摩根士丹利与花旗因误导投资者遭SEC重罚

汇商援引路透报道称，美国证券交易委员会（SEC）此前控诉摩根士丹利以及花旗银行出售给投资者的外汇交易程序声明存在错误，并具有误导性。本周二（1月24日），摩根士丹利和花旗与SEC达成和解，将各自支付逾296万美元罚款。

SEC称，上述两家银行在2010年8月至2011年7月间向投资者推荐其外汇交易程序，并未及时说明存在的潜在风险以及损失，未告知投资者所使用的杠杆等指标可能会超过宣传所标示的水平。事实上，大部分投资者对外汇交易市场缺乏投资经验，甚至还有一些投资者根本不具备基本的汇市知识。据悉，目前，摩根士丹利和花旗两家银行既没有承认也没有否认自己的过失，但最终仍同意以225万美元的民事罚款加上回吐所得利润与利息进行和解。

事实上，国际投行误导投资者交易的事件曾多次发生。就在不久前，德意志银行因误导投资者出售住房抵押支持证券，在1月17日与美国司法部达成和解，同意支付72亿美元罚款。

除了德意志银行被罚款以外，根据监管机构的数据，2014年美国银行同意向监管机构支付100亿美元，解决与住房抵押担保证券相关的诉讼。摩根大通在2013年同意支付90亿美元罚款。

实际上，高盛就曾在金融危机期间误导抵押贷款支持证券(MBS)投资者交易，而被罚款50.6亿美元。当时，美国司法部表示，在2007年至2009年之间购买此类证券的投资者遭受了数十亿美元损失。