营收大增30%，这家券商2021成绩单曝光！破译"和合文化"密码，加速数字化转型！来看"秦金刚"如何崛起

服务区域经济一直以来是证券业服务实体经济的重要内容。

区域经济发展中，证券公司是一张牌照和名片，为当地带来新的市场化资源配置方式和财富管理模式。近年来，中小券商结合区域经济特点，在特色、专长、精品等方面做出探索。

作为西北地区唯一的上市券商，西部证券4月27日晚披露2021年“成绩单”。公告显示，2021年营业收入67.51亿元，同比增加30.22%；归属于上市公司股东的净利润14.1亿元，同比增加26.23%。财富管理业务和自营业务为两大收入来源，营收规模分别为10.35亿元、16.68亿元。公司长期深耕西部地区，在陕西省内具有领先的市场地位。

文化兴，则企业兴；文化强，则企业强。西部证券遵循大股东陕投集团君子文化，以“和合文化”赋能企业发展，通过解放思想、改革创新，探索行之有效的高质量发展之路。立足西部，服务全国，力争成为一流上市综合型投资银行。

“和合文化”融于血脉

以古长安为起点，“丝绸之路”是历史上“和合文化”下的国家政治、文化、经济交流活动。直至今日，陕西仍然具有承东启西、联结南北的区位之便，既是生产要素由东向西转移的重要承接地，也是向大西北乃至整个西部地区转移的起点。

从古至今，这里孕育出“团结互信、平等互利、包容互鉴、合作共赢”的商业文明。

长期受地域传统文化熏陶及大股东陕投集团君子文化的影响，地处西安的西部证券以“和合文化”作为思想指南，打造以“和聚力，合创富”为核心的企业文化理念。

以转融通业务为例，2021年两融部门重启转融券业务，实现业务规模从零到亿元大关的快速突破，这背后是团队向心力的支撑。一次需求的解决，体现出该部门实践聚资源、聚人心、共利共赢、为客户创造价值的理念。

去年4月，外地有营业部接到高净值客户的大额融券需求，然而彼时可出借的券源无法满足客户需求，两融部门随后全市场寻找券源，与多家同业券商、公募基金交流协商，最终匹配上客户需求，协助营业部成功开发该客户，引进落地。该客户全年转融券业务贡献收入超500万元。

和衷共济是通力协作、脚踏实地的工作作风，是客户至上、合力共创的工作态度。只有以客户为中心，长期关注客户价值，快速响应客户需求，才能带动证券公司效率效益的提升。

深耕西北地区，贡献西部力量

作为中国西北地区唯一的上市券商，截至2021年末，西部证券净资本为233.56亿元，在陕西省证券经营机构中始终保持绝对领先地位。

陕西是西部证券的大本营，地方证监局公开信息显示，截至2020年末，西部证券有56家证券营业部位于陕西省内，在区域内排名第一，证券营业部数量占比23%。

由于区域品牌优势明显，西部地区、特别是陕西地区的客户群体对西部证券有较高的认知度。经过多年经营，公司积累大量企业及个人客户。

随着市场环境变化，目前全行业经纪业务进入转型期，服务向"以客户为中心的平台顾问型"进行转型。对于客户群体区域特征明显的西部证券，如何满足当地居民日益增长的财富管理需求，备受市场关注。

为此，西部证券在投顾体系方面创新性推出“点将台”模块，建立“1+1+N”的标准化服务模式，客户可在信天游APP一键发起点将咨询，通过投顾直接联系到擅长不同专业领域的投顾专家。

西部证券还以“自有资格申请”及“基金投顾机构引入”两种并行方式布局基金投资顾问业务。去年12月西部证券引入的首个基金投顾机构——易方达基金投顾服务正式上线，在33家分支机构率先试点，成为西部地区券商引入基金投顾服务的首例。截至2022年3月底，基金投顾业务总规模近三千万元。

为当地带来新的财富管理模式是一方面，公司在“西部大开发”和“建设陕西为西部经济强省”等地方战略中还积极贡献西部证券力量。

陕西拥有丰富的科教资源，为了让科技优势更多转化为经济优势，去年3月陕西启动“秦创原”创新驱动平台建设，旨在打通科技成果转化“最后一公里”。

西部证券全方位融入“秦创原”平台建设，建立服务联动工作机制，全面推动以“西北院”、“光机所”为代表的“1+N”客户模式落地；紧盯“专精特新”等科技创新型企业孵化需求，发挥产业基金引导作用，推动科技成果转化和项目落地。

