重磅| 刘艳红等：企业管理人员刑事法律风险防控研究
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企业管理人员刑事法律风险防控研究
内容简介
合规经营不仅是企业完成经济使命的前提，也是其重要的社会责任。社会支持并赋予企业承担生产和服务的权利，同时也要求企业必须在法律框架内实现经济目标，否则就应承担相应的法律风险。在众多类型的法律风险中，刑事法律风险关乎企业利益乃至存亡，涉及企业管理人员的自由甚至生命，一直被视为最高危的风险源。但是，在我国各类企业以惊人的速度增长的同时，企业法律风险的防控体系却远未得以有效建立，甚至未引起足够重视。
法律风控投入一直被企业视为“奢侈性消费”。大多数企业管理人员刻板地认为，法律事务属于救济性事务，只有在纠纷产生时才有可能涉及法律问题；同时，也坚持认为防控法律风险与追求企业利益之间难于协同，如果过分关照企业及其管理人员的法律风险，则企业的利益空间会受到挤压，因此无须存在常设性的风控机构和全职法务人员。但是，与民事、行政法律风险不同，刑事法律风险一旦被诱发，其招致刑祸的后果很难扭转。同时，许多法律风险具有弥散性，在被触发之后如果没有及时采取风控措施止损，则会导致民事、行政法律责任进一步衍变为刑事责任，或较轻的刑事责任转化成更重的刑事责任。除了上述的企业自身经营和管理行为失当招致的内部刑事法律风险之外，司法机关对刑法规范解释失准也是一项不容忽视的外部风险。这更要求法务人员在诉讼活动中提示司法人员遵行罪刑法定主义，谨防出入人罪。因而，对企业及其企业管理人员进行刑事法律风险提示的价值无论作何评价也不过分。
毋庸讳言，我国对企业管理人员刑事法律风险防控问题的研究虽非空白，但由于起步较晚，在此问题上误入迷津而陷入理论困境者非止一端，实践中步入歧途而导致风控效果羸弱者亦不乏其例。这主要涉及三个方面的问题：其一，刑事法律风险防控具有较强的实践性。如果仅梳理企业经营活动的各个环节而不结合具体实例深入考察风险源，则很难挖掘出风险产生的具体诱因和风控时机。其二，刑事法律风险防控具有较强的可操作性。如果没有大量的案例做支撑，则难以总结出风险发生的规律性、风险面相的多样性和防控策略的多维性，从而导致风控因失针对性而乏术。其三，刑事法律风险防控具有系统性。刑事法律风险防控是一项复杂的系统工程，仅凭借一方主体的单方力量而不多管齐下地综合治理，也很难达到预期。因此，我国的企业管理人员刑事法律风险防控之路还相当漫长。
有鉴于此，我们以“企业高管犯罪预防与控制研究中心”所提供的企业管理人员典型犯罪案件为依托，结合企业生产、经营和管理等环节的特点，基本廓清了企业管理人员易发生刑事犯罪的高危风险源。同时，为了进一步排查风险源的具体表现形式、明晰风控时机及其核心环节，我们委托东南大学“人民法院司法大数据研究基地”开发出了一系列机器学习算法，并对近五年间江苏省企业管理人员犯罪案件进行了大数据统计和分析。这既克服了抽样调查数据量较小以及样本代表性有限的先天不足，又为本书中的风控策略提供了有力的数据支撑。利用大数据分析，我们构建出了企业管理人员刑事风险的评估指标体系，用以发挥评估指标的预警功能，这为预防和控制企业管理人员犯罪提供了客观标准和明确方向。最后，考虑到国外先进的理论已经为企业法律风险防控的复杂图景做了详尽的注解，其风控模式也已经形成样态万千、纷繁复杂的交叉网络，本书在比较研究域外防控体系的基础上汲取精华、力戒偏颇，以企业内部的制度建设、合规建设和自律建设为架构，以外部的法律防控和社会综治为主线，对全方位、多层次、立体化的防控模式进行了卓有成效的探索。
