经济透视▏中国自主创新能力的现状与思考

过去三十年间，中国经济保持高速增长，创造了举世瞩目的增长奇迹。然而，随着改革进入深水区，贸易保护主义抬头，以及人口红利逐渐消失，中国经济开始结构性放缓。中国经济来到了十字路口，只有通过提高转变经济发展方式，真正提高劳动生产率，才能够在未来继续快速增长。

从1980年到2015年，中国经济实现了平均每年8.7%的高速增长，人均收入累计增加了1759%。然而，现在中国经济来到了十字路口。2013年以来，中国经济增速下降到6%～7%。这里有周期性的因素，但更主要的因素是结构性的。过去中国能够取得举世瞩目的增长奇迹，市场化改革、国际贸易和外商直接投资、人口红利带来的低劳动力成本是关键因素，而随着改革进入深水区，贸易保护主义抬头，以及人口红利的逐渐消失，未来我国的经济增长必须更多地依靠劳动生产率的提高。不妨先来看看过去20多年来中国经济发展的三个阶段，再来探讨一下从“中国制造”到“中国创造”的话题。

▌中国经济的三个阶段

从宏观上来看，中国经济主要分为三个阶段：第一阶段从1992年到2002年；第二阶段从2003年到2012年；第三阶段从2013年到现在。

⒈第一阶段(1992年～2002年)：暴利时代

1992年之前中国属于计划经济时代，1992年邓小平南巡，中国开始转入市场经济阶段。这个转型使社会发生很大转变，以前依靠饭票、粮票置换粮食、油盐、肉包括身上的衣服，是一个物资极其短缺的时代。

那种情况下，一旦可以自由生产和买卖，必然造成社会物质产品的大爆发，伴随的就是利润和财富的暴富，所以改革开放一到来，马上使中国进入了暴利时代。无论你生产什么、倒卖什么都能赚钱，因为社会需求的口子如同黄河决堤一下子被打开了，这种需求是远远大于社会的生产能力的。这个阶段的经济特征是“以产定销”，我们生产什么都可以卖出去。市场的活力得到很大程度的释放，人们的生活被改善了很多。

这是一个小批发、小零售的阶段，这个阶段一直维持到2002年。

⒉第二阶段(2003年～2012年)：从“以销定产”到薄利时代

随着这种散乱式的商业发展，从2003年开始中国经济开始进入下一个阶段，那就是大批发、大零售阶段，也可以说是“以销定产”，渠道商先从品牌商那里订货，订货之后再去卖货，消费者根据自己需求和喜好去买东西，在市场需求的刺激之下，商品的品类越来越丰富，于是有的商品就形成了所谓的品牌，这种品牌是野蛮生长下的产物，是被动出现的，而不是主动开创出来的。

最典型的就是福建运动品牌，比如安踏，它是怎么发展起来的呢？老板自己筹一笔钱，去央视打广告，用最快的速度打出一个叫“安踏”的牌子，然后再做批发，其实还是代理商批发给经销商的路线，并不具备做品牌的基因，真正的品牌需要大量文化积淀，需要有自己的原创基因。品牌的本质是一个信誉的保证，同时更需要有工业设计的基因。但是，中国商业的土壤环境决定了，我们不可能在这个阶段培育出自己的品牌。

2003年，中国忽然发生了两件大事：第一件事就是非典，第二件事就是阿里巴巴推出了淘宝，易趣也几乎是在这一年在中国呈现爆发事态。为什么这两件事有一定的联系呢？因为电商的爆发使大家意识到一个事：哪怕我足不出屋也可以买到自己想要的东西，而且非典的事件，让大家感觉到了电商的优势。

2006年，eBay易趣宣布将部分股份卖给TOM，这被公众视为eBay退出中国的象征，从此淘宝开始一统江湖。电商也开始越来越深刻的改变了我们的生活，从经济结构上讲，这也促使商业从大批发阶段进入了到了下一个阶段：薄利时代。

首先，我们在商场买的衣服基本都是八倍以上倍率，也就是一百块钱生产的毛衣，最少要卖到八百，如果低于八倍倍率就是亏的，因为首先商场只要做活动，一块当作两块五用，相当于四折，之外商场要扣掉百分之三十的扣点，再加上百分之十二的团队工资，还要扣掉税点，基本剩下一点几折。也就是同样的衣服厂内购买只需要付八分之一的价格，而实体门店比如专卖店，则最少是四到六倍，只要扣完成本就是同样的道理。这就是电商和代购的生存空间。电商把利润环节压缩了，直接牵起了生产者和消费者的两手，无论是小批发还是大批发，以前一件成本100元的东西，即便是最低折扣价卖到消费者手里也要300元左右，去掉中间环节之后，100元的东西只能卖到120或者150，而且它把商家都在一个页面呈现，哪个便宜消费者就认准哪个，商业竞争变成了赤裸裸的价格战。

