易本胜：浅释美军净评估方法的基本原则 |“净评估”系列四

浅释美军净评估方法的基本原则

易本胜  军事科学院

本文由作者授权发布

长期以来，美国国防部净评估办公室主要运用净评估方法研究问题。根据美国净评估专家菲利普﹒卡尔博尔的著述，该室原主任安德鲁﹒马歇尔曾简洁地提出理解和运用这一方法的基本原则。其大意聚焦于比较、趋势、场景、效能、效率、平衡和诊断等七个主题。这些原则虽然诞生于44年前甚至更早，但是时至今日仍在美国战略创新上发挥着重要作用，并被开发应用到其他领域和层次，甚至其他国家和地区，对开展战略竞争或竞争战略研究亦具有重要参考价值。

一、聚焦于比较

即“多学科领域的广泛比较”。强调跨学科专业领域比较的视野或广度，也就是跨领域、跨部门分析。马歇尔认为，净评估是“所有分析体系中最全面的分析”，或者“所有分析方法中综合程度最高的分析”。针对这种全面与综合特性，他解释说：“净评估是从武器系统、军事力量和政策等方面对美国与其他国家的精心对比。”其目的应该是“对关切的领域进行全面综合的审查。”“涉及的是最广义上的国家安全概念，它不仅包括纯军事问题，还包括政治、经济、技术等问题。”后来，国防部官方把净评估术语定义为“对决定国家相对军事能力的军事、技术、政治、经济和其他因素的比较分析。”进而将任何可能影响到美国与对手战略竞争关系和安全环境的因素都纳入研究范围。

二、聚焦于趋势

即“重点关注相互间‘行动—反应’的对抗性态势和趋势。”强调考察竞争双方及其盟友间相互作用或影响的状态，并前瞻其可能发展。马歇尔不厌其烦地解释说：净评估“应全面考察对手及其可能与美方的各种竞争性活动。”“它是综合性的，应该描述各种已知或预设环境中军事力量、作战理论和实践活动、训练体制、后勤等方面的有效性，评估装备设计水平及对成本和性能的影响，评估采办活动及对相对费用和交付时间的影响。”“净评估十分关注未来国际竞争中的发展趋势。”这意味着，为了建立正确理解、把握和描述这种趋势的基础，“应将更多的注意力置于近期历史上已经发生，而不是局限于当下正在发生的事情。”

三、聚焦于场景

即“应该在作战的环境、冲突的战场和危机事件的背景中进行并列的比较。”或者说“应该将双方的对比置于预设的作战环境、冲突战场和危机事件背景中。”马歇尔不仅执着于调查历史事件的真相，更要探究未来真实世界怎样运行。他认为，“必须围绕可能发生的交战、冲突的最终结果或对抗的状态，研究竞争关系及态势。”与其他分析正好相反，“净评估是最具综合性的方法，它从总体上关注己方与对手之间互动的实际结果……在过去的工作中，一些系统分析研究工作，一些拟定国家安全研究备忘录所做的工作……趋向于关注简单背景下对武器系统的选择。”而且“这些研究的结果趋向于用力量水平和结构来表达，例如沉没的潜艇、发射的弹头、造成的死亡等等。”但是“这种为了满足简单需求所作的假设，如果运用于可能性更大的危机事件，就难免产生偏见。”简言之，它强调设置具体场景条件、关注对抗最终结果、避免过于依赖量化。

四、聚焦于效能

即“对各方竞争有效性（或作战效能）作出的结论，要以生产和支援的效率来调整，因为这是维持长期优势的关键。”这是一条重要原则，但是相关文献（部分条文）尚未解密，目前仅有同名抄件传出，在卡尔博尔的著述中也只是概略提到：“应该对包括美国在内的各大国实施竞争的效率进行对比，各个国家都有显著的优势和劣势领域，净评估要予以说明。”结合马歇尔同一时期的著述看，此一原则主要针对战略收益或预期收益问题，而竞争有效性则集中体现为战略能力。显然，双方战略产出对比与目标分析和确定相关，非常重要。

五、聚焦于效率

即“应该对以上提到的竞争效率进行解构分析，以便其得到更好的理解、借鉴或采用。”强调深度考察双方资源运用（战略投入）与成本效益情况。这与战略实施需付的代价或可能的风险相关，是不可或缺的规范内容。马歇尔指出：“只要存在明显的生产效率高下之分……净评估就必须就显然更高或更低的领域情况作出解释。”通常情况下，战略最难的部分是识别、开发和利用自身相对于对手所具有的优势领域，而“净评估将凸显美国和其他力量工作方式的孰优孰劣，以及与对手相比美国具有比较优势的领域在哪里。”以尽可能地将这种优势发挥到对手脆弱的领域，使对手为这场竞争付出重大代价。

六、聚焦于平衡

即“应当关注一系列潜在竞争对手，不只是美国—苏联关系，还应包括盟友以及美国敌人的敌人。”马歇尔解释说：“必须考察多个对手和多组平衡关系，而不仅仅是在简单的两极框架下研究。”并且“必须集中关注现实或潜在的真实对手，至少是有一定可信度的对手，而不是现在一些研究成果中出现的那些虚构的、高度抽象和过于简化的对手。”简言之，就是要分清敌友，研究各种有利因素和不利因素。

七、聚焦于诊断

即“为了给安全政策和国防计划带来最大效益和好处，净评估应该是描述性的（说明事实）而非规定性的（必须怎么做）”。或者说它提供的只是分析评估，而不是政策规划。马歇尔反复强调说：“应该将目标定位在对问题与机遇的诊断上，重点关注诊断而非解决方案这一点特别重要。”“应该倾向于以诊断的方式运用净评估方法。它的目的并不是提供各种力量水平或部队结构的意见建议。”“应该将净评估视为一种具有创新性和潜在实用性的辅助分析手段，主要聚焦于诊断问题与机遇。”换言之，就是“只作诊断，而不开处方”。后来，国防部官方明确净评估的目的就在于“识别（确认）需要高层防务官员注意的问题和机遇”。

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