本书目录
第一章 江苏省企业管理人员犯罪十大典型案例
第一节 遴选原则和具体指标
第二节 典型案例及典型意义
第三节 小结
第二章 江苏省企业管理人员刑事法律风险大数据报告
第一节 统计方法与数据来源
第二节 江苏省企业管理人员犯罪总体规模
一、江苏省企业管理人员犯罪案件数量
二、江苏省企业管理人员犯罪人数
三、涉罪企业管理人员性别分布情况
四、涉罪企业管理人员年龄分布情况
五、涉罪企业管理人员学历分布情况
六、涉罪企业管理人员地域分布情况
七、企业管理人员刑事犯罪其他情况
第三节 江苏省涉罪企业管理人员罪名适用情况
一、企业管理人员所涉罪名总体情况
二、企业管理人员所涉的具体犯罪类型
第四节 江苏省涉罪企业管理人员刑罚适用情况
一、涉罪企业管理人员刑罚适用总体分布
二、涉罪企业管理人员有期徒刑适用情况
三、涉罪企业管理人员被判罚金刑平均数额
四、涉罪企业管理人员没收财产刑适用情况
五、涉罪企业管理人员缓刑适用情况
第三章 企业管理人员刑事法律风险概论
第一节 企业及其管理人员概述
一、企业的概念及其分类
二、企业管理人员的概念及其分类
第二节 企业管理人员犯罪刑事立法
一、企业管理人员犯罪刑事立法的域外概览
二、企业管理人员犯罪刑事立法的域内铺陈
三、企业管理人员犯罪刑事立法的域内外对比
第三节 企业管理人员犯罪概观
一、近年来的企业管理人员犯罪概观
二、企业管理人员犯罪防控体系
第四节 企业管理人员犯罪类型
一、企业管理人员犯罪类型总述
二、企业管理人员犯罪类型——从宏观层面分析
三、企业管理人员犯罪类型——从介观层面分析
四、企业管理人员犯罪类型——从微观层面分析
第五节 企业管理人员犯罪刑事法律适用问题
一、我国企业管理人员刑事责任实现过程中的问题
二、企业管理人员犯罪刑事法律适用问题改进的适用原则
第四章 企业管理人员刑事法律风险原因论
第一节 企业管理人员刑事法律风险相关理论
一、企业管理人员刑事法律风险的概念
二、企业管理人员刑事法律风险的类型
第二节 企业管理人员刑事法律风险原因类型
一、企业管理人员犯罪的内部原因
二、企业管理人员犯罪的外部原因
第三节 企业管理人员的生产经营风险
一、企业设立中企业管理人员的犯罪风险
二、企业运营中企业管理人员的犯罪风险
三、企业破产清算中企业管理人员犯罪风险
第四节 企业管理人员的规范适用风险
一、同一案件不同罪名的量刑巨差
二、规范•学说•判决的矛盾消解
三、以实证统计数据促进量刑统一
四、小结
第五节 企业管理人员的其他特殊风险
一、问题的提出：重温吴英案
二、客观归责理论在风险市场领域的展开
三、客观化的故意理论在风险市场领域的应用
四、余论：三个市场交易中的行为区别
第五章 企业管理人员刑事法律风险防控对策论
第一节 企业管理人员刑事法律风险防控的基本定位
一、企业管理人员犯罪防控的价值取向：市场经济时代的新秩序观
二、企业管理人员犯罪防控的出发点：合规自治
三、企业管理人员犯罪防控的最终归宿：标本兼治
第二节 企业管理人员刑事法律风险防控的内部策略
一、制度建设
二、合规建设
三、自律建设
第三节 企业管理人员刑事法律风险防控的外部策略
一、法律与利益的赛跑：健全企业管理人员犯罪防控法律体系
二、政策与自由的角逐：现代企业行政监管体制的塑造
三、社会共同体的责任：构建企业管理人员犯罪风险社会防范体系
第四节 国内外先进防控模式和体系
一、冲突模式与合作模式
二、合规计划的起源——以美国为例
三、合规计划的发展及原因分析
四、合规计划的内涵及意义
第五节 小结
附：江苏省企业管理人员刑事犯罪数据指标解析图表