公管荐书 | 复杂性、不确定性与风险背景下的公共管理系列02——Governing Complex Systems

治理复杂系统

Governing Complex Systems

Governing Complex Systems: 

Social Capital for the Anthropocene

Author：Oran R. Young

Series: Earth System Governance

Publisher: The MIT Press (March 3, 2017)

1作者简介

奥兰·扬（Oran R. Young）是全球环境治理领域的顶尖学者，是美国加利福尼亚大学圣巴巴拉分校Bren环境科学与管理学院教授，美国国家科学院全球变化人文因素研究委员会首任主席。他著有《世界事务治理与环境变化中的制度因素》、《国际环境体制分析：从个案研究到数据库》、《世界事务中的治理》等一系列重要的著作。《Governing Complex Systems: Social Capital for the Anthropocene》是他2017年出版的一本新的著作。

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环境问题是特别容易遭遇复杂性困难的治理领域，不仅由于气候、生物多样性、海洋等系统本身就是一个相当复杂的系统，人类干预和改变自然能力的增强只能使得局面更加复杂——传统上治理中所面临的委托代理、市场和政府失灵、信息不对称、信息缺失、集体行动的困境与自然系统的复杂叠加，形成了一个棘手的局面，当视野进入全球环境治理时，只能说复杂更甚。

奥兰·扬以往的研究中多从国际制度和机制（institutions and regimes）出发，但是也有部分文章是基于复杂视角而写的，本书其实就体现了他多篇论文的内容，比如Navigating the Sustainability Transition: Governing Complex and Dynamic Socio-ecological Systems，Goal setting in the anthropocene: The ultimate challenge of planetary stewardship。在本书中他将全球治理中存在的目标设定、原则性治理、善治等机制统合在系统复杂性的视角之下是一个很有穿透力和启发的尝试。

3本书概要

作者认为人类已经从全新世（Holocene）走进了人类世（Anthropocene），人类已经生活在一个由人类主导而非自然主导的世界中。社会-自然系统已经前所未有的复杂——这个系统的复杂性体现为“阈值和触发机制所导致的社会自然系统的非线性的、突发性甚至是变革性的变化”，如何管理这个复杂系统是当前重大的难题。

他认为管理这样的复杂系统，我们必须创新和设计出与我们已经熟悉的规制与监管（regulatory and monitoring）完全不同的治理机制。他认为这个治理机制应当体现出灵活性（flexibility）、自反性（reflectivity）和非正式（informality），同时还要足够的耐久和有效能够影响人们的行为。就此他引入了社会资本（social capital）这一概念，他认为需要引入新的社会资本以补充传统的规制和监管模式。他具体讨论了全球环境治理中的三种相关策略，即目标设定（goal-setting）、原则性的治理（principled governance）、国际社会层面的善治（good governance）作为具体的例子进行探讨。他认为目标设定在注意力和资源分配方面起到了重要作用；原则性的治理虽然不具有强制性，但是通过一种伦理式的话语建构了一个良好的氛围；而以参与、透明、问责为特点的善治在全球环境治理中有助于提到问题解决的可能性。

总之作者认为应对更复杂的系统，应当有一种超越正式规则、立法和监管等传统治理方式的途径。

4内容摘录

Conclusion: Science, Policy, and the Governance of Complex Systems

Success in efforts to achieve sustainability in the Anthropocene requires overcoming the influence of business as usual in thinking about governance strategies and guarding against path dependence as a barrier to creating and implementing innovative governance systems to deal with the challenges of complex systems. Research opportunities in this setting involve an examination of ways to transcend the regulatory paradigm, to improve understanding of the relationships between institutions and organizations, to devise strategies for combining nimbleness and durability, to think about methods for making choices under uncertainty, and to develop a methodological toolkit including both qualitative and quantitative modes of analysis. Lessons for policymakers center on the need to rethink orthodox preferences regarding governance systems, expand the repertoire of practices, make maximum use of decision support tools, and take advantage of new technologies allowing for dramatic improvements in the ability to monitor complex systems. Some observers have pointed to the need for fundamental changes required to address the challenges of the Anthropocene and stressed the danger that analysts who seek to engage with the policy community will suffer from cooptation. While this is a legitimate concern, there is a strong case for strengthening the science/policy collaboration in building social capital for the Anthropocene. Both the science community and the policy community have comparative advantages that can be harnessed to achieve success in addressing the novel challenges of governing complex systems in the Anthropocene.

5学者书评

本书体现和重申了一种正在发生的智识转向——采取灵活和适应性路径以实现复杂系统治理，包括采用非正式的、平面化的网络或者社会资本而非人们传统所关注的硬法或者结构化的执行机制。这是奥兰·扬本人自己的重要申明，他在之前以对正式制度的研究比如国际条约、国际组织和规制措施闻名于世。所以这本书对于关注国际政策的政治学者或者环境学者来说是一个很清晰的路标，他们能够借此很好地注意到复杂社会-自然系统治理的相关研究。

——Andrew M. Song   James Cook University

在这本深邃但是简练的书中，奥兰·扬为创造一个创新和灵敏的治理体系或者转向机制提供了诸多洞见——我们需要让人类系统与气候系统和其他生态系统更加安全的互动。正如埃利诺·奥斯特罗姆和丹尼尔·卡尼曼在他们的领域所做的那样，奥兰·扬为他所在的领域提供了创造性的见解，这很有可能在这个领域激发一场革命。人类事业的命运很有可能取决于我们如何顺应奥兰·扬提供的路线图。

——Durwood Zaelke, the Institute for Governance & Sustainable Development

此书以结合自然科学和社会科学的方式为大家理解复杂社会-生态系统的理解提供了深刻见解，确定了奥兰·扬独一不二的领导地位。书中的分析高屋建瓴，这是因为他既站在了学术研究的前沿同时又能够与政策制定者和利益相关方进行直接的对话。

―Arild Underdal, University of Oslo

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本期编辑/包堉含