从法务到首席合规官，赵国华眼中的“合规”是什么？

◎ 文 《法人》杂志全媒体记者 李辽

曾几何时，对于中国企业走向世界的竞争力和未来命运，国内外的担忧声不绝于耳。然而，随着这些年中国更高水平的开放，央企的远大宏图与稳健发展并行，在国内外市场上极具竞争力。

从国际质量体系的贯标认证到企业风险控制，再到如今大势所趋的企业合规管理，央企正在迈向全球化合规经营之旅。作为中建四局贵州投资建设公司首席合规官，赵国华无疑是离合规最近的人之一。如今，围绕着合规，他的工作越来越忙碌，也生发出更多体会和感悟。

摆摊的法律人

赵国华1974年出生在贵州省思南县，大学毕业后，他成为思南县人民法院的一名法官。但为了能在省城贵阳工作，他放弃了基层法院的金饭碗，加入中建四局第二建筑工程公司（下称“中建四局二公司”）。此时，公司并未设置单独的法务部门，赵国华只能在审计、纪检、经济管理部门轮岗，每月顺带给公司处理几件诉讼案。

▲赵国华 受访者供图

“当时，与做一名法官相比，在国企工作，地位、收入相差较大。”6月15日，面对《法人》记者的采访，赵国华回忆，“刚去公司时，工资收入低，生活压力很大。”虽然家人并未给赵国华施加压力，但他还是会觉得自己工作和生活不如意：“一棵白菜连吃了好几天，实在揭不开锅了，我向亲戚借了50元。借完后又后悔，因为他们对我这位家族中唯一的大学生投来怀疑的目光。”

为了把日子过下去，赵国华必须为自己寻找一条出路。一次偶然机会，他看到同事在夜市上摆地摊，突然点醒了他。于是，他四处打听贵阳的集市，每天骑着自行车驮着一大包货品。在狭窄的马路边，赵国华蹲在地上，铺开一大张油纸布，摆上零零碎碎的钥匙扣、电话本、磁带、DVD碟片、秋裤、袜子……他不敢抬头，生怕遇见熟人。

那时，为了生活，赵国华很拼，白天上班，晚上摆摊，深夜收工后还要加班整理公司诉讼资料。但这几年的辛酸经历却让他生出一种感悟——人要“把头抬起，把心放下”。直到现在，他还将此奉为人生信条，“我时刻牢记，做人要有傲骨，做事要脚踏实地。”

救命的160万元

“说实话，我怀疑过当初的选择——学法律的意义在哪里？企业里的法律人前途又在哪里？”赵国华坦言。2000年，赵国华负责公司与贵阳当地一家大型国有纺织厂的诉讼纠纷。当时，纺织厂面临倒闭，而拖欠中建四局二公司的一大笔债务还未还清。那段时间，赵国华几乎每天去纺织厂厂长办公室催款，遭受了全厂上下的白眼，保安不让他进门，他就绕远道从小门入。他的坚持不懈让他每月能收回五六万元，总共陆续收回160万元，这笔钱为公司解了燃眉之急。

“那时候，学法律专业的人毕业后不愿意去企业，更愿意做律师。因为在企业，法务的地位不如其他业务口，存在感不强。”但经过这件事，赵国华突然意识到法务工作对于企业的重要性。

2019年，由于组织机构调整，赵国华来到中建四局贵州投资建设公司，牵头负责法务工作，凭借多年的法务工作经验，通过系列举措，公司的法务力量不断壮大，法务管理水平再上一个新台阶。

合规成为“热词”

加入WTO后，中国逐渐融入了全球经济一体化的时代大潮，中国企业的姿态也更加开放。为跟国际接轨，十几年来，央企国企普遍进行了ISO9001国际质量管理体系标准认证。但赵国华回忆，那时候贯标比较粗糙，没有明确标准，企业只要有相关文件资料就可以。“作认证的人更多的也只是翻翻企业资料，很多东西还是停留在纸面上。”

2018年，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，让企业对“合规”工作的重视程度逐步提升。

随着市场变化的风云诡谲，企业必须提高对各种风险的控制能力和水平。2020年，中建四局贵州投资建设公司成立了风险控制委员会，成员包括领导班子和部门负责人。

转眼到了2022年，国资委将该年定为“合规管理强化年”，“合规”成为“热词”。同年年底，《中央企业合规管理办法》出台，为央企合规管理指明了方向。中建四局贵州投资建设公司建立了由党委会、董事会、风险与合规管理委员会、经理层、首席合规官、 各部门、各分公司、全体员工全覆盖的合规管理组织架构，把合规提到了新的高度。“以前，企业的重大事项决策我不参与，但自从实施总法律顾问、首席合规官制度以来，我全程参与党委会、董事会决策。”赵国华说。

