为委托方探索企业合规异地协作模式。”临平区检察院第三检察部负责人张爽表示。

实地走访该公司

2023年3月3日上午，临平区检察院会同海宁市检察院、嘉兴市工商联、第三方组织监督人，共同对该公司的办公场所、生产车间以及仓库等地实地查看走访，在更深入、直接地了解公司生产经营管理状况后，启动仪式就地召开，临平区检察院向该公司送达《企业合规相关事项及权利义务告知书》，现场宣读《企业合规工作方案》。

第三方组织监督人提出要求和建议

“公司将聘请常年法律顾问深度参与合规建设，立即修改公司章程，建立知识产权合规管理组织体系……”该公司当场作出合规承诺并介绍企业合规计划，一份12000余字、长达48页的企业合规计划书里详细地列出了公司问题剖析和各项整改措施。“计划很详尽，最终要看落实。”第三方组织监督人、工商联现场提出要求和建议，海宁市检察院表示会全力协助配合做好合规工作。

接下来，临平区检察院与海宁市检察院将充分利用两地优质司法资源、在合规后续考察、验收等环节积极探索、总结经验，推动企业合规工作再上台阶。

了解多一点

近年来，临平区检察院积极投入涉案企业合规改革试点工作，规范有效推进企业合规工作，截至目前已开展企业合规案件4件，其中企业合规异地协作2件。办案的同时还出台了《关于健全“司法康复”合规机制提升市场检察质效的实施意见》，并会同区工商联、区税务局出台《关于助力法治营商环境建设合力服务保障民营经济健康发展的实施意见》《关于建立协作配合机制的意见》等机制，结合跨域企业合规实践经验探索起草了《跨区域涉案企业合规检察协作办法》，为优化临平法治营商环境提供贡献检察力量。

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往期回顾

供  稿：张佩峰

摄  影：林   浩

编  辑：俞晶冰

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