粗心惹的祸？东吴基金新任总经理遇到了麻烦

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因

一则少见的挂失公告，换将未久的东吴基金，让行家产生了好奇。

公告挂失

3月8日，东吴基金管理有限公司（简称：东吴基金）更新发布了《关于经营证券期货业务许可证（副本）遗失公告》。

据公告披露，东吴基金经营证券期货业务许可证（副本）不慎遗失，统一社会信用代码：913100007664967591，经营证券期货业务许可证（副本）流水号：000000043001，声明作废。

短短数句，让行家大跌眼镜。

在行家印象中，2022年以来，《上海证券报》至少有两次刊载了券商机构的挂失声明。

2022年9月28日，财通证券股份有限公司嵊州官河南路证券营业部经营证券期货业务许可证（副本）遗失，刊载作废声明。

2022年5月24日，江海证券有限公司牡丹江爱民街证券营业部经营证券期货业务许可证（副本）邮寄过程中因快递原因遗失。

更早之前的2021年，行家也在《证券时报》看到过类似的声明：

2021年11月，五矿证券有限公司平顶山中兴路证券营业部经营证券期货业务许可证（副本）不慎遗失，在证券时报刊载声明。

同样是2021年11月，兴业证券股份有限公司上海莘庄证券营业部经营证券期货业务许可证（副本）遗失。

2021年3月，海通证券股份有限公司汉中天汉大道证券营业部经营证券期货业务许可证（副本）遗失。

2021年2月，天风证券股份有限公司襄阳长虹南路证券营业部（统一社会信用代码：91420600070755644K）经营证券期货业务许可证（正副本）不慎遗失，声明作废。

不过，行家尚未发现公募基金的“挂失”声明，如有遗漏，欢迎补充。

履新未久

这是否与东吴基金近期的人事变动有关呢？

要知道，目前代任东吴证券总经理的陈军先生，由常务副总“转正”并没有多久。

说来也巧，在《风风火火闯九州》一文中，行家曾回顾了券业老将邓晖与东吴基金的一段往事：

2019年11月，原长江证券总裁邓晖跨界公募领域，出任东吴证券旗下的东吴基金总经理，法定代表人。在东吴基金的三年中，他着力于加强风控合规管理，压缩通道和高杠杆业务。2022年12月6日，邓晖因个人原因，卸任东吴基金总经理兼财务负责人。

为填补一把手的空缺，东吴基金发布公告称，由常务副总经理陈军代任总经理。

公开信息显示，陈军先生为上海交通大学工商管理硕士、美国伊利诺伊大学金融学硕士，拥有特许金融分析师（CFA）资质，并且是香港财经分析师学会会员。

陈军于1996年8月至1998年4月就职于中国出口商品基地建设上海公司。1998年4月至2002年7月就职于中信证券资产管理部，任投资经理。2004年4月至2020年2月就职于中银基金管理有限公司（简称：中银基金），历任基金经理、权益投资部总经理、助理执行总裁、副执行总裁（分管投研）等职，并曾担任多款基金管理人。

2020年6月，陈军加入东吴基金，任常务副总经理。2022年12月6日，他代任总经理至今。

2023年2月3日，东吴基金宣布：经工商行政管理部门核准，法定代表人变更为陈军先生，而“头衔”依然是“代任”总经理。

或因忙碌

按说，变更法定代表人，换发证照本是题中之义。没想到的是，时隔月余，这一重要的证照，居然遗失了。

就行家所知，营业执照副本之类的证照，通常会由总裁办或办公室保管。只是不知道，东吴基金是有专员负责，还是由总经理亲自保管呢？

转念一想，东吴基金的人员数量其实并不多。据中基协统计，东吴基金现有员工121名，其中120名有基金从业资格，包括17名基金经理和3名投资经理。而其股东方东吴证券，在中基协登记的员工为1,608名，其中1,469名有基金从业资格。

在东吴基金官网显示的董监高列表中，董事会有9名成员，监事会有4名成员，而高管团队也就只有3位——常务副总经理（代任总经理）陈军，督察长刘婷婷，首席信息官葛艳。

或许因为人手不太够，当上“一把手”之后，这位基金公司总经理依然管理着多只基金。

通过天天基金网，行家查到两只有业绩数据的基金：东吴兴享成长混合A任内回报为-6.73%，东吴兴享成长混合C任内回报则是-12.32%。

工商信息显示，陈军在今年2月还担任了上海新东吴优胜资产管理有限公司（简称：新东吴优胜）董事长、法定代表人。新东吴优胜仅有5名参保员工，东吴基金持股比例为70%。

亟待补办

言归正传，事情已经发生了，后悔也没啥用。百忙之中，这位基金公司总经理，也需要抽出时间处置。

行家特地查看了证监会对补发《经营证券期货业务许可证》的要求。

2016年，证监会“十证合一”之后，对证券基金经营机构申（换）领《经营证券期货业务许可证》列出了如下材料：申请报告，应当带有公章和文号，并承诺提交的材料真实、准确、完整。补证事项需要提交补办原因说明；关于许可证遗失或灭失媒体公告原件；公司的授权委托书及报送人身份证明复印件。

那么，东吴基金是否要派专员跑一趟？在补发《经营证券期货业务许可证》之后，是否要提高警惕性，避免粗心大意呢？

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