拜登政府更新《关键和新兴技术清单》，并将33家中国实体纳入出口管制清单

Source:https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/02/02-2022-Critical-and-Emerging-Technologies-List-Update.pdf

美国白宫在2月8日发布了一份更新版的《关键和新兴技术清单(“CET清单”)》(Critical and Emerging Technologies List，简称CET List)，这或为即将出台的美国技术竞争力和国家安全战略提供信息支撑。

根据公开发布的更新版CET清单，美国为了编制这份更新版的CET清单，通过科学和技术政策办公室(OSTP)协调国家科学技术委员会(NSTC)与国家安全委员会(NSC)，推动了广泛的跨机构审议过程。其中NSTC小组委员会包括来自总统执行办公室的18个部门、机构和办公室的专家，他们在过去一年的时间里确定了可能对美国国家安全至关重要的CET分支领域。

虽然这份清单本身不是一项战略，也不应被解释为美国政策制定或资助的优先清单。相反，这份清单建议作为一种资源来使用，拜登政府的用意是告知盟友和合作伙伴，促进和保持共同的技术优势。例如，各部门和机构在开发支持国家安全任务的技术开发研究、争夺国际人才，以及保护敏感技术不被挪用和滥用等项目时，可以参考CET清单。

该份CET清单以2020年10月15日发布的《关键和新兴技术国家战略》（National Strategy for Critical and Emerging Technology）文件为基础。当时该文件介绍了美国为保持全球领导力而明确了20项“关键与新兴技术”的清单，并提出两大战略支柱：促进美国国家安全创新基础、保持美国在关键技术领域的国际领导地位。

该CET清单也同时参考了2021年3月美国公布的《临时国家安全战略指南》（Interim National Security Strategic Guidance），其中定义了三个国家安全战略优先目标：保护美国人民的安全，扩大经济繁荣和机会，实现和捍卫民主价值观。

我们比较发现该更新版清单与2020版有些变化，删除了：先进常规武器技术、农业技术、化学/生物/辐射和核减弱技术、医疗核公共卫生技术；增加了：先进的燃气轮机技术、先进核能技术、金融科技、超高音速技术、量子信息技术、可再生能源的生产和存储技术等。此外，修订了自主技术与机器人、先进的网络传感技术、空间技术与系统等。

新版CET清单还对每个关键技术领域做出了详细描述，引述如下：

先进计算

•超级计算

•计算边缘

•云计算

•数据存储

•计算架构

•数据处理和分析技术

先进工程材料

•材料设计和材料基因组学

•具有新性能的材料

•对现有性能进行实质性改进的材料

•材料性能表征和生命周期评估

先进燃气涡轮发动机技术

•航空航天、海事和工业开发和生产技术

•全授权数字发动机控制、热截面制造和相关技术

先进制造

•加法制造

•清洁、可持续的制造

•智能制造

•纳米制造

先进的网络传感技术

•有效载荷、传感器和仪器

•传感器处理和数据融合

•自适应光学

•地球遥感

•签名管理

•核材料检测和表征

•化学武器检测和表征

•生物武器检测和表征

•新出现病原体的检测和表征

•交通行业传感

•安全部门传感

•卫生部门检测

•能源领域传感

•建筑行业传感

•环保产业传感

先进核能技术

•核能系统

•聚变能

•空间核动力和推进系统

人工智能(AI)

•机器学习

•深度学习

•强化学习

•感官感知和识别

•新一代人工智能

•计划、推理和决策

•安全的和/或安全的AI

自主系统和机器人

      •表面

      •空气

      •海上

      •空间

Source:https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/02/02-2022-Critical-and-Emerging-Technologies-List-Update.pdf

