重要！上海证监局发布私募新规自查通知

致：上海证监局辖区内各私募基金管理人

2021年1月8日，中国证监会发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（“若干规定”）（证监会公告〔2020〕71号）重申和细化私募基金监管的底线要求，让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源。

2021年1月22日，中国证券监督管理委员会上海监管局（“上海证监局”）印发了关于深入学习贯彻落实《关于加强私募投资基金监管的若干规定》有关事项的通知（“通知”）（沪证监发[2021]1号）。

根据通知的要求，上海证监局辖区内各私募基金管理人、托管人、销售机构应深入学习，准确理解《若干规定》各项要求，对照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》 、《证券期货投资者适当性管理办法》、《若干规定》等私募基金相关法律法规规定，全面开展自查、梳理自身合规情况，突出自查重点，逐条比对《若干规定》的具体要求，落实整改。自查内容及落实整改要求等主要如下：

一、自查对象

上海证监局辖区各私募基金管理人。

该通知适用于所有注册在上海市的私募基金管理人，2021年2月28日前拟新设立、迁入的私募基金管理人参照执行。

二、自查材料报送方式

1、报送内容

包括学习及自查整改报告（加盖公章及骑缝章的PDF扫描件）、自查底稿（Excel电子文件）。

2、报送途径

通过中国证监会政务服务平台报送。

网址：neris.csrc.gov.cn

备注：前期上海证监局已为辖区全体私募基金管理人开通政务平台账户，相关激活了件已发送至管理人在基金业协会登记的主联系人邮箱，部分管理人反馈未收到激活邮件或忘记密码的，可使用该平台忘记密码功能重置密码，重置密码时请选择“市场主体用户”，用户名为管理人机构P码。多次尝试依然无法登陆的，可邮件报送至[e-mail]（该邮箱容量有限，仅支持20MB以内的附件）。

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3、报送截止时间

2021年2月28日前，需将学习、自查及整改情况上报证监局。

上海证监局将抽取部分机构开展现场检查、非现场核查，检验各机构自查整改效果。

落实整改 各私募基金管理人、托管人、销售机构要认真按照《若干规定》要求，履行主体责任，牢守风险底线，强化合规意识，针对自查中发现的问题分析成因、思考对策、完善制度。其中：

自查内容	包括但不限于登记备案、投资者适当性、资金募集、风险控制、合规管理、利益冲突防范、投后管理与跟踪、信息披露、关联交易等方面内容。 在此基础上，要突出自查重点，逐条比对《若干规定》的具体要求，确保面面俱到、不留自查死角。
落实整改	各私募基金管理人、托管人、销售机构要认真按照《若干规定》要求，履行主体责任，牢守风险底线，强化合规意识，针对自查中发现的问题分析成因、思考对策、完善制度。其中： （1）对于违规情形设置了整改期限的，要制定整改方案、明确整改措施、期限及责任人员，及时完成整改； （2）对于违规情形突破了底线要求的，杜绝侥幸心理，第一时间开展自查自纠，制定详细的整改方案及风险预案，切实保护投资者合法权益； （3）对于产品违反相关投资规定、不得新增规模的，要明确该产品的后续清退方案及应急处置预案。
自查报告的提交及抽查	各私募基金管理人、托管人、销售机构将学习、自查及整改情况在2021年2月26日前书面上报上海证监局。上海证监局将抽取部分机构开展现场检查、非现场核查，检验各机构自查整改效果。

附件：通知原文

本文

本文来源：积募、基小律、网络

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