合规季 | 企业合规管理咨询服务的市场化趋势与机遇

TAHOTA

企业实现高质量发展需要面对国家层面的监管和来自行业内部的商业竞争。越来越多的行业都开始重视合规建设，整体来说，合规的应用范围在逐渐扩大。因此，只要有国家监管，就需要专业人士来帮助企业应对监管要求。目前随着中国企业的全球化进程，在走出去的过程中遇到其他国家的合规执法，也给这些企业添加了合规运营的外部压力。另一方面，来自同行的竞争也需要企业在各方面加强内控，遵守内部制度和流程是合规的另一个重要方面。
企业合规管理咨询服务是指咨询机构为帮助组织建立、补充、优化、评价合规管理体系或有效运行、执行、实施合规管理体系而提供的专门服务，帮助组织确保遵守相关法律、法规和行业标准。这些服务旨在帮助企业管理合规风险、实施有效的合规计划，并保持道德商业实践。企业合规管理咨询服务在帮助组织应对复杂的法律、法规和行业标准方面发挥着至关重要的作用。近年来，中国合规管理咨询市场呈现出迅猛发展的趋势，本文将探讨律师在合规管理咨询服务迅速变化的市场化趋势的发展机遇。

一、企业合规管理咨询服务形成背景

随着商业环境变得越来越复杂，国内监管加强，“一带一路”战略全线铺开、中美贸易争端不断升级，企业合规的重要性在过去几年受到前所未有的认可和关注。我们已经深刻感知到企业合规管理时代的到来，律师事务所、会计师事务所、咨询管理公司等都摩拳擦掌，期望在合规管理咨询服务中脱颖而出。为了更好地了解市场化趋势，把握发展机遇，我们有必要思考合规咨询服务形成的背景。

（一）法律和监管环境的变化

随着全球商业环境的发展和法律制度的不断完善，各国政府对企业合规要求提出了更高的期望。日益复杂的法律监管环境掀起了一波风险职能的变革浪潮，包括资本、杠杆、流动性和融资要求更为具体严苛，合规和行为标准的收紧。法律和监管环境的变化使得企业需要更好地了解和遵守法规，以减少法律风险。各行业企业都加大了投入，强化风险管理文化。这种应对法律环境的复杂性导致企业需要合规咨询服务，以帮助其有效应对并遵守这些法规。合规管理咨询服务应运而生，为企业提供专业的指导和支持，确保其业务活动符合法律法规的要求。

（二）公众对企业责任和透明度的关注

在信息时代，公众对企业的责任和透明度要求更高。企业需要管理和控制其商业行为，以避免声誉损失和法律诉讼。随着对商业道德行为的日益重视，消费者和利益相关者期望企业展示社会责任，并适应不断变化的环境、社会和治理（ESG）合规要求。合规管理咨询服务帮助企业建立有效的合规框架，确保其业务运作合法、透明，并符合社会期望。

（三）企业风险管理意识的提高

企业意识到合规管理是风险管理的重要组成部分。合规风险的忽视可能导致巨大的经济损失和声誉破坏。合规管理不仅有助于避免法律风险和罚款，还可以提升企业形象、增强市场竞争力。国内通过刑事合规不起诉、行政和解机制等不同层面激励和推动着企业提高合规风险管理意识。种意识的提高促使企业主动寻求合规管理咨询服务，帮助企业来评估和管理合规风险，确保其业务活动符合法规，并采取适当的措施来降低潜在风险。

（四）全球化和跨国业务的增加

随着全球化的加速推进，企业越来越多地开展跨国业务。随着中国企业的国际化进程不断加快，他们面临着跨国合规管理的挑战。不同国家和地区的法律和监管要求存在差异，企业需要咨询专业人士来了解和遵守各个国家和地区的合规要求。合规管理咨询服务通过提供跨国合规指导，帮助企业在全球范围内合规经营。