生物技术

•核酸和蛋白质的合成

•基因组和蛋白质工程，包括设计工具

•多组学和其他生物计量学、生物信息学、预测建模和功能表型分析工具

•多细胞系统工程

•病毒和病毒传递系统的工程

•生物制造和生物加工技术

通信与网络技术

•射频(RF)和混合信号电路、天线、滤波器和组件

•频谱管理技术

•下一代无线网络，包括5G和6G

•光纤技术

•陆地/海底电缆

•基于卫星通信

•硬件、固件和软件

•通信和网络安全

•网状网络/基础设施独立通信技术

定向能技术

•激光

•高功率微波

•粒子束

金融技术

•分布式账本技术

•数字资产

•数字支付技术

•数字身份基础设施

人机接口

•增强现实

•虚拟现实

•脑-机接口

•人机合作

特超音速

•推进

•空气动力学与控制

•材料

•检测、跟踪和表征

•国防

量子信息技术

•量子计算

•量子器件的材料、同位素和制造技术

•Post-quantum密码学

•量子遥感

•量子网络

可再生能源的生产和储存

•可再生发电

•可再生和可持续燃料

•能源储存

•电动和混合动力发动机

•电池

•网格集成技术

•节能技术

半导体和微电子

•设计和电子设计自动化工具

•制造工艺技术和制造设备

•超越互补金属氧化物半导体(CMOS)技术

•异质集成和先进包装

•为人工智能、自然和有害辐射环境、射频和光学组件、高功率器件和其他关键应用专门/定制的硬件组件

•先进微电子学的新材料

•用于电源管理、配电和传输的宽频带隙和超宽频带隙技术

空间技术与系统

•在轨服务、组装和制造

•商品化的卫星巴士

•低成本运载火箭

•用于局部和广域成像的传感器

•空间推进

•弹性定位、导航和定时(PNT)

•低温流体管理

•进入、下降和降落

Source:https://www.federalregister.gov/documents/2022/02/08/2022-02536/revisions-to-the-unverified-list

几乎与此同期，美国商务部工业安全局(BIS)在2月7日发布公告将33家中国实体（包括两所高校）列入出口管制清单：未经核实清单（Unverified List，简称UVL）。

据美国商务部公开信息表述，BIS之所以这么做，是因为无法联系到这些实体，或无法确认其应用美国受控物项的最终用户和最终用途，或无法了解该实体是否在应用美国受控物项时遵循了美国《出口管制条例》（the Export Administration Regulations，简称EAR）。

未经核实名单（UVL）是美国商务部已公布的几份名单之一。未经核实清单(UVL)与实体清单（Entity List）不同，实体清单所列的对象被限制获得美国出口的受EAR管制的物项，除非出口商获得许可。目前已有数百个中国实体被列入实体清单。

而被加入未经核实名单（UVL）之后，根据EAR第740.2(a)(17)条款，企业在向UVL名单上的实体进行出口、再出口、转让（境内）受美国EAR管辖的受控物项时，不能享受许可例外；并且，根据EAR第744.15(b)条款，那些涉及美国受控物项的出口商、再出口商或经销商等须要让UVL名单上的实体提供最终用途（End-Use）和最终用户(End-User)。

其中作为中国最有价值的生物技术公司之一，药明生物技术有限公司(Wuxi Biologics (Cayman) Inc., 2269.HK, 简称：药明生物)股票价格大跌，市值已抹去近四分之一。

但该公司表示，被美国列入未经核实名单（UVL）对本公司进口影响相对微小，对公司为全球客户提供的服务不会产生重大不利影响。

药明生物通过其微信社交媒体账户称，美国商务部定期对进口商使用美国出口产品情况进行现场核查。该公司一直从美国进口生物反应器和中空纤维过滤器的硬件控制器。但药明生物还称，受疫情影响，过去两年中没有完成此类检查。

药明生物称，公司欢迎随时检查，以便从此类清单中清除。药明生物还称，公司还在采取措施，希望将这些子公司从名单中删除。

中国商务部发言人在2月8日表示，美方以所谓“无法令人满意地完成最终用户访问而导致其诚信无法核实”为由，将中国实体列入“未经验证清单”，中方坚决反对。近年来，美方将出口管制作为政治打压和经济霸凌的工具，不断采取单边措施对他国企业、机构和个人进行打压遏制，给中美企业间正常经贸合作制造困难和障碍，对国际经贸秩序和自由贸易规则造成严重破坏，对全球产业链供应链造成严重威胁，这不利于中国，不利于美国，也不利于整个世界。美方应立即纠正错误做法，回到合作共赢的正确轨道上来，与国际社会一道，为全球产业链供应链稳定和世界经济复苏多做贡献。

 Johnson Ma / Rebecca Feng / Yi Wei Wong

2022年2月9日18:00 CST 更新

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