浙财自主知识体系构建丨政府监管理论与实践探索

党的二十大报告强调“构建高水平社会主义市场经济体制”中国在建立与完善社会主义市场经济体制过程中政府监管是不断加强的一个重要政府职能
如何构建与完善中国特色政府监管理论体系？如何系统研究中国特色政府监管理论体系构成要素？如何以政府监管理论体系为基本框架实现典型领域的有效监管？

官微特推出【浙财自主知识体系构建】系列专题第3期，王俊豪教授深度解读政府监管理论与实践探索。

近日，我校王俊豪教授主持的著作《中国特色政府监管理论体系与应用研究》荣获第二十二届浙江省哲学社会科学优秀成果奖一等奖。该著作是国家社会科学基金重大项目研究最终成果，在政府监管领域对中国特色社会主义理论体系和实践探索进行了深入研究。全书贯穿始终的是一条清晰且十分关键的逻辑：“构建中国特色政府监管理论体系，服务政府监管实践需要”。围绕这一主线，该著作基于马克思主义理论导向和中国政府监管实践与监管政策研究的现实需要导向，系统而深入地研究如何构建与完善中国特色政府监管理论体系，以更好地指导政府监管实践，创新政府监管方式，提高政府监管水平，促进国家治理体系与治理能力现代化。

王俊豪，二级教授、博士生导师，主要研究领域：政府监管理论与政策。教育部“长江学者奖励计划”特岗学者、国家百千万人才工程首批百千层次人选、国家“万人计划”教学名师、浙江省特级专家、浙江省新型重点专业智库—中国政府监管与公共政策研究院院长（首席专家）、中国工业经济学会副会长兼产业监管专业委员会主任委员、中国能源研究会常务理事兼能源监管专业委员会主任委员、中国城市科学研究会常务理事兼城市公用事业改革与监管专业委员会主任委员等。已出版20多部学术著作，在《经济研究》《管理世界》等杂志上发表学术论文160多篇。获“孙冶方经济科学奖”（著作奖）和“薛暮桥价格研究奖”（著作奖），国家教学成果奖二等奖，首届全国教材建设奖二等奖，教育部高等学校科学研究优秀成果奖（人文社会科学）二等奖4项，省部级一、二等奖17项，主笔的研究报告获国家级和省部级领导批示75项（其中国家领导人批示32项），入选国家哲学社会科学成果文库1项。主持国家社会科学基金、国家自然科学基金和国家重大科技专项重大、重点项目10项，一般项目7项。主持省部级研究项目40多项。

主要观点

01

构建中国特色政府监管理论体系首先需要明确正确的基本导向

本专著探讨了构建中国特色政府监管理论体系的基本导向，以体现“中国特色”，主要包括：一是坚持以马克思主义为指导，这是构建中国特色政府监管理论体系的首要导向；二是立足中国现有的社会主义基本制度，构建与现有发展阶段相适应的中国特色政府监管理论体系；三是服务中国政府监管实践需求，为解决中国监管面临的重大问题提供指导；四是提炼和概括中国监管实践经验和规律，形成一批具有中国特色又便于国际交流的新概念、新范畴，加强话语体系建设；五是培育政府监管新兴交叉学科，促进学科建设与发展。

02

中国特色政府监管理论体系的核心内容是构建一个整体框架

本专著认为构建中国特色政府监管理论体系，首先需要从理论上研究政府监管的依据（监管法律制度）、由谁监管（监管机构）、如何监管（监管方式）、谁来监督监管者（监管的外部监督）以及如何评价监管效果（监管绩效评价）这五方面相互联系、相互制约的基本问题。因此，政府监管理论体系是由政府监管的法律制度、监管机构、监管方式、监管外部监督和监管绩效评价等基本要素构成的一个有机整体。这些要素相互联系、相互制约，共同促进不断提高监管水平，实现有效监管。同时，这五方面基本要素的内容丰富，各自形成子体系。

03

明确政府监管法律制度体系的基本特征是这一体系建设的基础

本专著总结了政府监管法律制度体系的基本特征：高层级法律法规是低层级规章制度的法律渊源，低层级规章制度是高层级法律法规的适用。法律法规制度的层级越高，法律概念和原则性法律条款所占的比例就越大，随着法律法规制度的层级依次降低，具体法律规则和可操作性条款所占的比例就越大。法律法规制度的层级越高，法律法规的数量就越少，反之，规章制度的数量就越多。从动态变化的角度看，较高层级的法律法规是立法理念的体现，需要相对稳定性；而较低层级的规章制度需要根据现实需要适时调整。这些为政府监管法律制度体系建设提供了基础。

04

中国特色监管机构理论模式既要考虑现实适用性也要具有前瞻性

本专著通过分析比较中国与主要西方国家政府行政管理组织机构、中国大部门制改革和监管机构发展趋势，提出国务院大部门和政府监管机构将成为中国政府行政组织的两大基本构架。在此基础上，提出了中国特色监管机构三种理论模式，即独立设置的监管机构理论模式、大部门制下相对独立监管机构理论模式和政府行政部门内设综合监管机构理论模式，重点论证了实现这三种理论模式改革思路，并分析了中国特色监管机构理论模式的适用性与动态性。