（五）技术和数据隐私的挑战

随着技术的快速发展和数据的广泛应用，企业面临着处理和保护大量敏感数据的挑战。数据资产化让企业日益重视，数据隐私和安全成为企业合规的重要方面。由于欧洲《通用数据保护条例》（GDPR）和国内各种数据方面的法律法规出台，数据隐私和安全受到越来越多的关注。合规管理咨询服务可以帮助企业制定和实施数据隐私政策，确保其在数据处理和信息安全方面符合法规要求。

二、企业合规管理咨询服务的市场化趋势

传统意义上，合规被视为一种被动的职能，在违规和违约发生后才予以应对。然而，越来越多的趋势指向积极的合规管理体系建设和运行。尤其是国有企业，现在正在国资监管部门的推动下，在合规问题升级和爆发之前，通过系统化管理模式建立实现预先识别、监测和解决合规风险，从而获得更持续发展。这种过程中，国有企业需要咨询机构协助提供合规风险梳理、合规培训计划、政策制定和合规审计等积极的合规服务来契合这一趋势。通过帮助企业建立强大的合规管理框架，并在后续持续协助企业进行运营和优化，合规管理咨询服务日益形成全新的专业法律服务市场。

（一）服务市场增长迅速

自2018年合规元年以来，中央企业合规管理体系建设已经逐步全面推进。中央国资委直管企业88家，二级企业和三级企业共计2300余家，2018-2021年的合规管理体系建设期限，此后2022年开始的合规强化，2023年开始的多维一体的协同机制建设。应当说合规管理咨询服务仍然在持续发展。省级企业、市级企业对合规管理的需求也在持续增长，推动了合规管理咨询服务市场的迅速发展。随着法规要求的日益复杂化和加强，全社会对于合规管理的持续宣传和普及，包括民营大型企业、事业单位、社会团体等不同主体也开始意识到主动合规管理的价值。这导致了合规管理咨询市场的快速增长。

（二）行业专业化促使服务市场升级

随着越来越多的企业完成合规管理体系建设，合规专业律师队伍的发展，不同行业对合规要求的差异，合规管理咨询服务日益呈现出行业专业化的特征。合规律师需要越来越注重了解和解决特定行业的合规挑战，提供更符合特定行业特征的定制化合规解决方案。例如，金融行业、医药行业和能源行业等都有其特定的合规要求，需要专业的合规咨询服务来满足其独特的需求。而一些律所和律师已经开始在这些不同行业领域积累了丰富经验，这为服务市场进一步升级奠定了基础。

（三）国际化需求带来全球化服务市场

随着企业国际化经营的增加，合规管理咨询服务正朝着全球化方向发展。首先，不同国家和地区拥有不同的法律体系和法律制度，涉及的合规要求和规定也各不相同。国际化企业需要了解并遵守目标市场的法律要求，以确保其业务在各国合规运营。其次，某些行业存在跨国合规标准，例如环境保护、人权、反腐败等领域的国际公约和行业自律规范。企业需要确保其在全球范围内符合这些标准，以维护声誉和可持续发展。再者，跨国并购、合作和合资项目，涉及不同国家和地区的合规要求和合同法规定。咨询机构扩大了服务范围，合规咨询服务可以提供跨国法律知识和专业指导，需要在不同的文化背景和语言环境下进行业务运营和合规管理，帮助企业理解和遵守不同法律体系下的合规要求。

（四）信息化需求引发服务市场的技术驱动

合规管理咨询服务越来越向综合解决方案发展。除了提供合规政策和流程的指导，合规律师还提供培训、风险评估、监测和报告等综合服务；同时也意味着信息化建设服务的需求满足。《中央企业合规管理办法》将信息化系统建设提到了非常重要地位，技术的快速发展对合规管理咨询服务产生了深远影响。人工智能、大数据分析和自动化工具等技术的应用，提高了合规管理的效率和准确性。合规律师必须重视整合技术创新，为企业提供数字化的合规解决方案，帮助他们更好地管理合规风险。信息化管理系统为载体，将合规管理嵌入到日常业务管理中，逐步实现全面化数据共享的数字化合规，根据客户需求定制化合规风险监测标签，定时向使用人推送监督结果。

