澳洲ASIC发布2017上半年监管成果报告

澳大利亚证券交易委员会（ASIC）于本周一（9月11日）发布了2017年上半年（截止6月30日）的市场诚信报告，该报告ASIC对今年上半年所做工作（即确保市场公平自由运行）的一个整体回顾。

该份报告涉及多个主题，其中包括网络稳定性，规则标准，教育培训，卖方研究以及市场改革等。此外，在ASIC定期检测的基础上，该报告还讨论了市场行为的变化以及市场中断。

在规则标准和教育培训方面，ASIC已经发布了有关区块链技术规则的信息表。这项技术在过去几年中引起了很大的关注，并且已经在逾期付款和汇款行业中经常使用。信息表帮助用户评估相关监管要求。

今年3月份，ASIC针对悉尼证券交易所（SSX）上市标准发出评估报告，认为悉尼证券交易所应做出系列改进以提高合规运营并履行法定责任。ASIC认为，在悉尼证券交易所控股股东的其它分支机构提供相关上市顾问业务情况下，管理和防范利益冲突对确保悉尼交易所能够公平、有序、透明运营至关重要。

网络稳定性方面，ASIC以及澳大利亚证券交易所（ASX）定期评估澳大利亚主要公司的风险意识，确定主要趋势，并就风险管理方面的差距提出建议。

ASIC此外还监控行为变化，以确定趋势并采取快速行动来防止投资者的损失。ASIC重申其承诺，确保在大型机构建立适当的机制，确保以安全有效的方式提供金融服务。

其中，ASIC于今年3月份确定澳大利亚第四大银行澳新银行（ANZ）和第二大银行西太平洋银行（Westpac）两家银行在其外汇业务中未能遵守相关法规，作为ASIC的调查结果之一，这两家银行同时将向慈善机构捐赠600万澳元。

今年4月份，ASIC成功查处了澳大利亚一公司前总经理的内幕交易，该经理最终被澳大利亚最高法院陪审团判处18个月监禁，并处罚款2万美元。ASIC坚持认为，内幕交易将继续受到ASIC的严格关注，以便相关掌握市场信息的人以负责任的态度对待内幕交易。

此外，作为保持市场干净的一部分，行使ASIC权力发布侵权通知的机构市场纪律小组（MDP），发布了八项侵权通知，上半年共处理了1265,000美元的处罚。今年上半年，ASIC行使监管的主要成果包括：查获5次犯罪行为、1人获刑、3家可执行企业、禁止、取消资格和有条件牌照、9 次侵权通告、3人被取消提供金融服务的资格。

ASIC委员GregTanzer说道：“澳洲证券投资委员会一直为树立群众对澳大利亚金融服务市场的信任和信息做出持续性努力。此次发布的报告是对我们监管行为强而有力的证明。”

ASIC表示，未来下半年中，除了维持高标准的监管门槛，还将重点关注金融咨询改革和财富管理项目，通过有力的执法行动来提高专业金融资讯提供商的服务标准，确保客户的利益得到保障。

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