05

完善中国特色政府监管外部监督体系需要有效的体制机制

本专著着眼于提升中国特色政府监管外部监督体系现代化水平，提出以立法监督为核心、行政监督为基础、监察监督为支撑、司法监督为保障和社会监督为补充，优化我国政府监管外部监督体系的结构与功能，系统构建“五位一体”的政府监管外部监督体系。同时，围绕提升我国政府监管监督能力现代化水平，通过构建“多元一体”协同监督机制、“事前事中事后”监督过程对接机制、“激励与约束”功能互补监督机制和“智慧监督”与监督信息互通机制，使整个政府监管监督体系无缝衔接、功能互补，形成科学有效的中国特色政府监管外部监督体系的运行机制。

06

设计政府监管绩效评价体系要以促进国家治理能力现代化为重要理念

本专著提出中国政府监管绩效评价体系的构建需要基于国家治理能力现代化的理念，以实现良好政府监管治理为目标，全面提高政府监管质量为根本，以多维科学的评价指标体系为手段。在对中国政府监管绩效评价改革实践取得的经验和成效进行总结的基础上，本专著提出中国政府监管绩效评价体系应该重在实现监管绩效评价体系法制化、监管绩效评价实施制度化、评价主体多元化、指标体系科学化、考核评价结果问责化。

07

在深化 “放管服”改革中各个领域都需要实现有效的政府监管

本专著用大量篇幅 （共六章），以中国特色政府监管理论体系作为理论分析框架，对能源、食品、环境、安全生产、金融和新经济这六个重要的代表性领域作了实证分析，其主要分析路径是：分析特定领域的经济特征和政府监管需求，评价政府监管体系沿革与现状，在此基础上，提出完善特定领域政府监管体系的基本思路与路途选择，为优化特定领域政府监管体系，提高政府监管效能提供政策思路。

学术贡献

01

本专著创新和丰富了中国特色政府监管理论

本专著以马克思主义理论和方法为指导，立足于中国的基本国情，以推进国家治理体系和治理能力现代化为目标开拓性构建了中国特色政府监管理论体系，重点回答了为什么监管、监管什么、怎么监管、谁来监管以及如何评价监管绩效等重大理论问题，从建立健全与中国国情相适应的监管法律制度体系、监管机构体系、监管方式体系、监管监督体系、监管绩效评价体系，针对中国特色政府监管理论与实践的一系列重大问题，提出一系列创新性理论观点。

02

本专著创新了中国政府监管相关学科发展模式

本专著围绕新时代中国特色社会主义背景下政府监管的复杂性、广泛性和综合性的特征，综合运用公共管理学、经济学、法学、政治学等多学科前沿成果，走“多学科”的研究路径以丰富研究内容、拓展研究领域，在理论建树和实际应用方面提出许多新观点、新论断和新举措。本专著的阶段性成果发表在《管理世界》《中国行政管理》《中国工业经济》《财贸经济》《数量经济技术经济研究》等重要杂志上，这些学术成果将推动公共管理、经济学、法学和政治学等学科发展，并将培育政府监管新兴交叉学科，促进与政府监管相关的新兴边缘性学科的成长和发展。

03

本专著创新了政府监管理论研究方法

本专著采用“政产学研用”紧密结合的研究模式和方法，拓展政府监管理论的发展空间和应用价值。由于政府监管具有制度性公共产品性质、关系到国计民生，其改革与发展具有很强的现实性。本专著及阶段性研究成果是高校与政府部门、政策研究机构开展紧密合作攻关的结果，许多内容有效应用于不同类型的监管领域。这不仅有利于直接服务于新时代中国政府监管的重大需求，更是创新了“政产学研用”协同的科学研究方法，既有利于理论创新，也有利于将研究成果转化为政府监管政策实践。

实践意义

01

本专著为政府部门制定监管政策提供了理论依据

本专著以实际问题和现实需求为导向，直面中国政府监管中的重大监管政策问题，开展系统、深入和针对性的研究。本专著及阶段性研究成果包括专著、系列研究报告、论文等，本专著第三篇（监管实践应用）以中国特色政府监管理论体系作为理论分析框架，对能源、食品、环境、安全生产、金融和新经济这六个重要的代表性领域作了实证分析，提出了完善特定领域政府监管体系的基本思路与路途选择，为优化特定领域政府监管体系，提高政府监管效能提供政策思路。这为政府部门制定与实施有关政府监管政策提供理论依据。

02

本专著有助于提高中国政府监管能力和监管水平

本专著及阶段性研究成果立足于中国全面深化改革的现实，针对政府监管过程中的难点问题进行系统而深入的研究，提出政府监管创新的战略重点和实现路径，探讨如何构建较为完善的政府监管法律制度体系，形成有效的监管机构体系，采取有效的政府监管方式，构建公开透明的监管监督体系，建立科学的监管绩效评价体系等，这些研究成果将有助于提高中国政府监管能力和监管水平。

社会影响

本专著是国家社科基金重大项目“中国特色政府监管理论体系与应用研究”的最终研究成果，中国社科院学部委员张卓元研究员、金碚研究员等著名经济学家，北京大学政府管理学院周志忍教授、中国行政管理学会高小平研究员等著名公共管理学者专门为本书作了书评，高度评价了本专著的学术价值和应用价值。同时，作为本专著的阶段性研究成果，还有14项应用对策性研究成果获得国家领导人批示，18项研究成果浙江省、北京市、上海市和交通运输部等省部级领导批示，这对政府监管理论转化为监管政策实践具有重要参考价值，并将产生较大的社会经济效益。

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 责编  | 俞榕

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