逾七成受访者表示企业境内外合规管理体系必须保持一致 | 《企业合规外部环境报告》

2018

年度合规报告（2）

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此版本为简版（共2020字，不包含完整问卷调查结果图表），若想阅读完整版本（共3560字，包含完整问卷调查结果图表），请点击阅读原文看全本。

陈立彤律师

*陈立彤律师是北京大成（上海）律师事务所高级合伙人、中国企业文化促进会合规文化工作委员会会长、中兴通讯全资子公司——深圳市中兴康讯电子有限公司的独立董事及出口委员会委员；福特公司前亚太区合规总监；中国律师、美国纽约州律师。

陈立彤律师是中国代表团成员参与制定国际标准组织的标准：“ISO19600合规管理体系——指南”、“ISO31022企业法律风险管理”、“ISO37001 反贿赂管理体系”。陈立彤律师还是中国国家标准《合规管理体系 指南》工作组副组长；中国贸促会全国企业合规委员会专家委员会成员。

陈立彤律师曾为国内外客户处理过许多重要的案件和项目，其中涉及美国法下贸易管制和禁运、反舞弊调查、争议解决、数据隐私和安全业务、合规管理体系的建设与完善、国内诉讼及其他公司服务。陈立彤律师的联系方式：[e-mail]

2018年，国资委《中央企业合规管理指引（试行）》和发改委《企业境外经营合规管理指引》的发布展现了国家对企业合规管理工作的重视程度。不少企业为响应国家规定，也加强了对内部合规管理体系的建设。相信后续合规管理体系构建定将是热门话题。

往期回顾

中国合规网自2014年至2017年，连续四年推出《中国企业合规管理调查报告》，对大家关注的企业合规问题展开调研。基于此，2018年中国合规网从“企业道德与社会责任”和“企业合规外部环境”两方面出具2018年的合规管理调查报告。

中国合规网针对“企业合规外部环境”的相关问题展开调研，为了让调查结果能更准确地反映中国本土的合规实践情况，本次调查借助微信公众号平台，以中文进行。根据调查数据显示，共有807人参与“企业合规外部环境”的调查。以下是调查的最终结果：

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约半数受访者表示企业所面临的外部环境不利于企业合规，逾六成对企业合规外部环境不满意

对于第一个问题“当前企业所面临的外部环境是否有利于企业合规”，约半数（47%）受访者给出了否定的答案，认为外部环境有利于合规的受访者占比不足三成（27%）。

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本文为北京大成（上海）律师事务所高级合伙人陈立彤律师在做“合规管理体系的建设与提升的培训”时使用的ppt（127页，仅售99元！）。

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首先，从中国的法制建设层面看，相关的法律法规还需要进一步完善，在相关法律法规不健全的情况下，很多违规行为不能得到根本的治理，很多企业仍抱有“侥幸心理”，这会给企业合规管理带来严重的不利影响，也在客观上造成了对合规企业的不公平，打击了这些企业进行合规建设的积极性。

其次，由于中国传统文化重视“人情往来”，容易引发很多不合规行为。举例来说，逢年过节的“送礼”行为，一方面体现了传统的商业习俗，但另一方面也很容易触发“行贿风险”。

但是值得欣慰的是，近六成受访者（57%）认为中国企业合规的外部环境与以前相比有所改善，逾六成受访者对未来五年中国企业合规的外部环境抱有信心。

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在目前的合规外部环境下，国营企业和民营企业面临较大的合规管理体系压力

当被问及“在目前的合规外部环境下，哪一类企业面临最大的合规管理体系压力”时，逾六成受访者选择了“民营企业”，除此之外，约三成受访者将这一票投给了“国营企业”。

民营企业作为国民经济不可或缺的组成部分，是一个庞大的群体。民营经济虽然经营方式灵活，但大部分民营企业流程建设和制度建设不够完善。对于合规管理体系建设，存在较大的压力。

第一，目前指导民营企业建设合规管理体系的法律法规尚不完善；第二，中国社会文化重视“礼节”，对于这种传统理念的遵从导致了民营企业在开展合规体系建设过程中存在较大的阻力；第三，民营企业由于缺乏合规体系建设的经验，往往“照搬照抄”其他公司的模式，使用了并不合适自身的合规体系，导致企业合规管理体系推进困难。

国营企业同样面临较大的合规管理压力，这主要是由于国家对国企合规体系建设的监管力度的加强。在本报告开篇所提到的国务院国资委印发的《中央企业合规管理指引（试行）》就是国家加强对国营企业监管力度的重要表现。

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九成受访者表示企业管理中存在“反合规”现象

当被问起“企业在管理过程中是否存在反合规的现象”，九成受访者给出了肯定的回答。

2018年，部分知名企业爆出“丑闻”，这说明即使是“享誉盛名”的企业，也可能会存在“不合规”的现象。

·长生制药“毒疫苗”事件使得群众对中央企业的信任又一次陷入危机；

·网友“花总丢了金箍棒”在微博爆料多家高档酒店严重的卫生乱象，曝光后该网友遭到“死亡威胁”。

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约九成受访者赞同合规外部环境会倒逼企业合规建设，且应从多角度入手提升企业的合规管理问题

在本次问卷调查中，约九成受访者认为合规管理的外部环境会倒逼企业进行合规建设。

举例来说，2018年1月1日，《反不正当竞争法》正式实施，众多企业表明已经计划或着手对合规体系进行有针对性的改善。这充分说明，合规外部环境对企业合规体系建设具有重大的指引性作用。

当被问及“如果要提升企业所面临的外部合规关键，您觉得要从什么角度入手”，“执法、法治水平的提高”获得了571位受访者的选择。此外，也有14%的受访者认为“立法、合规标准的制定”是优化企业合规外部环境的关键。

2018年，国家机关执法水平显著提高，执法力度加大。以反垄断领域为例，反垄断执法机构2018年共作出了11起涉及垄断行为案件的行政处罚决定，且其执法呈现本土性、主动性、联合性等特点。

同样，2018年，国家也加强了合规领域的立法工作——出台了两部指引央企与企业境外经营的法规。但国家仍需加强宣传普及工作，将合规的原则和精神普及到各类企业中。

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逾七成受访者表示企业境内外合规管理体系必须保持一致，否则后患无穷

当被问及“企业在境内外是否可以有松紧不同的合规管理体系？”时，74%的受访者认为这是不可能完成的任务，迟早要出问题。不仅会使得合规管理制度沦为具文，也严重影响了企业健康长足发展。

总而言之，中国企业合规环境尚需完善，在这样的合规环境下，企业，尤其是民营企业面临着较大的合规体系建设压力。国家需要建立健全合规领域的法律法规，构建良好的合规环境，以此推动企业建立内部的合规管理体系。

此版本为简版（共2020字，不包含完整问卷调查结果图表），若想阅读完整版本（共3560字，包含完整问卷调查结果图表），请点击阅读原文看全本。

大成Dentons合规专家团队成员

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