一中国公民从马来西亚被引渡到美国，面临反洗钱指控

陈立彤律师评述：美国执法机构在长臂管辖之下对非美国实体和个人的抓捕等执法行动必须先有执法依据而后行动（参见拙文《“长臂管辖” 到底手能伸多长？｜ 显微镜下的FCPA（6）》），这些依据包括经贸制裁与出口管制、美国的《反海外腐败法》等等，但这些个执法依据也不是说来就来、说有就有的——相比较，“洗钱”作为执法依据就比较“唾手可得”，而且是能够触发刑事处罚的属地管辖——钱从美国银行系统结算，属地管辖也就顺理成章了。就本话题及相关服务或其他服务有需求的，请联系陈立彤律师[e-mail]

《合规管理体系指南》是合规风险识别、评价与应对的工具，在实务中能够切切实实地帮助企业降低所面临的合规风险——不管这个风险来自国内还是国外。陈立彤律师（参与了上述标准的起草工作）将利用2020年12月14日（周一）——12月17日（周四）每晚7:00-8:30为大家解读合规管理国际标准 《ISO 19600合规管理体系指南》，欢迎扫码或点击阅读原文报名。线上优惠培训费为含税总价人民币800元/人。

简介

2020年12月10日，一名中国公民被从马来西亚引渡到美国，面临着洗钱的指控。

犯罪主体

2019年2月，中国杭州24岁的Kang Juntao因资助一个全国性的个人团伙从美国走私至少1500只价值225万美元的海龟而被起诉。根据起诉书，从2017年6月12日到2018年12月3日，Kang涉嫌在美国购买海龟，并安排将其走私到他在香港的同伙手中。他通过美国的银行(包括新泽西的一家银行)汇款，支付这些海龟及其非法运输的费用。这些海龟会在亚洲宠物交易黑市上以每只几千美元的价格出售，价格取决于它们的性别、颜色和年龄。

犯罪依据

美国、马来西亚、中国和大约181个其他国家是《濒危野生动植物种国际贸易公约》(CITES)的签署国。CITES是一项限制可能面临灭绝威胁的物种贸易的国际条约。

Kang涉嫌贩卖受条约保护的五种海龟。东箱龟(Terrapene carolina)、佛罗里达箱龟(Terrapene carolina bauri)和墨西哥湾箱龟(Terrapene carolina major)是普通箱龟(Terrapene carolina)的亚种，自1995年以来已被列入《濒危物种国际贸易公约》(CITES)。斑点龟(Clemmys guttata)是一种半水生龟，2013年被列入CITES。木龟(Glyptemys insculpta)自1992年起就受到CITES的保护。

具体违法行为

起诉书进一步指控Kang通过Paypal向美国支付资金，从在社交媒体或爬行动物交易网站上做广告的卖家那里购买海龟。这些供应商然后把海龟运到五个不同州的中间商那里。中间人通常是持学生签证入境的中国公民。Kang付了钱之后指示这些中间商将海龟重新包装在带有虚假标签的箱子里，以便秘密运往香港。为了不引起海关当局的注意，这些海龟被残忍地用管道胶带绑起来，并被放在袜子里。Kang和他的同伙都没有向美国或中国海关申报海龟，也没有获得CITES规定的许可证。

落网原由

为了回应美国提出的要求，马来西亚皇家警方于2019年1月23日在吉隆坡国际机场逮捕了康。随后，美方根据美利坚合众国政府和马来西亚政府之间的引渡条约，于2019年3月5日提交了引渡请求。Kang的引渡程序于2020年9月完成，并按照引渡条约的规定移交给了美国。

美方表示

美国鱼类和野生动物管理局(USFWS)局长奥雷里亚·斯基普维斯(Aurelia Skipwith)说:“野生动物走私是一种严重的犯罪行为，对国内外濒危物种都有影响。特朗普政府致力于保护野生动物。通过共同努力，我们可以为子孙后代保护我们国家的野生动物。“

全球合规团队成员（部分）介绍：

陈立彤

大成Dentons上海办公室

电子邮件：[e-mail]

电话：[phone]

陈立彤律师是中国律师、美国纽约州律师、福特公司前亚太区合规总监、中兴通讯律师、中兴康讯独立董事、香港国际仲裁中心仲裁员、国际风险与合规协会副会长；

--为中国某公司是否为美国贸易制裁与出口管制下的被禁主体向香港联交所提供法律意见；

--帮助某美资企业就贸易制裁与出口管制违规发起调查、出具法律意见书向美国执法机构陈情以获得减轻或者免除处罚，并帮助该企业进行合规整改；

--帮助某高科技企业就美国贸易制裁与出口管制进行风险筹划与危机管理等；

--担任某赴美上市公司的特聘合规专员，为该公司的合规整改、应对调查等提供法律合规咨询服务。

--入选司法部“全国千名涉外律师人才名单”

