刚刚！两家公司IPO获受理，新“国九条”后首批

新规后首批获受理IPO企业出炉！

6月20日，上交所官网显示，西安泰金新能科技股份有限公司（以下简称：泰金新能）在科创板上市的首发申请获上交所受理。同日，深交所官网也显示，中国铀业股份有限公司（以下简称：中国铀业）在主板上市的首发申请获深交所受理。这不仅是新“国九条”发布后，首批获受理的IPO企业，也是今年以来沪深两市首批获受理的IPO企业。

泰金新能拟募资15亿元

泰金新能主要从事高端绿色电解成套装备、钛电极以及金属玻璃封接制品的研发、设计、生产及销售，产品终端应用于大型计算机、5G高频通信、消费电子、新能源汽车、绿色环保、铝箔化成、湿法冶金、氢能等领域。

在招股书申报稿中，泰金新能透露，公司已掌握了高端铜箔生产用阴极辊的多项关键核心技术，是国际上可提供高性能电子电路铜箔和极薄锂电铜箔生产线整体解决方案的龙头企业，目前已实现4—6μm极薄铜箔生产用阴极辊的制造。

根据招股书申报稿，泰金新能发行不超过4000万股，拟募资15亿元，主要投向绿色电解用高端智能成套装备产业化项目、高性能复合涂层钛电极材料产业化项目和企业研发中心建设项目等。

数据显示，泰金新能2021年—2023年营业收入分别为5.19亿元、10.05亿元和16.69亿元，净利润分别为5498.28万元、9829.36万元和1.55亿元，近三年营业收入复合增长率为79.28%。

研发投入方面，泰金新能2021年—2023年研发费用分别为2117.34万元、3755.39万元和4854.30万元，三年累计研发费用为1.07亿元。截至2023年12月31日，泰金新能研发人员合计101人，研发人员占员工总数比例为17.57%；公司拥有应用于主营业务并能够产业化的发明专利72项。

中国铀业拟募资41亿元

中国铀业是中核集团的重要子企业之一，专业从事天然铀和放射性共伴生矿产资源综合利用业务，致力于打造“以铀为本、国际一流”的科技型矿业公司。

根据招股书申报稿，中国铀业拟发行不超过3.21亿股，拟募资41.1亿元。募集资金将全部投向公司主业，包括中核内蒙古矿业有限公司内蒙古纳岭沟铀矿床原地浸出采铀工程、中核内蒙古矿业有限公司内蒙古巴彦乌拉铀矿床原地浸出采铀二期（芒来矿段）工程、新疆中核天山铀业有限公司七三七及七三九地浸采铀扩建工程、中核韶关锦原铀业有限公司棉花坑矿井三期工程、中核沽源铀业有限责任公司水冶综合技改项目、江西共伴生铀资源（独居石）综合利用项目、中核华中新材料有限公司年产 1000 吨钽铌新材料项目等。

公司表示，随着我国核电的快速发展，天然铀资源需求大幅提升，作为天然铀主要生产 商和供应商的中国铀业，迎来了重大发展机遇。通过上市筹集资金，公司将乘势 而上，进一步加大国内天然铀产业的投资力度，加快推动规划产能的快速落实， 实现产能规模和经济规模的快速提升。通过上市，公司将显著提升国内铀资源供 应和保障能力，更好地履行保障国家铀资源安全的历史使命。

经营业绩方面，2021年至2023年，公司营业收入分别为 89.06亿元、105.35亿元和 148.01亿元，净利润分别为 8.96 亿元、15.21亿元和 15.53亿元，营业收入和净利润的复合年均增长率达到了 28.91%和 31.68%。

科创板审核强化科创属性把关

新规后首家过会企业花落科创板拟上市企业联芸科技，此次沪市首家获受理的企业再次花落科创板拟上市企业。科创板公司审核方面主要关注哪些要点？

证券时报记者了解到，科创板IPO审核作为全面注册制的试点，严格遵循板块设立的初心，从制度建设到实践检验、完善优化，始终坚持资本市场与中国科技发展历史阶段相适应，与推进全球竞争力相对接。

6月19日刚发布的科创板改革八条措施中明确指出，强化科创板“硬科技”定位。严把入口关，坚决执行科创属性评价标准，优先支持新产业新业态新技术领域突破关键核心技术的“硬科技”企业在科创板上市。

记者从一位投行处了解到，科创板审核实践中，从符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力及科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等维度关注企业是否符合科创板定位，按照“实质重于形式”原则强化科创属性把关。

“支持硬科技与企业成长性和盈利性要求有效结合。”该投行人士称，对属于国家科技创新战略重点支持的领域、处于跟跑和追赶阶段的科创企业，也纳入科创板支持的范围，加强对经营模式、经营业绩、未来发展等综合研判。

科创板改革八条措施还指出，适应新质生产力相关企业投入大、周期长、研发及商业化不确定性高等特点，支持具有关键核心技术、市场潜力大、科创属性突出的优质未盈利科技型企业在科创板上市，提升制度包容性。该投行人士表示，此举旨在将可持续发展的“硬科技”企业推向资本市场。

目前，科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，行业结构与新质生产力的重点发展领域高度契合。

科创板开启新一轮改革

自2019年设立以来，科创板在支持高水平科技自立自强、促进完善资本市场基础制度等方面发挥着日益重要的作用。

截至2024年5月底，科创板共有572家上市公司，总市值5.17万亿元，IPO融资总额超9000亿元，占同期A股市场IPO融资总额的40%以上。

五年来，科创板在发行上市、再融资、并购重组、股权激励、信息披露等方面进行了一系列制度创新，吸引了一大批新兴产业和未来产业领域的行业龙头企业上市，形成了更加适应新质生产力发展的市场生态，助力科技创新逐步由“点的突破”走向“系统提升”。

2023年，科创板公司研发投入1561亿元，研发强度中位数12.2%，科创企业“硬科技”成色显著。同时，科创板激发了创投资本“投早、投小、投科技”的积极性，九成科创板公司在上市前获得创投资本投资，平均每家获投约9.3亿元。

随着科创板改革八条措施的发布，科创板开启新一轮改革。在八条措施中，“试验田”先行先试的特点依然明显。比如，完善科创板新股市值配售安排；加强询报价行为监管，研究建立网下专业投资者“白名单”制度；适当提高科创板上市公司并购重组估值包容性，推动再融资储架发行等。

细则也在火速落地。发布当天，上交所有关负责人在答记者问时表示，为进一步加大网下报价约束，科创板将试点统一执行3%的最高报价剔除比例。

兴业证券首席经济学家王涵接受证券时报记者采访时表示，“科创板八条措施”优化新股发行定价机制，更大力度支持并购重组，为资本市场的进一步改革创造了有利条件。

有接近监管部门的相关人士表示，以科创板为“试验田”，以增量试点带动存量改革的方式，已经初步形成了资本市场服务科技创新的有效制度机制。在科创板对相关制度规则先行先试，形成可复制可推广经验后，再推向其他板块。这样的路径安排更有利于改革平稳实施，风险也相对可控。

责编：万健祎

校对：王蔚

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