张奕轩：从科创板第一案看环保企业专利保护态势

“环保企业的知识产权现状是不容乐观的。”在2019（第十一届）上海水业热点论坛，清华海峡研究院知识产权中心主任张奕轩从科创板首例因为专利侵权而无缘科创板的案例说起，分析了环保企业的专利保护态势。

来源：中国水网    整理：李晓佳

“环保企业的知识产权现状是不容乐观的。”在2019（第十一届）上海水业热点论坛，清华海峡研究院知识产权中心主任张奕轩从科创板首例因为专利侵权而无缘科创板的案例说起，分析了环保企业的专利保护态势。

以下内容根据张奕轩现场分享整理：

张奕轩

今年科创板运行不到2周，就出现了第一例针对科创板上市企业的知识产权专利纠纷案。安翰科技（武汉）股份有限公司、光峰科技、上海晶丰明源半导体股份有限公司等企业接连发生知识产权专利纠纷。

在接连遇到专利纠纷的三家企业中，安翰科技（武汉）股份有限公司（以下简称“安翰科技”）、光峰科技恰好是与清华海峡研究院有战略合作的企业。张奕轩在现场也详细分析了这几家企业的案例。

第一个案例：5月9日，作为申请科创板上市获受理的首批9家公司之一，安翰科技在上市进程中被重庆金山医疗器械有限公司起诉侵犯专利权，涉及8项专利，涉案金额合计5000万元。

事件发生后，安翰科技第一时间在同一法院（重庆第一中级人民法院）起诉金山医疗“恶意诉讼”，干扰安翰科技正常上市，并向上交所提交问询回复报告，其中在2019年7月22日提交的第三轮问询回复报告重申其首创的“主动运动精准控制和定位的磁控胶囊胃镜系统”与金山医疗产品存在区别。但这次纠纷，也造成了安翰科技上市进程放缓。

第二个案例：7月29日晚，光峰科技公告“台达电子对公司发起专利侵权诉讼”。光峰科技在收到诉讼通知书的当天，就针对台达电子提出的涉案的3项专利权向国家知识产权局提出无效宣告请求，并于7月30日获得无效宣告请求准予受理通知书。7月30日，光峰科技发布公告，表示已经迅速开展反诉。在光峰科技发布公告宣布迅速开展反诉的当日，光峰科技股价于收盘时翻红，收涨5.86%。此后四个交易日亦呈现逐步上涨态势。

实际上光峰科技从成立之初，就非常重视知识产权的管理。张奕轩介绍，光峰科技在拿到第一笔融资的时候，就拿出一千万元做专利布局。截至 2019 年 8月 8 日，光峰科技已申请专利超过1900项，获授权专利 766 项，创始人李屹博士作为主要发明人的专利申请数量超过1000项。

张奕轩认为，光峰科技在上市过程中能够顺利地度过危机，根本原因就在于企业长期以来对专利工作的重视，到现在为止，光峰科技都坚持每年拿出一千多万人民币的费用，投入在专利的分析、布局和维权、诉讼等方面。

与安翰科技被动应战不同，光峰科技在上市进程前已主动就潜在的专利纠纷发起诉讼，并在其后的招股书中进行披露，所以才具有很好的应对风险的能力。

另外，在采取措施分析中， 光峰科技对自有产品进行分析，确定产品未使用涉案专利技术方案，同时借此分析包括原告在内的主要竞争对手是否侵犯了企业专利。

张奕轩介绍，光峰科技在专利保护中采取的法律手段也是值得借鉴的，其就涉案专利提出无效宣告请求；反诉对手专利侵权，同时起诉与反诉案专利有关的其他竞争者，尽可能地扩大打击面以造成威慑力。

从影响范围上来看，因为光峰科技在全球范围内进行了近两千件的专利布局，并且案例中涉案的三项专利，并不是它的核心技术，所以对它整个影响并不大。不仅没有负面影响，甚至因为快速反应的能力，使得投资者对于光峰科技的信心大增。

第三个案例：7月19日，上海晶丰明源半导体股份有限公司被矽力杰半导体技术（杭州）有限公司立案起诉专利侵权；7月23日，晶丰明源成为科创板首例被取消上市申请审议的企业。

针对这一案例，张奕轩也第一时间进行了解读（相关阅读：首例|企业涉专利侵权暂无缘科创板，专家提示四点防范风险）。论坛现场，张奕轩介绍，科创板首次《公开发行股票注册管理办法（试行）》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》都对知识产权相关的信息披露做了相关规定：发行时必须无知识产权重大权属纠纷；知识产权风险必须披露；知识产权信息分析必须披露；知识产权资产必须披露；知识产权的来源和管理等必须披露；知识产权的合法性，必须披露。

环保企业专利质量现状

客观上来说，知识产权现在越来越重要，但是环保行业的意识还不到位。从整体的环保行业来看，环保企业的专利质量并不容乐观。张奕轩从具体的企业案例分析，总结几点行业普遍存在的问题：

