证监会立案调查！这家券商总经理辞职

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国都证券10月23日晚间发布公告，10月22日，公司总经理、财务负责人杨江权因涉嫌从业人员违法持有股票，被证监会立案调查。而就在杨江权被立案同一天，国都证券董事会收到了杨江权递交的辞职报告，自10月22日起辞职生效。辞职后，杨江权不再担任公司其他职务。

国都证券表示，目前公司经营正常，公司将依照相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

被立案前曾被出具警示函

资料显示，杨江权出生于1973年，在入职国都证券前曾在西南证券任研发中心研究员及投资银行部高级经理、投资银行部执行董事等职务。2020年5月至2020年11月，杨江权在国都创业投资有限责任公司任董事长、总经理，并于2020年8月进入国都证券出任副总经理。2023年7月起，杨江权出任国都证券总经理、财务负责人、保荐业务负责人。

谈及上述事件的影响，国都证券表示，目前公司经营正常，该次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司正常经营构成严重不利影响，公司将依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。作为新三板挂牌券商，国都证券也不存在因本次处理而被终止挂牌的风险。

就在本次杨江权被立案调查前，今年4月底，国都证券及杨江权便收到北京证监局下发的行政监管措施决定书，因国都证券存在廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位等情形，公司被采取责令改正的监管措施；杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对上述违规行为负有主要责任，被出具警示函。

5月，国都证券德州解放中大道证券营业部也被山东证监局采取过出具警示函的行政监督管理措施，因其未有效做好人员资质管理，存在不具备基金从业资格而向客户宣传推介基金的情形。彼时国都证券表示，公司会严格按照法律法规要求，组织实施整改工作，深入自查、吸取教训，杜绝此类问题再次发生。

强监管剑指违法违规行径

资料显示，国都证券是由国都证券有限责任公司整体变更而来。2017年3月31日，公司在新三板挂牌，也是当前为数不多的新三板挂牌券商。今年6月国都证券发布公告，浙商证券拟通过特定事项协议转让的交易方式受让国都证券股份，该交易可能导致公司第一大股东发生变更，即由中诚信托有限责任公司变更为浙商证券。

今年以来，监管层就券商高管违规持股、炒股等行为开展了强有力的监管，时常有类似案例见诸报端，券商投行业务、经纪业务、资管业务以及自营业务等各主营业务领域均有涉及。

在今年4月，证监会主席吴清在解读资本市场新“国九条”时便提到了强化监管，表示将构建全方位、立体化的资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。与此同时，机构监管要推动回归本源，做优做强，进一步压实“看门人”责任，引导证券期货基金等各类行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。

7月，中国证券业协会收集整理了近年来证券从业人员行贿犯罪、违规炒股相关案例并在业内进行了通报，以落实证监会资本市场行贿行为综合惩戒机制和依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的工作部署，加强从业人员管理。中国证券业协会要求，各公司以案为鉴，持续强化从业人员品行要求，督促从业人员坚守合规底线、诚信合规执业，促进构建风清气正的证券行业生态。

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