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Pepperstone激石CEO炮轰ASIC:扼杀澳洲创新,应向FCA学习

汇商 汇商传媒 2020-02-12


据海外行业媒体Finance Magnates消息,澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Pepperstone激石首席执行官Tamas Szabo近日在一场金融科技相关听证会上公开抨击澳大利亚证券与投资交易委员会(ASIC),表达了对ASIC获得产品干预权力后实施一系列行为的担忧。


2019年4月初,澳大利亚议会通过财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大,澳洲零售外汇及差价合约(CFD)行业也随即出现了重大变化。


事实上,Szabo此前曾数次针对ASCI产品干预权力提出质疑,包括对差价合约和零售外汇等产品实施严格的杠杆限制是否会对行业产生促进作用等问题。


ASIC去年8月22日出台有关“禁止经纪商向散户投资者发行和分销差价合约及二元期权”征询意见,并计划下调交易杠杆至约10倍。然而,这一举措遭致澳洲整个行业的强烈反对。


他认为,目前ASIC目前祭出的法规已经偏离了金融创新的方向,因为监管机构与差价合约行业的了解越来越少,反而在出现问题时就盲目使用一系列监管工具。澳大利亚成为全球创新最具吸引力的司法管辖区,但这种做法正在扼杀澳洲的金融创新能力。


Szabo表示,澳大利亚ASIC应该向英国金融市场行为监管局(FCA)学习,FCA在监管上除了做出常规的监管变更外,对经纪商提供的交易产品做出了部分限制,而非采取“一刀切”的做法。Szabo似乎指的是FCA允许交易商针对专业客户采取100倍高杠杆。


去年底,曾有一位消息人士向汇商传媒(Forexpress)透露,澳大利亚的差价合约及外汇经纪商曾游说ASIC,为那些经验丰富的投资者提供一个稍微宽松的杠杆比例,并认为100-200倍较为公平,而非一下子将降至10-20倍。(详见《独家:澳洲外汇经纪商游说ASIC为“特殊客户”提供最高200倍杠杆》)


Szabo提及ASIC在金融产品上设限的忧虑,他认为,当监管机构对一种在线交易产品设置限制时,投资者会倾向在其他地方寻找类似的产品,这种情况导致很多交易者转向离岸监管之下的经纪商,这会带来更多问题。


此外,他还提出,ASIC的做法会导致差价合约行业萎缩,直接影响澳洲税收和就业情况。目前在差价合约领域就业的澳洲员工超过1000名,且向政府税务机构缴纳的税款超过5亿美元。


正如汇商传媒此前援引《澳大利亚金融评论报》(AFR)报道,澳大利亚差价合约和外汇协会(CFD and FX Association)去年10月对ASIC作出杠杆限制产生强烈反弹。(详见《ASIC拟下调杠杆至10倍,澳洲外汇协会强烈反对》)


Pepperstone激石合规主管、澳洲CFD&FX协会主任Peta Stead当时表示,“ASIC拟出台的新规实际上可能会导致更多零售投资者转向那些没有监管牌照的经纪商,因为这些经纪商拥有更高且更灵活的杠杆,这些经纪商可能会对散户造成更大伤害。


Szabo最后称,他并不建议完全放任这个行业自由发展,但也需要在监管之上更为谨慎,以此来平衡这个行业的发展。“当你在这里作出部分限制时,另一边却能轻松获得这个产品,且没有保护,这会使得澳洲投资者面临更大风险。


Szabo最早在英国零售交易巨头IG Group(IG集团)工作,2007年移居澳大利亚后,出任IG澳洲及新西兰公司首席执行官。2017年底正式出任Pepperstone的首席执行官。



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