学术论文写作指引（06）：如何写文献回顾

《船山先生》

2015年7月11日，石头摄于岳麓书院

很多作者可能不了解，学刊编辑初选论文，有一个重要标准，就是看来稿的文献回顾。作者肚子里的墨水，往往在评述文献的过程中一览无余。一个科研工作者，必须具备进行文献检索与评述的基本能力。如果一篇投稿，参考文献中连一篇像样的学术论文或著作都没有的话，那么，这篇文章的学术旅程基本也就告终了。

文献回顾的层次和格调往往显示了作者的学品、学力与学养。透过作者所回顾的文献，我们可以看到作者的学术历程、学术交往和学术境界。所以，文献回顾不仅仅是个技术活，更是学术生活中一个必不可少的有机组成部分。学术研究者应该系统训练自己阅读文献与回顾文献的能力。

一、为什么要回顾文献

人类知识的生产是一个从无到有、从少到多的渐进过程，是由无数学术人的不懈努力积累而成。你一砖、我一瓦，知识大厦才日益高耸。

人类的知识就像一个圆圈，越扩越大，我们不妨将之称为“知识圆”。有意思的是，当人类知道得越多，也就意味着他们不知道得也越多。因为随着“知识圆”半径的扩大，它的周长也在成比例扩大。以前，在地球人还不知道地球是个球的时候，人类觉得天圆地方，大地是宇宙的中心，后来知识进步了，才知道大地原来是个球，而人类以为，肯定是太阳绕着地球转，再到后来，又惊讶地发现原来是地球绕着太阳转，于是人类又认为太阳是宇宙的中心，结果，现在发现连银河系都不是宇宙的中心，茫茫星空，地球不过是沧海一粟。

不论是自然科学，还是社会科学，都是人类认识世界的学术积累，都要遵循“知识圆”的演进规律，在学术共同体的努力之下，尽可能地把“知识圆”的半径扩大，在已知的基础上征服未知。但是，在征服未知、开疆辟土之前，先得知彼知己。文献回顾，就是“知己”的过程，它是进攻前的防守，非常基础，也非常重要。 

每一个科学的认知对象都有一个专属的“知识圆”，文献回顾实际上就是在认识未知之前，廓清“知识圆”的边界，整合、梳理“知识圆”以内已知的知识，为进一步扩大人类的认识半径做基础。

具体来说，文献回顾要把前人就某个认知对象已经研究过的知识进行梳理、回顾，然后分析其程度、层次及问题，以便决定是否需要进一步研究，“如果前人之述备矣”，那就别再做无用功了，“多你一个不多的研究”，到头来也没意思。

反之，如果你通过梳理文献，发现了前人研究的局限与不足，那么，你就可以据此确立新的学术生长点，进一步展开自己的研究，这就是学术对话点，就是潜在的学术生长点。

从学科建设的角度看，系统进行文献回顾可以避免重复的学术劳动，也是尊重同仁的学术贡献。否则，每个人都自立山头、从头开始，就会陷入“学术内卷化”——尽管学术作品层出不穷，但是学术质量、学术观点却并没有同步提升。放眼学界，但凡那些发展较好的分支学科，文献回顾一般都比较系统、扎实。

二、如何写文献回顾

首先，找准“知识圆”的圆心。

每个研究议题都有一个属于它的“知识圆”，文献回顾者首先需要定位自己的研究原点，比如，是项目制，还是社会资本，它是文献回顾的坐标原点。文献回顾并不是不加甄别地进行回顾，而是具有高度选择性的，选择的依据就是权衡这篇文献与知识圆心的距离——尽量选择那些与知识圆心较近的核心文献。

其次，以研究问题穿针引线，将文献以条理化的方式组织起来，展现作者的逻辑推演过程。

很多文章喜欢堆砌文献，常常通过“XX认为”、“XX说”等将文献罗列出来。这种做法不仅很难达到文献回顾的目标，而且也会给读者造成阅读负担。因为这样做，只是把各个文献蜻蜓点水地提出来，堆在那里，仍然是一堆未加整理的散点，读者不得不自行串接这些零散的文献点，这实际上只是文献提示，而非文献回顾。

回顾，就是review，相当于研究者站在高坡上，告诉坡下那些还没研究的读者，你在坡上看到了什么风景。这时，作者必须告诉读者，自己的研究“视线”何在，否则，如果只有视、没有线，坡下的读者就会听得稀里糊涂，不得要领。这个视线的延展就是作者的研究与观察视角，是文章逻辑推演的思维条理。

第三，要对文献进行精准和恰当的概括。

文献回顾不是拍照片，不要本貌呈现未加工的原材料，而要对文献进行二次加工，对文献进行精准且恰当的高度概括。

为了要精准和恰当地概括，作者有必要熟识这些文献，核心文献最好反复阅读。未读原文则最好不要草率回顾，否则，很容易对文献进行不恰当的回顾，容易犯低级错误，以讹传讹。

第四，要对文献进行客观评述，指出其学术贡献与研究不足，以此作为自己研究的起点。

后续研究，或接力，或反驳，这也正是学术对话点的立身之处。前人之不足，正是后人推进学术的边际贡献点。评述他人研究，要客观公正，不要刻意贬低前人的研究，以便拔高自己的研究。

三、文献回顾的最高境界

文献回顾，是“洋八股”的一个重要部分，但说到底，它只是一个表达自己研究与学术脉络之血肉关系的形式与工具，如果你能够以其他方式，把自己的研究顺畅地链接到学术语境中，并把自己的研究超拔出来，完全可以不使用“文献回顾”这个标题，甚至不一定专列一章文献回顾。文献回顾的最高境界就是没有文献回顾！

推荐两篇文章。第一篇，ErinMetz McDonnell：《Budgetary Units：A Weberian Approach to Consumption》，American Journal of Sociology, Vol. 119, No. 2 (September 2013), pp. 307-350 。

“预算单位”（BudgetaryUnits）这个概念原本由韦伯提出，而本文则重构了预算单位这一概念，并为建构中层的消费理论提供了一个坚实的研究基础。建议消费社会学同仁精读此文。

第二篇，渠敬东：《返回历史视野，重塑社会学的想象力：中国近世变迁及经史研究的新传统》，《社会》2015年第1期。这篇文章，在中国知网尚未更新，可到《社会》杂志官网免费下载。

这篇文章大开大合，恣意汪洋，读起来似有《庄子》的味道。这篇文章并非一篇完成作，而是作者一系列研究的起手式，作者试图通过经史传统，重塑社会学的想象力。从功能上来说，它其实是一篇文献回顾，但是，它文脉流畅、逻辑森严，读起来完全不会让人觉得这是一篇文献回顾，而这种文献回顾才是真正的文献回顾。

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