私募基金规范性文件汇编
私募基金规范性文件汇编目录
（截止20170331）
一、综合性规范
中华人民共和国公司法(2014年3月1日)
中华人民共和国合伙企业法(2007年6月1日)
中华人民共和国信托法(2001年10月1日)
中华人民共和国证券法(2014年8月31日)
中华人民共和国证券投资基金法(2013 年 6 月 1 日)
私募投资基金监督管理暂行办法(2014年8月21日)
证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(一)(2014 年 9 月 12 日)
证监会关于《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定的解释(二)(2014 年 9 月 19 日)
二、管理人登记和产品备案
私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)(2014年2月7日)
关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告(2016年2月5日)
私募基金登记备案相关问题解答(一)——（十三）
私募基金登记备案常见问题解答(2016年05月27日)
关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关事项的通知(2017年4月4日)
关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明(2016年9月8日)
关于直投基金备案相关事项的通知(2016年5月13日)
私募基金管理人登记法律意见书指引(2016年2月5日)
中国基金业协会关于建立“失联(异常)”私募机构公示制度的通知(2015年9月29日)
关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知(2015年7月3日)
关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告(2015年3月19 日)
关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案(2015年3月19日)
关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知(2015 年1月1日)
三、基金募集行为规范
证券期货投资者适当性管理办法(2017年7月1日)
《证券期货投资者适当性管理办法》起草说明
私募投资基金募集行为管理办法(2016年7月15日)
《私募投资基金募集行为管理办法》起草说明
私募投资基金风险揭示书内容与格式指引
私募基金投资者风险调查问卷内容与格式指引
私募基金严禁违法公开宣传推介——基金业协会有关负责人就上海宝银发表公开 信事件答记者问(2015年6月5日)
中国证券投资基金业协会、中国证券监督管理委员会北京监管局关于在北京市开展打击以私募投资基金为名从事非法集资专项整治行动的通告(2015年5月26日)
四、私募基金合同指引
私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)
私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)
私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)
《私募投资基金合同指引》起草说明
五、信息披露规范
私募投资基金信息披露管理办法(2016年2月4日)
《私募投资基金信息披露管理办法》起草说明
关于私募基金信息披露备份系统正式运行的公告(2016年9月26日)
私募投资基金信息披露内容与格式指引1号(适用于私募证券投资基金)
私募投资基金信息披露内容与格式指引2号(适用于私募股权投资基金)
六、基金管理人内控规范
中基协关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知(2016年8月29日)
私募投资基金管理人内部控制指引(2016年2月1日)
私募投资基金管理人内部控制指引起草说明(2016年2月1日)
七、私募基金外包业务规范
证券投资基金托管业务管理办法(2013年4月2日)
证券投资基金销售管理办法(2013年6月1日).
中基协关于基金托管人高级管理人员任职备案事项的通知(2014年8月22日)
私募投资基金服务业务管理办法(试行)(2017年3月1 日)
《私募投资基金服务业务服务办法(试行)》 起草说明
私募投资基金服务机构登记法律意见书指引
八、证券期货经营机构私募资产管理
证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定(2016年7月18日)
《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》制定说明
中国证券投资基金业协会关于落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关事项的通知(2016年7月15日)
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第1号——备案核查与自律管理
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第2号——委托第三方机构供投资建议服务
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第3号——结构化资产管理计划
证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第 4 号——私募资产管理计划 投资房地产开发企业、项目(2017年2月14日)
《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范第4号》起草说明 (2017年2月14 日)
证券公司私募投资基金子公司管理规范(2016年12月30日)
证券公司另类投资子公司管理规范(2016年12月30日)
证券公司客户资产管理业务管理办法(2013年6月26日)
证券公司集合资产管理业务实施细则(2013年6月26日)
证券公司定向资产管理业务实施细则(2012年10月18 日)
证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定(2012年11月1日)
基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法(2012年11月1日)
期货公司资产管理业务试点办法(2012年9月1日)
九、政府投资基金
政府投资基金暂行管理办法(2015年11月12 日)
财政部关于财政资金注资政府投资基金支持产业发展的指导意见(2015年12月25日)
政府出资产业投资基金信用信息登记指引(试行)(2017年4月1日)
政府出资产业投资基金管理暂行办法(2017年4月1日)
十、中基协会员与从业人员管理
中国证券投资基金业协会会费收缴办法(2017年1月1日)
中国证券投资基金业协会会员管理办法(2017年1月1日)
《中国证券投资基金业协会会员管理办法》修订说明(2017年1月1日)
中国证券投资基金业协会章程(2015 年8月21日)
基金从业资格考试管理办法(试行)(2015 年7月24日)
基金从业人员执业行为自律准则(2014年12月15日)
中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)(2014年9月4 日)
中国证券投资基金业协会自律检查规则(试行)(2014年9月4 日)
中国证券投资基金业协会投资基金纠纷调解规则(试行)(2014年9月4日)
中国证券投资基金业协会投诉处理办法(试行)(2014年9月4日)
十一、新三板、主板相关规范
证监会非上市公众公司监管问答——定向发行(二)(2015年11月24日）
股转系统关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股权有关问题解答——机构业务问答(一)(2015年10月16日)
上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引(2015年9月11 日)
中国人民银行金融市场司关于私募投资基金进入银行间债券市场有关事项的通知 (2015年6月15日）
关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问(2015年6月6日)
股转系统关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函 (2015 年 3 月 20 日)
关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答(2015年3月6 日)
证监会发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答(2015年1月23 日)
中国证券业协会关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知(2015 年1月19 日)
关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知(2014年12月15日)
私募股权投资基金项目股权转让业务指引(试行)(2014年10月16日)
私募投资基金募集与转让业务指引(试行)(2014年10月16 日)
证券期货市场诚信监督管理暂行办法(2014 修订)(2014年 10 月 15 日)
中登公司私募投资基金开户和结算常见问题解答(2014年4月10 日) .
中登公司关于私募投资基金开户和结算有关问题的通(2014年3月25日)
十二、发改委关于创业投资基金规范
国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见(2016年9月16日)
关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批事项后有关管理工作的通知(2015年8月11日)
申请豁免国有股转持相关政策的流程说明(2015年8月17日)
国家发改委办公厅关于进一步做好支持创业投资企业发展相关工作的通知(2014年5月13 日)
国家发改委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知(2011年11月23日)
新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法(2011年8 月17日)
关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知(2009年7月10日）
关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见(2008年10月18日)
国家发展改革委办公厅关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知(2006 年4月17日)
创业投资企业管理暂行办法(2006年3月1日)
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