他想把合规做实，落实到员工的每一个动作上。“我们提倡，所有业务负责人都必须懂合规。于是我在每个业务口都设了一名兼职合规管理员。专兼职合规管理员加起来共有100多人，相互配合做合规工作。”合规体系的搭建十分重要，需要压实主体责任。“业务负责人作为第一道防线，必须根据合规管理制度对部门的决策做好合规认定，这是在我出具合规审查意见书之前的前置条件。”赵国华称，2022年，中建四局贵州投资建设公司共修订了6项制度，新编19项制度，每一项制度都约定了业务部门需要做的合规事项，“然后是合规指标的分解，合规管理作为业务考核重点，被纳入到分公司年终党建考核指标中，业务分管领导也增加了合规管理职责。”

合规是一种保护

自从《中央企业合规管理办法》出台后，赵国华变得异常忙碌，找他咨询合规问题的同事越来越多。赵国华几乎对每一项业务的合规问题都很熟悉。有同事问他：“你不是学法律的吗？怎么像是项目经理，对每一个环节的合规风险都很清楚。”殊不知，这正归功于他之前在基层数年工作历练，对项目承接、工程履约、施工风险、劳务管控、合同体系、精细化标准的流程和风险点十分清楚。

合规培训也越来越频繁。根据他的理解，合规大于合法。在给领导班子成员讲合规课时，他提到：“合规风险来自两方面，一是企业决策风险，二是个人风险。如果公司的重大决议流程、制度流程都合规，对于个人来说是一种保护。”

他翻开记录工作计划的笔记本，对记者说：“上周刚给市场部的同事开了一场培训会，有近百人参加，我从合规是什么、为什么做合规、怎么做合规三个方面来讲课；前天又为他们进行了一场招投标合规风险专场培训。”

综合管理部的合规培训也不能落下。“重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金运作必须合规。”赵国华称，“公司借款、项目承接、制度颁布、重大案件的起诉等对于企业来说非常重要，这些都需要风险与合规管理委员会出具合规审查意见书。”

后备干部的合规培训，赵国华也记在心上。“前几天，我和人力资源部对接，准备为近三年来表现良好的后备干部做合规培训。目前正在研究培训方向，我计划从合规制度、合规体系、合规实务操作方面来讲，还要加入刑事合规的内容。”他说，“他们作为企业未来的领导层，必须提升合规意识，要防患于未然，而不是出了事再来‘灭火’。我相信这些培训从企业的发展大局来讲，事半功倍。”

作为贵州省法学会知识产权协会顾问、贵阳仲裁委仲裁员，赵国华明显感觉如今整个社会都在提合规，政府在提，企业在提，律所在提，媒体也在提，合规有了大环境。“合规”这个词很神奇，赵国华认为，所有的企业管理制度都可以往里装，使企业的管理规范性更强。同时，合规的实际意义越来越大，不再是一个很虚的概念。“去年上半年，大家还不怎么理解合规，但现在几乎每位职工都能围绕合规话题聊上几句。”

因为“合规来了”

在上个世纪90年代，由于工程企业管理粗放，很多行为导致了系统性风险的发生，工程款难以收回，施工利润低，这是当年工程领域的普遍现象。

十几年前，赵国华被同事称为“火车达人”，当时公司承接的项目爆发出一些风险、诉讼，他需要逐一解决。“那时很少有企业做合规管理，所以引发了很多债权债务问题。”

但现在企业的承接底线很高。“项目必须合法，利润不能低于一定比例，垫资不能超过一定数额，无证施工禁止入场。按照合规风险去控制，企业施工利润是有保障的。但如果不做合规，企业的可持续发展就会存在问题。”他由衷感觉，再做两年合规，一定能看到明显成效。

如今，赵国华在一家企业、一个岗位坚守了27年。他说：“我热爱这个工作，我依然会坚守在这里，因为‘合规来了’。”

赵国华觉得，虽然现在很忙，但等合规体系运行成熟后，就会轻松些了。记者问他：“大概是什么时候？”他爽朗一笑，摸摸脑袋：“也许再过几年吧，我不再掉发的时候。”

责编｜惠宁宁

编审｜渠 洋 

校对｜张 波  张雪慧

来源｜《法人》杂志2023年07月总第233期

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