借力人工智能打造民事裁判监督新模式

近日，绍兴市检察院第四检察部主任曾于生在《检察日报》“实务”版发表署名文章《借力人工智能打造民事裁判监督新模式》，介绍绍兴市检察机关依托“民事裁判文书智慧监督系统”，形成的“智能排查-人工审查-深入调查（移送侦查）-判决监督”的“四步法”裁判监督模式，全文如下：

当今时代，信息化对各行各业的基础性和先导性作用越来越突出。2018年初，浙江省绍兴市检察院积极适应大数据时代信息化发展趋势，自主研发了“民事裁判文书智慧监督系统”（下称“智慧监督系统”）。至今年6月，绍兴市检察机关依托该系统，对近三年来绍兴法院系统30余万份民事裁判文书进行大数据分析，重点挖掘借贷纠纷等四类案件，获得涉嫌虚假诉讼线索1000余件，发现涉嫌职业放贷41人，移送公安机关侦查后抓捕犯罪嫌疑人38人。绍兴市检察机关坚持个案监督与类案监督并重，依申请监督与依职权监督并重，形成了“智能排查-人工审查-深入调查（移送侦查）-判决监督”的“四步法”裁判监督模式，将民事检察从个别、被动的监督转变为全面、主动的监督。

智慧监督系统界面

由于目前法院民商事案件判决的数量巨大，而民事检察办案人力有限，检察机关要实现主动、全面排查，就必须借助电脑对大数据进行分析处理，完成人工难以企及的数据挖掘工作。“智慧监督系统”的研发和运行，首先由检察官归纳裁判文书的结构要素，再由系统按照模板对海量民事裁判文书进行要素化处理，使之可以进行检索及大数据分析；而后由检察官分类提炼检察监督点，再由系统根据监督点对裁判文书进行电脑筛选，将文书数量降到人工可以处理的量级；最后再由检察官进一步深入进行人工审查研判。经过一个“人脑-电脑-人脑-电脑”反复交互过程，实现办案人员的需求、经验与系统程序深度融合，最终形成“人机合力”监督模式。

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民事裁判文书信息要素化

民事裁判文书是民事诉讼信息的载体，也是“智慧监督系统”处理的基础数据。因此，分析检索裁判文书的首要任务是对裁判文书中的信息进行要素化。经过办案人员分析，确定要素化信息主要有以下几类：

一是裁判文书类型方面，包括判决书、裁定书、调解书；

二是当事人基本信息方面，包括姓名、性别、出生年月、住址、身份证号码等；

三是时间信息方面，包括起诉日期、立案日期、裁判日期、执行日期等；

四是审判信息方面，包括案由、审理方式、是否系公告送达或缺席判决等。

裁判文书信息要素化的作用在于，可使裁判文书成为被大数据分析检索的基础数据，并在此基础上对其分类展示，以供自由检索之用。

智慧监督系统界面

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提炼检察监督点

“智慧监督系统”根据检察监督点对海量数据进行电脑筛选，提炼检察监督点是系统分析的前提。到基层检察院和相关部门走访调研的实践经历和员额检察官总结的历年经验表明，在确定检察监督点时需主要考虑两个前提：一是该类型案件数量是否在所有案件中占比较高，二是该类型案件是否在审理过程中出现问题几率较高。最终确定借贷纠纷、劳动用工纠纷、婚姻财产纠纷和交通事故责任赔偿纠纷四类案件为重点审查案件，并分类归纳出80多个具体的检察监督点。以民间借贷纠纷案件为例，所提炼检察监督点包括同一原告密集起诉、证据单一、缺席判决多等。

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智能分析和处理

“智慧监督系统”能够根据检察监督点，采取数据碰撞、分层检索、统计比较等方法对海量裁判文书信息进行分析，并将结果推送展示。在操作层面，系统设置了四种运行方式，分别是基本检索、组合检索、自定义检索和工具筛选。在作用层面，该系统又兼具三种功能：

一是风险案件推送功能，系统根据不同案由案件的检察监督点进行智能筛查，对检索出的案件按风险等级由高到低进行排序推送，检察人员可以对案件具体信息及异常监督点进行查看，便于下一步研判分析；

二是案件信息查询功能，系统对已收集的裁判文书进行初步分类后，检察人员可以在初步分类的基础上进行案件查询，也可以依据已经掌握的信息直接对目标案件进行搜索；

三是可疑案件探索功能，通过统计律师异常胜诉率发现律师和法官的异常行为，进而发现可能存在问题的裁判文书。

智慧监督系统界面

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人工审查和研判

“智慧监督系统”所推送的风险案件，属于“异常判决”，但并不表示该案件就一定为错误裁判，后续须由检察官对异常判决进行专门审查和研判，审查方法主要包括：

一是汇总分析，汇总同一原告、同一被告所有相关民事案件，分析有无规律性的异常；

二是关联查询，查询公安报案记录、刑事前科记录，确定当事人是否有劣迹或同劣迹人员关系密切；

三是信息验证，包括对当事人的户籍、社保、医保进行查询核对，确定是否系真实当事人，诉讼双方是否系亲戚朋友；

四是延伸调查，采取调阅卷宗材料、询问有关当事人和证人等方式进行调查取证；最后综合整体情况对筛查结果是否构成线索作出合理判断。

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来源：检察日报

编辑：沈嘉玲