九祥资产、潘金平，被出具警示函

朱涵中国证券报

2024-11-12

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近日，上海证监局发布公告称，对上海九祥资产管理有限公司（下称“九祥资产”）、潘金平采取出具警示函措施的决定。

公告称，经查，九祥资产在开展私募基金业务活动中，未切实履行有效管理职责，未尽谨慎勤勉义务，违反了相关规定。其中，潘金平作为公司法定代表人、董事长，对公司违规行为负有责任，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款规定。

公告表示，潘金平作为公司的法定代表人和董事长，未遵循职业道德和行为规范，亦对公司的违规行为负有责任，违反了同一法规的相关条款。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，监管部门决定对二者采取警示函的监督管理措施。

相关资料显示，九祥资产成立于2016年，是一家聚焦FOF和股票价值投资的公司。九祥资产平台具备各种同类别的投资产品，包括CTA，FOF，量化对冲以及股票主动管理等产品。