消费者是占了一个大便宜，但是商家有点苦闷，因为你不卖反正有人卖，只有卖的便宜才能卖的出去，所以商家越来越无利可图。再加上人工不断上涨，利润越来越低，与其我死不如大家都死。如果不走歪门邪道，工厂可能就要倒闭了。商家只有开始偷工减料、造假模仿。所以各种假货、毒奶粉以及瘦肉精等是在这个阶段呈现爆发事态的。所以，消费者表面上是被电商省钱了，但实际上也是吃亏了。更重要的是，电商彻底打乱了原来的大批发产业链，原来生产者赚生产的钱，品牌商赚品牌的钱，物流商赚物流的钱，渠道商、批发商、零售商都各赚各的利润，每一个人除了上述角色之外，同时还都是社会的消费者，大家你来我往、互惠互利，社会以既定的逻辑运转。

由于电商压缩了产业链，很多角色不存在了，很多人变得无所事事，于是社会的消费能力就开始下降。

⒊第三个阶段(2013年～2017年)：混沌时代

这五年时间，是中国商业最纠结的阶段，为什么这样说呢？

首先，传统实业不断的倒闭，当然还有一批企业在吃老本，也是惶惶不可终日。大家都找不到方向，很迷茫。而电商在消灭了一批人之后，自己也开始渐入困境，大家都低价，已经无利可图，甚至十个网店只有一家赚钱，其他九个都亏损，线上的红利已经快被吃完了。

怎么办？我们不要忘记，电商还有另外一个优势，作为新兴产业，可以吸纳社会资本，电商一直在不断的做尝试，比如京东不断的烧钱去做物流体系，顺丰开始做线下连锁，阿里开始收购银泰，他们的战场从线上转入到了线下，并且从蓝海变成红海。

与此同时，由于生产和消费持续在脱节，产能过剩也出现了，这让实业倒闭的速度加快，随着消费能力的下降，加上需要承担库存，经销商订货速度也慢了，所以这五年我们拼命的叫喊新概念，比如互联网思维、o2o、互联网＋等等，有句话说：一个人越炫耀什么，说明他越缺什么，似乎只有这些新概念可以应对库存问题。这就是混沌的商业状态，这种纠结将一直持续到2016年。其实商业的本质很简单，我们无非就是给自己的客户提供我们独有价值的东西，同时实现自己的收益。收益的多少，只取决于提供价值的大小，而和其他任何因素都无关。

应该说2016年是大破之年，2017年一定是转型发展之年。因为物极必反，既有盛极而衰，也有否极泰来。如何提供给人们独特的产品价值，就是企业实现从“中国制造”向“中国创造”的转变过程。

▌从“中国制造”向“中国创造”

提升自主创新能力，实现从“中国制造”向“中国创造”的飞跃，是实现经济持续快速增长的必由之路。我们常听到中国企业不尊重知识产权的消息，“山寨”一词更是屡见不鲜。中国的学校教育也常被批评为只能培养会考试的学生，却培养不出创新型人才。然而，最近几年，随着微信的风靡，人们对腾讯的创新能力刮目相看，华为的强势崛起也引起广泛讨论。那么到目前为止，中国的自主创新能力究竟如何呢？通过系统性的研究，可以发现关于中国创新现状的如下事实：

第一，中国的创新研发投入快速增加。创新研发离不开资金投入，美国、日本、德国等发达国家2014年在研发上的投入都超过了其国民生产总值的2.7%，经合组织国家平均会将国民生产总值的1.9%投入到研发中，而发展中国家的这一数字仅有0.9%左右。1991年时中国研发投入仅占国民生产总值的0.7％，而到2010年时，中国研发投入占比已经达到了经合国家的中位数，并且在2012年赶上了经合国家的均值1.88，而当时中国的人均收入还不到经合国家的五分之一。2014年中国研发投入占比达到了2.05％。

第二，中国科研人员和用于每位科研人员的经费快速增长。1996年，中国每100万人中仅有443名研究人员，当时美国的这一数字是3122，日本是4947，韩国是2211。到2014年时，中国每100万人中的科研人员达到了1113人，增速慢于同时期中国科研投入，科研投入增长地更快意味着平均每位科研人员的科研经费也在增加。

