香港证监会向多家无牌外汇公司发出警告

香港证监会（SFC）日前向4家金融服务公司发出了警告，SFC指出，该3家公司均未经许可提供零售外汇及其他金融交易服务。

第一家被警告的公司名为Escuela Trades，SFC指出，该公司声称是一家在香港设有办事处的零售外汇经纪公司，实际上该公司并未取得任何监管牌照，而且其在香港的办公地址并不存在。此外，该公司还在其网站（www.escuelatrades.com）挂有投资承诺月回报率（高达50%-90%），还有50%的退款保证金等诱导营销广告。据查，该品牌隶属于BACH INVESTMENT ADVISORS LTD.，运营网站主要提供外汇交易服务，宣称受Chinese Security Regulatory Commission监管。然而该机构实为中国证券监督管理委员会（中国证监会），英文名为China Securities Regulatory Commission。

第二家被警告的公司名为 Financial Access Asia Limited（www.faalimited.com），SFC指出，该公司是一家风险投资和私募股权投资机构，对外给出的香港地址系伪造，该公司在香港银行的结算账户为Chunyuxin Trading Limited。其运营网站宣称主要提供财务规划、私人银行和投资管理解决方案，宣称成立于2009年，然而其域名注册于2017年4月25日。此外，SFC还指出，该公司设有多个不同银行账号（或为私人账户）接收入金资金，这显然属于违规操作。

另一家被警告的公司名为Werner Stocker （www.wernerstocker.com），无牌平台Werner Stocker是一家奥地利的投资顾问及财务管理公司，在香港银行拥有多个账户用于结算；另据查询，其运营网站域名注册于2015年8月。

还有一家被警告的公司名为Shanghai International Financial Group，该公司网站显示品牌为“上海国际金融集团”，主要提供并购、企业融资及房地产投资咨询服务，宣称于2002年在中国商会网(Chinese Chamber of Commerce)注册，而其网站域名注册于2016年9月24日。据查询，中国商会网是一个信息平台，并不具备监管资质，该网站提及的“北京和商会议服务中心”已于去年12月被北京市工商行政管理局丰台分局列入经营异常名录。SFC指出该公司地址位于上海市黄浦区，与警告名单上的另一家公司Asia Century Investment Limited存在明显关联，后者的两个运营网站都是新近注册且已无法访问。

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Forexpress

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