--2020钱伯斯公司调查/反腐败领域受认可律师

--中兴康讯独董及出口委员会委员

--国际标准组织ISO技术委员会TC309相关工作组成员、参与制定组织治理、合规管理体系、反贿赂管理体系、法律风险管理等ISO标准。担任中国国家标准《合规管理体系指南》工作组副组长、国家标准第二作者。

Steve Hill

大成Dentons堪萨斯办公室

Steve是大成Dentons“全球白领犯罪和政府调查”部门联合主席。其经克林顿总统任命，1993年至2001年期间任美国密苏里州西部地区检察长。经办过堪萨斯州市政厅、当地县法院和密苏里委员会的办公室人员的腐败、反洗钱案件。作为检察长委员会的成员，Stephen给美国司法部及其部长Janet Reno在公司诉讼和医疗保健的相关政策方面提供了法律意见。

--Law360’s list of “White Collar's MVPs” in 2014

--Chambers USA (钱伯斯美国), Litigation: White-Collar Crime and Government Investigations Law, 2010–2020;

--Litigation: General Commercial Law, 2008

--The Legal 500, Securities: Shareholder Litigation, 2014–2015;

--Best Lawyers in America in Litigation-Securities, 2018-2021

Michael Zolandz

大成Dentons联邦监管与合规业务部主席

大成Dentons华盛顿办公室

Jason Silverman

大成Dentons华盛顿办公室

Peter Feldman

大成Dentons华盛顿办公室

Michael, Jason以及Peter专职从事出口管制、反洗钱相关服务，服务的客户包括：

--某中国国有银行：就美国制裁相关的法律适用和管辖权问题提供法律意见，包括美国制裁和出口管制法相关的连接点问题，比如与美国金融机构发生牵连、美国雇员以及在美国有重大风险敞口等问题；

--位于中东的金融机构：就美国制裁对该银行在欧洲和美国银行的账户和关系所产生的相关法律和合规问题提供法律与合规服务；

--位于南非的某大银行：就美国制裁执法行动包括威胁让该银行倒闭等事项代表该银行与美国执法机构进行交涉；美国OFAC最后完全放弃对该银行的处罚——只是用一个警示函终结了对该银行的调查；

--众多西班牙银行：代表这些银行达成金融协议，导致美国从针对伊朗的行动计划中对这些西班牙银行不采取行动；

--某英国大银行：代表该银行就其与相关客户的纠纷和美国域外/次级制裁下的风险管控提供建议；

--某大金融机构：就美国制裁和在中东和非洲投资、运行和合资企业为该金融机构提供法律建议

--某国际医疗机构：就该机构在新疆地区的销售机会在美国制裁下的风险防控提供合规意见。

Mark Califano

大成Dentons华盛顿&纽约

Mark曾经担任全球金融服务机构的法律及合规部的领导，比如GE Capital全球诉讼与合规负责人、American Express全球诉讼与政府调查负责人。Mark还曾经担任联邦检察官处理过众多的洗钱、金融诈骗刑事案件。Mark为众多的金融机构就合规、反洗钱、经济制裁提供法律及合规服务。Mark还为众多金融机构在面对政府机构调查时进行内部调查并帮助企业与美国、英国等政府机构进行谈判并帮助客户获得合规红利。

--Association of Distinguished Legal Executives, Member (2019-present)

--U.S. Chamber of Commerce National Chamber Litigation Center, Board of Directors (2018-2020)

-- Constitutional and Adm. Law Committee (2012–2020)

--Council on Foreign Relations, Life Member (2008–Present)

--American Constitution Society, Board of Directors, Executive Committee (2020), Finance Committee Chair (2018-2019), Selection Committee (2019)

Sara Holzschuh

大成Dentons堪萨斯办公室

Sara是美国前联邦检察官、大成Dentons白领和政府调查部门的成员，为被政府调查或成为执法行动对象的实体和个人提供咨询和辩护。Sara领导或执行企业的内部调查，以调查潜在或涉嫌违反跨境反歧视行为贿赂和反洗钱法律、贸易制裁和出口管制。若个人或企业被政府进行调查并成为正式的执法行动对象时，Sara将为客户进行辩护，使其免受《反海外腐败法》的反贿赂条款、联邦反洗钱法律和法规的指控被起诉、处理过很多《反海外腐败法》下的典型案例。

