2018年美国财政部OFAC处罚了哪些机构？

美国财政部。图片来源：PAUL J. RICHARDS/AGENCE FRANCE-PRESSE/GETTY IMAGES

又到了年度总结的时候.....我们看看2018年美国财政部OFAC处罚了哪些机构？道琼斯风险合规小编为大家作了总结，谨供各位合规官参考。

2018年，七家机构被OFAC行政处罚或缴纳和解金，详情如下：

数据来源：美国财政部官网

简析：

1，从2018年OFAC处罚/和解的行业分布看：2家银行（摩根大通银行、法国兴业银行）；5家企业（涉及电子、能源、通讯和投资贸易等领域）。结合历年的处罚机构行业分布，我们可以看出OFAC已开始重点关注企业的制裁合规问题。

2，从2018年OFAC处罚/和解的原因来看：主要是这些机构的业务涉及伊朗、古巴、苏丹、白俄罗斯和乌克兰等高风险国家/地区，以及大规模杀伤性武器交易相关的制裁条例。

3，从2018年OFAC处罚/和解的金额来看：2018年度OFAC罚金是：$71,510,561美元。虽然OFAC的罚金略呈下降趋势，但我们还要注意考虑美国其他监管机构的处罚形势，比如美国商务部工业安全局BIS、美联储、美国货币监理署OCC、美国证监会SEC、美国金融业管理局FINRA、纽约州金融服务局DFS等。

附，2008-2018年，OFAC处罚/和解金额（美元），供参考：

数据来源：美国财政部官网

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