亚马逊和解涉嫌违反美国制裁令的指控
位于加州东谷的亚马逊仓储中心。根据美国财政部，该公司的制裁自动筛选流程未能识别被列入黑名单的客户。图片来源：TERRY PIERSON/ZUMA PRESS
美国财政部周三表示，亚马逊公司(Amazon.com Inc., AMZN)同意就其涉嫌违反多项美国制裁规定的指控达成和解。
据亚马逊与美国财政部外国资产管制办公室(Office of Foreign Assets Control, 简称OFAC)的和解协议（点击“阅读原文”获取），亚马逊涉嫌向受到美国制裁的个人或实体提供商品和服务，主要是因为该公司的制裁名单筛查流程存在缺陷。OFAC负责执行美国经济和贸易制裁令。
亚马逊的一位发言人不予置评。
亚马逊同意支付约13.5万美元和解相关指控，这一数额与亚马逊的规模相比微不足道，该公司市值约为1.5万亿美元。但该和解协议突显了运用和维护有效的制裁合规工具和计划的重要性，从中也能看出，一些最大、最成熟的公司在使用此类合规工具时偶尔也会出现不如人意的情况。
苹果公司(Apple Inc., AAPL)的制裁名单过滤工具曾因标点符号和字母大小写方面的明显差异未能识别出一个被列入黑名单的实体，结果该公司与该实体开展了逾两年的业务往来，遭到涉嫌违反美国制裁令的指控。该公司去年就相关指控达成了和解。
图片来源：美国财政部OFAC网站
亚马逊也发生了类似的问题。该公司主动披露了涉嫌违规之举，并采取了补救措施，按照OFAC的说法，这些因素在上述和解金数额确定过程中发挥了作用。
OFAC称，亚马逊的自动制裁筛查流程未能对交易和客户数据进行全面分析，例如一个受制裁的管辖区的常见替代拼写，而且该公司的筛查系统也未能就可能违反了美国监管规定的订单发出警示。
根据上述和解协议，亚马逊接受并处理了这些来自伊朗和叙利亚等受美国制裁地区或被美国列入黑名单的个人和实体的消费品和服务订单，比如被美国认定为毒贩、全球恐怖分子或大规模杀伤性武器扩散者的个人和实体。
根据上述协议，在数百个案例中，亚马逊的系统被指未能对一些被列入美国黑名单且拼写正确的个人和实体的姓名和地址发出警示。
OFAC表示，亚马逊的制裁筛查系统也未能对含有克里米亚变体拼写字样的地址的订单发出警告，且没有遵守涉及某些克里米亚的交易的报告要求。除非获得许可，否则美国一般禁止涉及克里米亚的商品、服务和技术进出口贸易。
对于亚马逊配合调查、提供涉嫌违规行为的数据分析并采取大量补救措施解决制裁筛查问题的做法，OFAC给予了称赞。亚马逊的具体做法包括扩充合规团队的人手，利用内部和第三方资源来评估该公司的制裁合规计划等。
Mengqi Sun
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