Sara定期为受调查或已被美国司法部（DOJ）、证券交易委员会（SEC）、联邦调查局、美国商务部、国土安全部等机构指控的个人提供法律咨询并成为他们的辩护律师；对能源、采矿、建筑、制造等多个领域的国内和跨国公司及其高级管理层、董事会和特别委员会提供内部调查的指导，并在行政、刑事和民事诉讼中为当事人进行辩护。

Daren Allen

大成Dentons伦敦办公室

Daren是伦敦诉讼与争议解决团队的合伙人，帮助金融企业就反洗钱等业务进行合规风险管理、内部调查、代理诉讼或仲裁业务。Daren于2010年帮助司法部起草相关反洗钱合规指引。Daren代理过不少知名银行的诉讼业务。

--汤森路透洗钱报告官员手册编辑和作者

-- Butterworth's Money Laundering Law编辑（1999 and 2010）

Roger Matthews

大成Dentons伦敦办公室

Roger是伦敦国际贸易组的合伙人，在律所执业之前，他是英国财政部和欧盟委员会的制裁专家，他就制裁与管制提供过服务的客户包括：

--某英国/欧洲银行：就制裁合规提供建议并帮助建设合规管理的政策和流程、内部调查和合规报告评估；

--某欧洲银行：就军民两用物项和军事产品与技术为英国/欧盟银行在出口管制和贸易制裁下的风险提供风险管控合规建议和服务；

--投资公司：就反洗钱和反贿赂等事项提供合规建议与服务及其他相关服务

--法协会“洗钱任务组”委员会成员（制裁）

-- Legal 500, Who’s Who Legal and Global Investigations Review国际贸易与制裁推荐律师

Keith Brandt

大成Dentons香港办公室

Keith是香港办公室的管理合伙人，他帮助银行、金融机构处理的争议解决案件包括：

--帮助某欧洲银行就其被提起1亿美元诈骗刑事诉讼提供法律服务；

–帮助某加拿大银行就所谓的用诈骗方式转移资金提供法律服务；

--帮助某国际管理公司就涉及1500万欧元的网络诈骗案件提供法律服务等；

--钱伯斯亚太区2020，争议解决：为中国客户诉讼（香港）领先律师；

-- Legal 500 亚太区2020，争议解决：为香港客户诉讼。

Julianne Doe

大成Dentons香港办公室

Julianne 是香港办公室数据隐私与反洗钱业务组负责人，她所做过的项目报告：

--某银行客户：就反洗钱、证券合规管理、银行业合规提供服务；

--某银行客户：为该银行客户提供反洗钱合规、刑事资产问题等提供合规服务服务；

--汇丰银行：就香港法下就受益人披露义务、反洗钱问题提供合规咨询等。

--香港政府公司法改革、金融服务和财政局常务委员成员等。

Christian Schefold

大成Dentons柏林办公室

Christian Schefold是大成Dentons柏林办公室的合伙人。Christian是爱丁堡大学法学硕士，美因茨大学法学博士，专注于合规管理、公司业务、数据保护和安全。Christian在加入大成Dentons柏林办公室之前领导了戴姆勒集团的合规咨询部门，他负责在全球戴姆勒集团内建立合规网络。在此之前，他曾在戴姆勒金融服务公司担任数年的高级顾问，主要负责网络安全与数据保护。

Giangiacomo Olivi

大成Dentons米兰办公室

Giangiacomo是Dentons米兰办事处的合伙人、数据隐私和网络安全集团欧洲联席主管和媒体部门集团欧洲联席主管。他是全球知识产权和技术实践组织的成员。

他协助客户，如国内和国际公司以及行业协会，就技术、媒体和通信事项提供战略和商业法律咨询，特别侧重于数据管理。

他还协助客户处理各种行业的外包和商业交易。

--“Lawyer of the year – TMT,” Legalcommunity IP&TMT Awards 2020；

--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2019； 

--"Lawyer of the year – TMT," Legalcommunity IP&TMT Awards 2018；

--"Lawyer of the year – Media," Top Legal Awards 2018；

--"Italian Data Protection Lawyer of the Year”, 2018 International Advisory Experts Award, etc.

另，陈立彤律师正在写英文版的Bribery Risk Management in China，为了丰富本书的材料，「中国合规网」发起了下列调查，麻烦您花1分钟的时间参与一下，帮助我们帮助您，多谢！