中铁中基系私募暴雷 ：以供应链金融之名，挖了多个大坑
来源：供应链行业观察（ID：xxgyl001）
近日，上海市第一中级人民法院对被告单位中铁中基供应链集团有限公司（以下简称中铁中基集团）、被告人孟晨、岑鹏、庄涛集资诈骗一案一审公开开庭审理。
资料显示：2015年11月至2020年6月，中铁中基集团为获取资金，通过上海檀实资产管理有限公司、上海洲实资产管理有限公司、北京云集投资有限公司，违反私募基金管理规定，以投资北京中汇祥达供应链管理有限公司、青岛京北新能源科技有限公司等空壳公司股权为名，先后发行“上海檀实中铁稳赢一号”“洲实并购基金1号”等39支私募基金产品。
截至案发，共造成1452名投资人实际经济损失人民币38.22亿余元。
公诉机关认为：被告单位中铁中基集团及其直接负责的主管人员孟晨、岑鹏、庄涛，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为应以集资诈骗罪追究刑事责任。
通过对上述案件复盘，小供发现上述私募违约事件涉及供应链金融各个风险领域。
虚构央企身份，碰瓷“央企”
中铁国基从名称开始就碰瓷“央企”，以便在基金募集、银行授信等领域碰瓷获得央企信用背书。
通过企查查查询可，中铁中基系包括一系列以中铁中基命名的公司：中铁中基（青岛）供应链管理有限公司、中铁中基（青岛）产业发展有限公司、中铁中基（青岛）新能源科技有限公司等，该一系列公司均通过违规股权挂靠等碰瓷央企身份。
以中铁中基（青岛）供应链管理有限公司（简称“青岛供应链”）为例，经查询，自2017年底以来青岛供应链股权关系变更频繁，部分期间股权结构极其复杂：
在2019年9月23日前股权层级多达10级及以上。
而在2019年5月16日至12月11日期间，中国城投建设集团有限公司及其以上部分的股权结构相对稳定，中国宋庆龄基金会、国务院各间接持有中国城投建设集团有限公司35%股权。
9月19日中国城投建设集团有限公司将持有的中城投西部建设集团有限公司股权全部转让予关联公司成都中仁达投资有限公司，但中国城投建设集团有限公司仍间接持有中城投西部建设集团有限公司25%的股权。
9月23日中城投西部建设集团有限公司全资子公司中兴国能集团有限公司又将其持有的中政金控贸易有限公司股权全部转让予关联公司中能海铁有限公司，从股权结构上看，中国城投建设集团有限公司将青岛供应链及供应链集团完全从其子公司行列中“剔除”。
9月19日至12月11日期间，青岛供应链实际控制人从冶金人才资源开发中心变更为农村教育发展中心，两中心均为事业单位法人，冶金人才资源开发中心举办单位为国务院国有资产监督管理委员会，农村教育发展中心举办单位为中国智慧工程研究会（清华大学等高校及部分科研人员发起设立的社团组织）。
种种迹象表明，其有意通过股权挂靠，碰瓷央企身份，获取客户信任。
对于假冒央企的行为，各央企及国务院国资委均纷纷通过媒体渠道进行澄清。
虚构应收账款，进行融资
根据公诉机关在意见书中指控，中铁中基供集团以虚构应收账款为基础资产设立私募基金产品，对对外进行募集。
上述基金产品对外承诺保本付息，并通过岑鹏实际控制的深圳市辉腾产业服务集团有限公司、辉腾金服信息科技（杭州）有限公司等销售平台公司向社会不特定公众销售，累计非法募集资金人民币78.81亿余元，所得资金归集于中铁中基集团及其关联公司账户，主要用于兑付前期投资者本息、支付销售佣金、随意投资和个人挥霍等。
违规设立、宣传和销售私募基金
根据公开信息显示，辉腾金控是一家供应链金融服务商，旗下主要涵盖三大板块，分别是科技金融、产业金融和资产管理。主营业务包括私募基金、股权投资、境外保险、债券投资。
进一步查询可知，辉腾金控与中铁中基受同一实际控制人岑鹏控制。
青岛银行或违规托管
对于此次爆雷事件，基金管理人首当其冲是第一责任人。
但是，青岛银行作为托管人也颇为蹊跷。
中铁中基基金投资人曾表示：他购买的中铁中基系四只基金，包括云集创盈、檀实中铁供应链7期、檀实中铁供应链3期、檀实稳赢一号，其中一只青岛银行为托管银行，两只青岛银行为存放银行。
对于青岛银行身份的转换，有投资人表示：或因为上海阜兴案影响，青岛银行嗅到了风险，就在合同上改为了基金存放银行。
但据公开查询，目前，青岛银行尚未获得（私募）基金托管资质。
“扯大旗、做虎皮”，制造影响力
2018年8月，，中铁中基供应链集团曾表示依托区块链等技术打造现代供应链金融新模式，彼时，中铁中基供应链集团总经理、辉腾金控董事长岑鹏表示，随着现代技术的快速发展与应用，中铁中基供应链集团可以依托大数据、区块链等技术来判别市场趋势、分析风险，包括企业风险和市场风险。
而在更早的2017年，据中国产业经济信息网信息江西省省直属机关工作委员会还曾赴中铁中基指导工作。
图：中国产业经济信息网信息报道截图
在项目建设方面，中铁国基甚至宣称：投资41亿元，建设中铁中基（青岛）新能源汽车产业园项目。
中铁中基（青岛）产业园项目动工伊始在宣传方面曾甚为高调，但仅仅时隔1年项目就戛然而止。
按照当时的规划，中铁中基（青岛）产业园项目一期占地面积为211亩，规划建筑面积约9万平方米，总投资额为5亿元，分为普通物流区、金融物流区和物流交易区，产业园一期预计在2021年11月28日竣工；二期占地面积800亩，规划面积约为30万平方米，总投资额为16亿元，主要规划为中德产业研发基地、新能源技术交易中心和现代物流基地；产业园三期占地面积1000亩，规划面积约为40万平方米，总投资额为20亿元，主要规划为新能源汽车产业制造集群和产业加工中心。
按照规划，该产业园将被打造成为中铁中基供应链集团的“亮点项目”。然而，在启动不到1年的时间内，项目便遭遇“搁浅”，至今未重启。
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