助力企业“司法康复”！乐清出台覆盖“侦诉审执”全流程的涉案企业合规指引

第1922期

4月19日，乐清市检察院联合市法院、市公安局、市司法局等政法机关，在全省率先推出覆盖侦、诉、审、执环节的合规工作方式，制定《关于共同推进侦诉审执企业合规全流程工作指引》，进一步凝聚政法机关合力推进企业合规服务的思想共识。

一、找准侦查阶段合规工作介入点，兼顾合规建设和案件侦办双目标。

一是公安机关在受理涉企刑事案件时，可将涉案企业的基本情况、所涉犯罪事实、罪名、前科等信息，同步告知检察院，并可邀请检察院提前介入侦查。二是对涉案企业提出合规整改申请的应当接收相关材料，经初审后随案移交检察院。检察院提前介入涉企刑事案件后，及时评估企业的犯罪情节、危害后果等，并同步审查企业是否符合合规整改条件。三是办案人员注意调查收集涉案企业经营情况的证据。在查清犯罪事实基础后，检察院可在侦查阶段开展入企调查，引导企业修复法益、认罪认罚、做好合规计划预案，公安机关予以配合。

二、探索审查起诉阶段单位与自然人责任分离法，统筹诉权裁量度和合规周期。

一是检察院对启动合规整改后仍需起诉的涉案企业，可采取单位与个人分案处理的方式，对涉案企业的直接责任人、主管人员先行起诉，对涉案企业可根据合规整改情况决定是否移送人民法院处理。二是检察院一般应当在合规考察工作结束后向人民法院移送案件，同时随案移送涉案企业合规整改和验收材料，作为量刑的证据材料。因办案期限问题，需在考察期移送案件，法院应当保障合规考察必要的期限。三是拟移送法院审判的合规案件，检察机关组织听证的，法院可派员参加。听证期间对于合规考察报告审查中发现的疑点和重点问题，可以要求第三方组织或者其他组成人员说明情况。

三、推动审判阶段机制启动和评估意见一致性，衔接合规标准和成果互认。

一是对符合合规条件的涉案企业，法院结合评估情况、庭审查明的事实对合规整改计划提出针对性意见，商人民检察院决定是否启动第三方机制。审判阶段启动合规程序，法院可先行中止审理。二是合规考察期内，第三方组织可以定期或者不定期对涉案企业合规计划履行情况进行监督和评估，法院、检察院可对涉案企业进行随机走访、调取商业记录、听取运行情况。三是法院经审查认为涉案企业合规评估符合验收标准，可作为从宽处罚的考虑因素。

四、延伸缓刑考验期阶段合规体系运行可持续性，贯通检察建议和合规监管。

一是为了引导监督企业继续合规经营，对适用缓刑的企业直接责任人、主管人员，围绕其所犯罪行的关联程度适用禁止令，要求其继续执行合规计划，并在缓刑考验期内定期书面报告合规执行情况。二是司法局在对涉案企业直接责任人、主管人员进行社区矫正期间，可听取相关行政部门的监管意见，了解涉案企业经营情况，作为社区矫正期间表现的考察内容。三是检察院发现涉案企业直接责任人、主管人员在缓刑考验期内涉及企业经营方面存在其他违法犯罪隐患的，可以向涉案企业提出检察建议，并建议相关行政职能部门加强合规监管，保证合规体系运行的可持续性。

来源：乐清检察
审核：汪　伦监制：张　虹