新财富评选“不雅饭局”后续：涉事分析师马军被注销执业证书

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还记得去年那场导致新财富评选取消的“不雅饭局”吗？

时隔半年多，后续处理结果来了！

6月28日，中国证券业协会发布了关于对马军采取自律措施的决定，注销马军证券分析师执业证书，并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。该纪律处分录入中证协证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

经查，马军作为《第十六届新财富最佳分析师评选活动》的候选分析师，在新财富最佳分析师投票启动前的2018年9月17日晚上，马军与具有新财富最佳分析师投票权的贾某某等人在深圳某餐厅聚餐，聚餐费用由马军支付；马军在聚餐中的不当言行，经媒体广泛传播后，更造成了恶劣社会影响，严重损害了行业声誉。

“不雅饭局”事件始末

2018年9月18日上午，方正证券研究所所长助理兼通信行业首席分析师马军及分析师廖蕾与买方机构在某饭局上的亲密照片、视频文件在网上流传。

当天有消息称，马军、廖蕾是在9月17日晚间，参加了一个与新财富投票有关的聚会。

当日，方正证券内部发布《关于对马军、廖蕾停职并启动专项调查的决定》称，有媒体报道方正证券研究所分析师马军、员工廖蕾参加2018年9月17日晚与新财富投票有关的聚会，并附有相关照片/视频文件，此事影响恶劣，决定对方正证券分析师马军、员工廖蕾停职并启动专项调查。

方正证券在上述决定中表示，经初步调查，马军、廖蕾的上述行为违反了中国证券业协会发布的《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》的相关要求，也违反了公司内部三令五申的禁止性规定，给公司声誉造成了严重不良影响。

9月18日，《新财富》杂志通过官方微博发布《关于取消方正证券马军等参评第十六届新财富最佳分析师评选资格的通知》称，网传方正证券马军等与买方机构的相关照片、视频文件，影响非常恶劣。

《新财富》决定，取消方正证券马军等参与新财富最佳分析师评选的参评资格；取消相关投票人参与新财富最佳分析师评选的投票资格。

2018年9月21日，新财富杂志官微宣布，鉴于突发原因，新财富杂志决定暂停2018年度新财富最佳分析师评选投票。

同日，中证协发布公告称，中国证券业协会支持证券公司退出有关分析师评选活动。

联合署名退出新财富评选的30家券商

2018年10月25日，湖南证监局经调查之后认为：2018年9月17日晚，马军在深圳某餐厅参与朋友聚餐。参与聚餐人员中，马军身为第十六届新财富最佳分析师评选活动候选分析师，另有个别聚餐人员为第十六届新财富最佳分析师评选有投票权的当事人，此次聚餐费用由马军支付，这种行为客观上构成了向其他利益关系人输送不正当利益的事实。

三年内不受理马军执业注册申请

此次中证协决定指出，马军的上述行为违反了中证协《证券业从业人员执业行为准则》第一条、第二条和《证券分析师执业行为准则》第十八条、《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》第三条之规定，且马军的违规行为发生在中国证监会及中国证券业协会反复强调规范证券分析师执业行为、加强证券分析师廉洁从业管理的情况下，社会影响恶劣，严重损害了行业声誉。

决定称，经调查审理，中国证券业协会拟给予马军注销证券分析师执业证书、三年内不受理证券分析师执业注册申请的纪律处分，并履行了事先告知程序。

决定指出，对于马军提出的申辩意见，中国证券业协会进行了认真审核研究。经综合考量违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等因素，根据中国证券业协会《证券分析师执业行为准则》第二十三条以及《自律管理措施和纪律处分实施办法》的相关规定，决定对马军作出如下纪律处分：注销证券分析师执业证书，并在三年内不受理证券分析师执业注册申请。本纪律处分录入中国证券业协会证券业从业人员诚信信息管理系统和中国证监会诚信档案数据库。

券商分析师参加外部评选规范

正在征求意见

记者从券商人士处获悉，中国证券业协会此前已向各券商下发《证券分析师参加外部评选规范（征求意见稿）》，要求证券公司应当对分析师参加评选活动进行统一管理，建立分析师参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制，规范分析师参加评选行为。

规范要求，证券公司应对计划参与的评选活动进行评估，评估内容包括但不限于：主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构，评选活动的组织情况，评价方法的科学性，评选结果的公正性等。对于不符合评估要求的评选活动，证券公司应主动拒绝参加。

规范明确，严禁分析师以各种形式向投票人请客送礼，包括提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等利益，或者以其它变通的方式进行利益输送。严禁分析师以各种形式刊载或发送拉票信息，包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息，以微信名、微博、博客名或昵称附注形式显示拉票信息，或在提供研究服务时附带发送拉票信息等。

针对此前分析师薪酬与评选结果挂钩的现象，规范要求，证券公司应当引导分析师客观、理性看待评选结果，建立合理的发布证券研究报告相关人员的绩效考核和激励机制，维护分析师执业独立性。评选结果只是作为对分析师个人社会评价的参考依据，不得作为对分析师薪酬激励的依据。

规范要求，分析师参加评选活动应由证券公司统一报名，公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。因违规受到处罚或自律惩戒的人员，公司应限制其参加评选活动。

编辑：宋兆卿

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