一个微信聊天群，牵出了一起内幕交易大案……

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一个微信聊天群，牵出了交易规模超过600万股的内幕交易案。

近日，宁夏证监局披露两则行政处罚决定书，黄某添、龙某学因参与内幕交易遭到处罚，两人共同所在的微信聊天群中传出内幕信息，两人不仅多次与内幕信息知情人联系，还在微信群中发表意见，并在内幕信息公开前大举建仓。

宁夏证监局根据相关规定，对两名内幕交易参与者作出相应处罚，龙某学被罚没684万元，黄某添交易亏损还要被罚30万元。

本案的背景是：上市公司迪威迅一直有寻找一家侧重制造、业务稳定的企业开展并购的意向，经介绍，接触到深圳市双赢伟业科技股份有限公司（下称“双赢伟业”）。2018年11月，双赢伟业董事长周某华等人与迪威迅员工冯某等人在深圳见面，就重组事项进行初步沟通。此后，经过多个商洽环节，2019年4月26日，双赢伟业股东分别与迪威迅签署意向性协议，迪威迅则发布《关于筹划重大资产重组停牌公告》，披露拟以发行股份或支付现金方式收购双赢伟业控股权。

李某明是双赢伟业的股东深圳市久安富赢投资有限公司总经理。自2019年1月22日起至迪威迅公告停牌前，李某明一直参与并购商谈，并负责和双赢伟业股东沟通并购事宜。

2019年3月21日，李某明考虑双赢伟业的股东较多，为方便沟通，建立“双赢伟业并购微信群”，成员就有黄某添等人。李某明在群里介绍了双赢伟业的并购情况，并将自己与冯某沟通并购事宜的微信聊天记录截图发至群内。

宁夏证监局认为，迪威迅拟收购双赢伟业控股权相关事宜在公开前已构成内幕信息。而该内幕信息不晚于2018年12月初形成，公开于2019年4月26日。周某华、李某明是内幕信息知情人。

本次被监管处罚的黄某添、龙某学均在敏感期内通过电话、微信等方式与内幕信息知情人频繁联系，并多次在“双赢伟业并购微信群”发表意见。

其中，黄某添与李某明原系同事，认识多年。“黄某添”证券账户在内幕信息敏感期内合计买入“迪威迅”共22.77万股，买入金额约165万元，至2019年7月29日全部卖出。经计算，亏损33.90万元。

黄某添对此辩称：第一，行政机关认定其存在内幕交易的违法行为所依据的事实不清、证据不足。第二，自己买入迪威迅股票的行为并未利用内幕信息，而是完全基于自身独立研判。第三，自己没有任何从事内幕交易违法行为的动机。综上，请求不予行政处罚。

宁夏证监局则认为，现有证据认定黄某添构成内幕交易事实清楚，证据充分。黄某添提出的将“迪威迅”添加到股票交易软件“自选股”、长期看好“迪威迅”股票等事实和理由不能排除本案交易的异常性，不构成合理说明。此外，黄某添内幕交易“迪威迅”股票，即为法律禁止行为，其提出的交易动机等理由不足以证明其没有主观过错。

综上，宁夏证监局表示对黄某添及其代理人的申辩意见不予采纳，并决定对黄某添处以30万元罚款。

另一内幕交易参与者龙某学与内幕信息知情人接触极为频繁，他在2019年3月与李某明通话18次、与周某华通话及短信联络3次、与周某华见面1次；2019年4月他与李某明通话13次、与周某华通话1次。

据查，龙某学在2019年3月6日至3月20日，使用“龙某学”账户分批买入“迪威迅”股票。同时，还向“于某丁”账户三方存管银行账户分别转入600万元、1500万元，用于买入“迪威迅”股票。

行政处罚决定书显示，龙某学使用上述两账户合计买入“迪威迅”约622万股，买入金额约3876万元，截至2019年5月22日全部卖出。经计算，合计盈利228万元。

宁夏证监局根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据证券法，决定没收龙某学违法所得228万元，并处456万元的罚款。

编辑：孙放

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