目前，西部证券已梳理并建立陕西省300家上市后备企业和专精特新企业储备库，从早期需求挖掘到后端服务链条延伸，为企业提供贯穿全生命周期的综合性金融服务。

科技为骨，“秦金刚”崛起

渭水文化造就陕西人民脚踏实地、刚强的性格特征，黄土文化亦养成人们勤劳、朴实、正直的生活作风。但这里不缺乏变革创新精神，西部证券以金融科技武装自身，聚焦技术创新、管理创新与商业模式创新，摆脱低层次同质化的市场竞争。

证券业协会数据显示，西部证券近三年来的信息技术投入持续上升，2018年不到亿元，2020年投入规模已达到1.5亿元。

2021年公司开始落实十四五规划金融科技数字化转型战略，成立数字化转型办公室，负责以数字化驱动业务流程和经营模式变革，旨在将“科技赋能”理念落实到公司各个板块中，提升公司数字化成熟度。

目前，西部证券正不断通过社招和校招的方式引进科技人才，并多次组织和业界技术型公司的交流合作，组建多项科技项目小组探索引进前沿科技，强化自主建设，提升科技自主能力。这也反映出公司和聚人心，搭建一流队伍；和聚内外专业力量，用科技赋能打造核心竞争力。

据了解，展望2022年，西部证券在金融科技业务方面制定包括1个总体目标、7大重点建设项目、5项关键措施的“1+7+5”计划。

具体来看，1个总体目标是指以财富管理和机构服务为重点，打造高质量的数字化能力发展体系。7大重点项目建设是为落实金融科技战略规划、全面赋能各业务板块而开展的重点数字化平台建设，比如人工智能平台、财富APP、数字化投顾平台、机构量化交易平台。5项关键措施有推动数字化战略转型落地；建立金融科技三层组织架构体系；优化运营流程；推进数据治理；提升敏捷效能。

反映在赋能业务上，以研究所为例，西部证券内部推出智能决策系统（VSignals），帮助研究员与投资者进行行业研究、风险实时监测与价值深度挖掘。根据研究所预测，五年后A股上市公司超过6000家，全球市场再增加投资标的，卖方研究覆盖率不足5%，将会倒逼卖方研究进入工业化时代。为此，西部证券研究所已提前布局，上述平台目前拥有基本面分析、财务分析、财务扫描等多个分析模块。

站在黄河边看浦江

生于西安，但拓展不止于此。正是长期受到“丝绸之路”文化精神的熏陶，西部证券迈向更广阔的天地，将根据地和服务进一步延伸。

2021年年报显示，继陕西地区贡献最大利润规模后，上海是西部证券的第二大营业利润地区，共有2816.28万元。

据了解，目前公司已建成“西安+上海”双总部模式，依托国际大都市进行人才储备和开展相关前瞻性业务，双总部也更有利于公司的发展。在自营投资和资管业务上，西部证券的上海区域招兵买马组建了核心团队。

2009年西部证券在上海设立第一分公司和第二分公司，后在2020年为构建高效、全业务链覆盖的组织运作模式，提升业务执行效率，公司撤销“上海第一分公司”，同时设立“证券投资部”、“投资业务运营管理部”、“金融产品投资部”等一级部门。同时，将“上海第二分公司”名称变更为“上海证券资产管理分公司”。2013年，西部证券成立上海第三分公司。

业绩数据显示，公司自营业务表现突出，与财富管理业务成为西部证券的重要收入来源。根据证券业协会历年排名，西部证券的证券投资收入近五年来稳定在第二梯队，排在第20名左右。

其中，传统固收投资已形成优异的投资业绩与行业优势，近年来投资收益率稳定维持在10%以上，对公司收入贡献占比超40%，尤其在信用债投资、类权益投资（可交债）方面已建立起系统化专业化的信用投研体系，不断加大对市场的覆盖广度和深度，持续完善行业数据库和研究框架。

目前，公司营业网点布局辐射全国，已成为行业内有一定竞争力和显著区域优势的全国性综合上市券商。

但证券行业竞争日趋激烈，西部证券只有立足西部大本营，将服务延伸全国，守好根据地、打好开拓战，坚持“和合文化”理念，与监管部门聚力共进，共创发展，与市场聚能共享，合作共赢，才能持续高质量发展。

(CIS）

责编：战术恒

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