一是，专利说明基本采用三位一体的写法，没有任何扩展性说明，一旦驳回，无补救余地，授权率低，导致花了很多冤枉钱。

二是，文字表述上过度限定，这种情况极易遭遇被侵权。

三是，具体权项数量少，独权限制却很多，也是非常不利于专利保护的。

四是，具体实施方式表示过于简单。张奕轩强调，实施方式一定要具体，而且还要有例子和展开。

张奕轩也分析了一些在专利管理方面做的相对较好的环保企业。如龙净环保，申请1000+件，授权800+，发明授权率超40%；说明书页数10-18页；权利要求数量10条左右。这些数据虽然都不算高，但却已经是环保行业内做的比较好的代表企业了。

相比而言，日本企业在环保方面申请专利的积极性就特别高。张奕轩介绍，佳能是比较典型的企业之一。申请超20000，授权超14700，授权率超73%。说明书页数达到25-40页，权利要求数量在15-30条之间。

科创板环保企业的专利保护现状

科创板是今年比较热的话题，开板首日创造了多个新高。张奕轩形象地比喻，当IP遇到IPO，“O是Over还是OK”，这也是企业在科创板上市过程当中应该思考的问题。

根据证监会规范的行业统计口径，截止7月12日，参与科创板注册发行的147家企业中，涉及生态环保治理的企业有4家，分别是金达莱、万德斯、金科环境和德林海。其中，金达莱、万德斯、金科环境是E20环境产业圈层企业成员。

张奕轩针对这些环保企业的专利情况，分析了目前科创板环保企业的专利现状：

其中比较突出的一点是专利说明书相对简单，存在一定的风险。张奕轩表示，一旦发生专利纠纷，所有的解释都要基于说明书的记载内容，因此专利说明书的质量与风险防范高度相关。

污水处理行业知识产权总体现状

根据incopat数据，截至2019年8月12日上午，全球污水处理技术专利申请累计超过75万9000多项，其中，以中国作为申请国别的专利量累计达29万多项，占全球累计申请量38.3%，其次为日本和美国。其中，中国专利申请中接近60%，即17万2900多项是在2015年以后进行申请的。

张奕轩表示，截至2019年8月12日，有效污水处理技术中国专利119551项，在审专利70711项。有效中国专利中，于2015年-2018年期间进行申请的有84593项。

目前，污水处理技术中国专利的申请人以企业为主，但是申请量在前十位以内的则以高校为主。全球专利布局中，同样以企业申请人为主，但单个机构申请量前十位的也是以企业为主，当中几乎全部是日本企业。

对此，张奕轩也指出，因为真正的创新主体在企业。其次，高校申请专利，往往并不在乎专利申请的质量。所以高校申请专利太多，并不一定是好事。

清华海峡研究院对参与2019（第十一届）上海水业热点论坛的环保企业的专利情况做了统计分析，张奕轩介绍，在所有参会企业中，排在前三位的是上海市政院、中铁一局、苏交科。

以此为基础，张奕轩也建议广大环保企业，具体的专利管理需要专业的人做专业的事；不能片面追求低价，应该更多从质量角度思考问题。

同时，张奕轩也强调了商标的重要性。截至2019年8月11日，在参加本届论坛的193家企业中，共计申请商标3553件。商标无效的占14.30%。他强调，在我国商标已逐渐成为稀缺资源，产生商标纠纷的可能性也大大增加。

“企业的品牌影响力与商标申请量和商标拥有量成正比”，但张奕轩也提示，在商标申请量提升的同时，应注重商标申请策略，提高注册成功率，避免资源浪费。

从垃圾四分法，看如何做好垃圾专利的分类？

张奕运用上海对垃圾分类的四分法，将目前的垃圾专利分为四种：

一号垃圾：这类垃圾与原有技术相差无几，几乎没有创造性和新颖性，但是权利要求写得又臭又长，及其迷惑。这类没有任何创新内容的专利，几乎没有利用价值，唯一作用可能就是帮企业拿点补贴了。这类专利应该属于难以重复利用的“干垃圾”。

二号垃圾：这里专利，申请了、授权了、公开了，但是公开后10年都没有被引用，而且看上去甚至有种在有效期内都不会被引用的独特气质。张奕轩认为，这类专利应该属于“湿垃圾”，发酵一段时间，可能还会发挥作用。

三号垃圾：恶意申请一些外观设计专利，再以侵权为由要求专利执法部门“主持公道”，将同行业其他厂商的产品大批撤架，以此打击竞争对手。张奕轩认为，这种“流氓专利”，会成为一些厂商不正当竞争的手段，严重毒害市场。属于“有害垃圾”。

四号垃圾:标榜“国家专利”，但仔细一看连实质性审查都没过，只是“实用新型”或“外观设计”专利，靠混淆专利性质来迷惑大众。这类垃圾专利除了给企业增加专利量之外，作用很小。属于利用价值相对低的“干垃圾”。

从环保行业整理的专利保护情况来看，还有很多需要提升和学习的地方，更多关于专利管理的话题，也可参考张奕轩在E20论坛上的系列发言分享:

2019（第十一届）上海水业热点论坛暖场视频

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