三、律师及律师事务所在合规管理咨询服务的机遇

作为法律服务的核心律师及律师事务所应当关注合规管理咨询服务这一新兴市场，合规管理咨询服务为我们提供了许多机遇，合规管理咨询服务不仅关注企业合规性，还越来越重视可持续发展。因此，律师事务所必须有意识地在合规管理咨询方面进行布局，以保障在该业务领域能够有所突破。

传统律师业务更倾向于提供法律意见和代理服务，帮助客户解决具体的法律问题。而合规咨询服务更具有业务导向，关注企业整体合规管理，为企业制定合规策略、流程和培训计划，以确保企业在日常运营中符合法律要求。

（一）律师提供合规管理咨询服务的优势

律师事务所和律师在提供合规管理咨询方面具有以下优势：

第一，律师具备深厚的法律知识和专业背景，熟悉法律法规和监管要求。他们能够解读和解释复杂的法律文件，并将其应用于实际业务场景。这使得律师能够为客户提供准确的法律咨询，并确保其合规管理措施符合法律要求，法律专业知识将成为律师提供合规管理咨询的重要资源。

第二，律师事务所可以提供综合的合规解决方案，根据客户的具体情况和需求，制定定制化的合规策略和流程。他们不仅关注法律合规，还考虑业务运营、风险管理和组织文化等因素，以确保合规管理与企业目标相一致。

第三，律师和律师事务所具备敏锐的风险识别能力，能够帮助客户识别潜在的合规风险并提供预防性的解决方案。通过深入分析业务流程和组织结构，他们能够识别可能的合规漏洞和问题，并制定相应的措施以规避风险。

第四，律师事务所和律师可以为客户提供法律支持和代理服务，在合规问题发生时提供及时的法律咨询和解决方案。他们可以代表客户处理法律争议、参与调解和仲裁，并提供法律文件的起草和审查。

第五，律师事务所和律师通常拥有丰富的行业经验和专业知识。他们了解特定行业的法律和监管要求，熟悉行业标准和最佳实践。这使得他们能够为客户提供针对性的合规咨询，考虑到行业的特殊性和特定的合规挑战。

（二）律师从事合规业务的准备措施

为开展合规管理咨询业务，律师应当在以下方式开展自身的能力准备：

第一，深入了解法律和监管环境：对于不同行业和地区的合规要求，律师需要深入了解相关的法律和监管环境。这包括研究相关法规、监管机构的要求以及最新的法律发展动态。通过全面了解法律和监管环境，律师可以为客户提供准确的合规建议。

第二，更新和扩充专业知识：合规领域的法律要求和最佳实践不断演变和更新，律师应不断更新和扩充自己的专业知识。这可以通过参加相关培训、研讨会和专业组织活动来实现。定期学习和掌握最新的合规知识将使律师能够为客户提供最新和最有效的合规解决方案。

第三，建立合规团队和网络：律师可以与其他专业人士建立合作关系，包括合规官员、风险管理专家和内部审计师等。通过建立合规团队和网络，律师可以共同合作解决复杂的合规问题，提供综合的合规咨询服务。

结语

企业合规管理咨询服务的市场趋势和机遇受到监管环境日益复杂化、道德商业实践的强调、全球化、数据隐私问题、技术进步、行业特定合规要求、积极合规趋势以及各种市场营销策略的影响。通过了解这些趋势并利用机会，律师事务所可以树立自己作为企业值得信赖的合规咨询顾问，提供优质的合规咨询服务，并有效应对合规挑战，帮助企业应对不断变化的合规环境，降低风险，并维护道德和负责任的商业实践。

作者简介

向飞 合伙人

业务领域：企业合规管理、私募基金、企业投融资

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