第三，专利的数量和质量都在稳步提高。我们可以用专利来衡量研发的产出。中国国家知识产权局通过的中国专利数量从1995年的83045项飞涨到2014年的230万项，平均每年增长19%，2011年中国的专利数量超过了美国。再看专利的质量，中国专利申请通过率最近在30%～40%，在各国中处于中等水平，比印度和巴西的20%高，但低于美国和韩国50%～60%的水平。专利有发明、实用新型和外观设计三种，发明被认为是技术最为密集的一类。中国专利中发明占比从1995年的8%上升到了2014年的18%。2005年到2014年，中国通过的专利中，外国申请占比从20%下降到7%。从1995年到2014年，被发达国家授予专利的中国专利数平均每年增长28%，比国内通过的专利增速还高。美国专利和商标管理局授予中国公司的专利从1995年的62项上升到了2014年的7236项，增速比德国、韩国和日本还要快，在金砖国家中也只有印度能跟中国一比。我们还可以看看外国对我国专利的引用情况，1995年到2005年，中国发明专利引用数每年增长33%，2005～2014年，增速上升到了51％。

总之，中国的研发投入、科研人员，专利数量和质量，都在稳步改进，并且在发达国家的差距也在缩小，我们不应对中国的内在创新能力感到悲观。

▋从“中国制造”向“中国创造”到底卡在哪里

那么，应该怎样进一步促进中国的自主创新呢？结合工业企业的数据，可以看看中国创新的一些特征，这可以帮助我们识别出有利于创新的因素。

第一，1998～2009年间，私企获得的专利平均每年增加35％，要快于国企，私企是中国创新的引擎。

第二，文献中一般认为市场规模是创新的核心驱动力，自从加入WTO之后，中国经济与世界的联系日益紧密，数据也显示出口企业比非出口企业创新能力更强。从2003年起，中国的实际工资每年以快于10%的速度增长，劳动密集型企业的专利占比从1998年的55%增长到了2009年的66%，上升的劳动力成本促使企业更多地用创新来替代劳动。

第三，创新和全要素生产率之间的关系如何呢？根据1998～2007年间没有专利，有1～4项专利和多于4项专利将企业分为3类，发现专利数量和全要素生产率之间显著的正向关系。这说明，更多的企业参与创新和更大的创新力度将有利于提高全要素生产率。

尽管中国的创新取得了快速的进步，然而在绝对水平上和主要发达国家之间仍然有很大的差距。2015年汤森路透公布的全球100家创新企业中，日本和美国企业占据了众多席位，而中国企业无一上榜。日本、德国、韩国企业在美国获得的专利数量是中国企业的两倍多。由于中国还是发展中国家，和发达国家的创新能力有一定差距也属正常，然而由于资源错配而导致的差距还却值得引起注意。

上世纪90年代的国企改革之后，国有企业占比已经从1995年的24%下降到2014年的3%，然而，国企规模相对较大并主要位于上游和战略重要性行业，面对的竞争比私企要小很多，并且获得了更多的银行贷款和研发补贴。2008年金融危机以后，中国政府启动了大规模的刺激计划，而国企从中获得了相对更多的资金。这不仅降低了国企的投资回报率和全要素生产率，还为无效的僵尸企业输了血。国企相对私企有更低的资本回报率和全要素生产率，然而却流入了更多的资源，不能不说这是一种资源的错配。

虽然国企中掌握专利的企业比例比私企更高，但是由于国企往往具有更大的规模，并获得更多的政府补贴，这种简单的比较没有说服力。利用2005～2007年的工业企业数据，可以发现，每1000万元研发投入可以为国企、私企以及外资企业分别带来7.6、6.5以及2.2项专利。进一步将企业按照规模和所有权进行分类，发现在绝大多数规模下，私企和外资企业在研发上的投入和获得的专利都要显著多于国企。在创新上，获得更多政府补贴的国企表现要弱于私企。

▋结语

理论上，生产效率更高的企业应该多研发，而效率低的企业应该多模仿，而中国相对效率更低的国企却做了太多研发，效率更高的私企却研发不足。有研究认为，如果能够纠正这一资源错配的现状，中国2001～2007年间制造业的生产率增速能够增加33%～50%，这是相当可观的数字。

如果研发补贴能够在不同所有制企业中更加均匀地分配，中国整体的创新能力会更高。能否实现以及如何实现更加合理的研发资源配置，对于中国未来能否在不利的结构性因素下保持高速增长至为关键。

■本文依据网络资料综合，组稿/溪流

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