美国商务部BIS史上最大的单独行政罚单：希捷因违反出口管制被罚款3亿美元
图片来源：美国商务部网站（阅读原文获取）
希捷科技公司(Seagate Technology Holdings PLC, STX)的两家子公司同意为违反美国的出口管制而支付3亿美元罚款。
这是美国商务部工业和安全局（BIS）有史以来开出的最大一笔单独行政罚单。该部门负责管理和执行美国的出口管制政策。
希捷公司在4月19日的一份声明中承认达成了和解协议，称已同意承认美国商务部的指控，原因之一是为了让此事翻篇，以便专注于当前的业务挑战和长期战略。
2019年，特朗普(Donald Trump)政府时期的美国商务部将华为公司列入了该机构所谓的“实体名单”（Entity List），该名单会禁止企业在没有获得许可的情况下向华为提供源自美国的技术。(华为长期以来一直否认对美国国家安全构成威胁)。
2020年，美国加大了对华为的限制。美国商务部出台规定，禁止向华为出售使用源自美国的技术或软件在外国直接生产的产品（foreign direct product, FDP）。希捷在2020年9月继续与华为开展业务正是违反了这些限制。
希捷首席财务官Gianluca Romano曾在2020年9月表示：“我不认为在我们继续向华为或任何其他中国客户发货方面有任何特别的限制。”希捷曾告诉投资者，该公司认为继续向华为销售不需要申请许可证。后来希捷与华为签订了为期三年的合作协议，成为华为唯一的硬盘供应商。
2021年，美国参议院的一群共和党议员发布一份报告，指控希捷违反了美国的出口管制令，并呼吁美国商务部更好地执行针对华为的限制。该报告引用了银行的市场调查、该公司自己的主动披露以及委员会工作人员对希捷高管的约谈。
该报告说：“通过向华为运送这些被禁产品，希捷似乎从不公平的竞争环境中获益，损害了美国国家安全，牺牲了竞争对手的利益。”该报告敦促停止在没有许可证的情况下向实体清单上企业出售受控技术，并呼吁美国商务部“对过去违反这一规定的出售交易进行处罚”。
2023年4月19日，美国商务部表示，尽管2020年对华为实施了更严格的出口管制，希捷在美国加州和新加坡的子公司违反上述出口规定，最终向华为提供了超过740万块硬盘，价值约11亿美元。
美国商务部出口执法办公室主任John Sonderman表示：“那些违反 FDP 规则限制的企业现在已收到通知，将酌情对这些案件进行调查和起诉。” “任何向受额外 FDP 规则限制的实体出口的公司都需要评估其整个制造过程，以确定是否使用了指定的美国技术或软件来构建生产中使用的基本工具。发现违规行为的公司应向 OEE 提交自愿的自我披露。”
希捷公司表示，虽然该公司认为其在销售所涉及的硬盘时遵守了所有相关的出口管制法律，但该公司决定与美国商务部交涉并解决此事是最好的行动方案。
值得注意的是，美国商务部在对希捷公司处以 3 亿美元的行政处罚之外，还将对希捷公司采取强制性多年审计要求，以及 5 年暂缓执行的拒绝令（Suspended Denial Order）。
美国商务部表示，相关审计将侧重希捷公司的出口管制合规项目。这些审计要求将分三个阶段进行，会有一个独立的第三方顾问参与其中。
由此可见，这一关于外国直接产品（FDP）的历史性执法和解案件，或将对企业出口管制合规影响深远。
By Dylan Tokar / Edited by Johnson Ma
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