美国检察官与中国合规官培训：反贿赂审计实务与《反海外腐败法》最新执法动向

时间：2018年5月22日上午10-12:00 AM

方式：电话会议

费用：免费

报名邮箱：[e-mail]

注意：请用工作邮箱报名

 培训律师：Cynthia Degabrielle & Henry Chen (陈立彤律师)

参考阅读：

52个FCPA举报来自中国

Cynthia Degabrielle主讲：《反海外腐败法》最新执法动向

Dentons美国所顾问、美国司法部的前助理检察官和执法政策顾问，曾担任美国联邦检查官23年，处理国际洗钱和国内外公职人员腐败案件。她精通美国反腐败法以及国际反贿赂法。所做的案件包括：

--代表跨国公司与司法执行部门对非洲和中国企业内部的腐败案件展开调查；

--代表欧洲一家跨国公司在中国进行反腐败合规风险评估；

--为美国，加拿大，墨西哥，洪都拉斯，南非，中国和乌克兰等多个国家和地区的当地员工设计和开展反贿赂和反腐败培训；

--为国内能源公司进军海外市场（包括墨西哥）设计并执行反腐败合规项目；

--为国内和跨国公司进行收购前尽职调查和收购后合规计划。

发表文章：

--Co-Author: Anti-corruption (joint ventures) Q&A: US, Practical Law UK, Thomson Reuters, 2018.

--Presenter, "Privileges for In-House Counsel in International Investigations," Association of Corporate Counsel, 2017.

--Co-Author, "Potential Disaster Relief Fraud Cases Loom in Hurricanes Harvey, Irma and Maria's Wake," Dentons Client Alert, September 25, 2017.

Henry Chen/陈立彤律师主讲：反贿赂审计实际案例分享

大成上海律师事务所高级合伙人、中美律师、福特公司前亚太合规总监、国际标准组织ISO技术委员会TC309成员涵盖ISO37001反贿赂管理体系、ISO19600合规管理体系，《商业贿赂风险管理》作者

培训提纲：

1. The US Foreign Corrupt Practices Act/美国反海外腐败法

a. Anti-bribery provisions/反贿赂条款

b. Securities provisions/证券条款

2. Why it applies to business in China/没有对中国公司适用

a. Long-arm jurisdiction/长臂管辖原则

b. Diversified foreign officials/外国官员的多样化

3. Recent enforcement actions involving China/有关中国企业的最近的执法案件

a. 某中国民营企业

b. Sinovac

c. General Cable

d. J.P. Morgan

4. Whistleblowers/举报人

a. SEC Office of the Whistleblower/美国证监会举报人办公室

b. How to respond to a Whistleblower/如何应对举报人的举报

5. Enforcement trends/FCPA执法动向

a. Non-prosecution agreements/不起诉协议

b. Deferred prosecution agreements/暂缓起诉协议

c. Disgorgement without charges/返还得利

d. Self-reporting and cooperation/自我举报和配合

e. "Oral downloads" and document production/“口头下载”及文件上交

f. DOJ policy statements/司法部政策声明

g. International law enforcement cooperation/国际法执法合作

h. Monitors/监管

6. Defenses and prevention/辩护与预防

a. Internal controls/内控

b. Compliance programs and training/合规计划与培训

c. Contract language/合同语言

d. Auditing and monitoring/审计与监督

e. Due diligence/尽职调查

7. Anti-bribery audit/反贿赂审计（陈立彤律师）

a. How to identify major substantive and control obligation/如何识别重大实质性义务和控制性义务

b. How to set up audit plan/如何设定审计计划

c. How to conduct substantive test/如何做实质性测试

d. How to conduct control test/如何做控制性测试

e. How to issue audit report/如何出具审计报告

f. How to implement the audit report/如何实施审计报告

其他培训：

美国出口管制与禁运，你不得不知道的合规！

5月15日下午3:00-5:00/电话会议/免费

当前我国“走出去”企业跨国经营中发生概率最高的风险是合同风险。究其原因，主要是“走出去”的经营大环境与国内大不相同，涉外合同的环节较多，以及企业跨国经营经验不足，抗风险意识和能力有限。要保证我国企业更好地“走出去”，企业必须加强涉外风险意识，健全涉外合同风险管理体系，努力提高跨国经营管理能力。

5月25日/宁波/全天