独家| 科技企业改革政策解析“四大领域、九大议题”（上）

原演讲专家|刘斌（中国人民大学管理学博士，访美学者，知本咨询首席国企改革专家）

编辑整理|亿亿 

编者按
2019年12月27日，国务院国有企业改革领导小组办公室印发《百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动方案》（以下简称《专项行动》）。
 根据国资委《专项行动》精神，贯彻落实深化改革行动，知本咨询特别推出公益讲座：科技型企业市场化改革系列。讲座共分十期，两周一期，将围绕《专项行动》进行政策深度解读与改革前瞻分析。 文章根据线上演讲内容整理，仅作交流之用。

从百户科技型企业的前期的专项解读，深化到我们第二期科技型企业改革核心政策的解析，为什么我们花这么多的时间来解读政策？因为知本咨询团队认为，科技型公司和其他行业、类型的公司有一个最重要的不同点，就是科技成果本身的特点决定了科技型企业涉及到的政策远远不止于《百户科技型企业》的政策，更加远远不止于，国有科技型企业股权、分红这样的专项规定。

大家在实际的操作当中，可能会遇到非常多科技型企业的特有问题，这些问题需要更广泛的给大家进行解读，所以这是我们这节课的基本目标。

为了能和大家更好地切入科技型企业的整体政策，首先，与大家回顾在上一期中《百户科技型企业》的17个关键性问题。这17个关键性问题分布在体制性改革、市场化机制改革、长期激励约束机制的改革、创新体系改革，还有如何加强党的管理方面，每一项我们上节课都做了解读。

如何来理解这17项背后的关联性政策，是我们本节课要和大家分享的。先从案例入手，给大家进行解读和延展。

我们选择的案例是中科院（合肥）技术创新工程院有限公司。从我的角度来看，这个案例有四个方面特别值得我们学习。

第一，这个案例说明了体制嫁接非常重要。因为我们中国的科技公司很多都脱胎于传统高校、研究院所、事业单位，那么这样一个垂直财政管理的事业性企业机构，如何跟市场接轨？体制之间如何来嫁接打通？这个事情安徽这家公司做得特别好。

第二，技术转化好。中科院可以说是我们中国高技术云集的一个中央级殿堂，中科院有很多好技术，那么这些技术怎么拿到市场上应用？怎么样变成实实在在的产业成果？中科院（合肥）技术创新工程院有限公司给了我们一个很好的解读。

第三，一个科技成果如果没有现在资本的助力，没有创投的加入，科技成果在转化的过程当中会面临非常大的风险和资本问题。我们通过这个案例，也要看一下资本如何在一个科技公司中产生价值。

第四，人才激励好。科技人员往往要么有事业身份、要么是科学家、要么是原有的科技型公司中高级管理人员和技术人员，那这些人员在不脱离本来岗位，在进行科技成果转化以及到新公司去推动产业化实施的过程当中，是如何有效激励的？身份、股权怎么办？如何保持平衡性？这些问题都是必须要解决的。

那么这四个方面，这家公司是怎么解决的呢？我们简单来做一个说明。

首先，在体制嫁接方面，中科院（合肥）技术创新工程院有限公司实现了两大嫁接。第一大嫁接，把中央单位和地方市场需求相结合。这家公司是中科院的安徽合肥研究院和合肥市当地政府一起共同出资形成的合资公司。

合肥市当地政府以国有资产的控股有限公司，国有资本投资平台作为出资方，双方成立了一个合资企业，就是合肥技术创新院。图中，大家会看到创立大会现场的情况。地方政府和中央研究院合资成立的一家企业，是第一层嫁接。

企业再通过怎样的路径实现第二轮嫁接？把技术拿出去成立一些孵化的公司？那这就是和资本结合的第二层嫁接。我下面来讲。

这家公司是干什么的？可以说，它的母体不是一个产品公司也不是一个服务公司，它主要是从事三大类业务，这三大的业务总体来说可以归结为一点，那就是从事科技成果的转化、转移、孵化成长这样的工作。

就像我们很多科技公司一样，它的核心要义就成为一个连接器。把原先来自于中科院系统的，以来自于外部，它认为可以的这样的科技成果，通过它的模式把它转移出来，把它变成产业化需要的新的公司、新的产品和新的服务。

那么为了做好这件工作，这家公司成立了五大技术中心，包括节能环保、高端医疗健康、物联网、先进制造和超导应用，这些都是中国的战略性新兴产业，或者说有一些还是中国的所谓卡脖子技术领域。那么在这些先进技术领域里面，如何把好的研究成果转化成市场需要的产品，这是它的基本的业务。

如何来进行科研成果转化？这就是每一家公司非常值得去思考的问题。对于中科院合肥研究院来说，它的科研成果怎么变成市场引导？它采用了这样一种方法：

两块牌子一套人马。

也就是说，合肥研究院资产管理有限公司代表合肥研究院这个事业单位，它有一个中科院合肥技术转移中心，这是属于事业单位的一块牌子。

同时，事业单位这块牌子又和我们刚才讲的中科院的合肥技术创新工程公司合在一起变成了两块牌子，一套人马。

那么这个过程就很有意思。一个硬币的正反面，正面是一个事业单位的转移科技转型技术中心，我有很多技术；反面，我是一个机制灵活的一个市场化公司，我可以通过公司的行为来进行转让。

这样的转让呢，对于科学技术当中的知识产权问题是怎么样来解决的？先给大家留一个悬念，下面我跟大家来继续谈谈。

中科院的合肥技术创新公司它有自己的提法，一个叫运营理念：创新+创业+创富。其实我觉得这个提法挺好的，对于咱们的科技型企业来说有三创是非常重要的。

双创的功能大家都知道，要么创新，要么创业。“创富”这个理念是要大力提倡，鼓励科学家鼓励科技人员通过伟大的技术发明、好的创新行为，在市场上获得回报，给自己的财富增加价值，我觉得这个创富增加得很好。

这个公司在总结自己的业务模式的时候，提出了要三轮驱动，这个轮分别是“产业+技术+资本”驱动，这个总结总体来说还是不错的。

如果说是我来帮它做一个总结的话，我更愿意把它变成四轮驱动。在技术资本产业后面再加一个智力或者是知识驱动、人才驱动，那么这样就会变成产业，技术，资本，智力四轮驱动。这样的轮子，才让车跑得更快。

在这样的模式下，它作为一个产业孵化的平台，要做的主要核心是通过很好的技术来孵化新的公司。到现在为止，它已经孵化培育了77家产业性的公司，那么这77家产业型公司其中有17家已经成为了省级或者是国家级的高新技术企业。

我刚才讲到了它的资本运作、长期激励做得比较好，主要体现在哪里呢？主要体现在城市公司的行为。我们从它的77家公司当中，把最知名的一家公司的基本情况来做一个说明，这家公司叫做合肥中科普瑞昇生物医药科技有限公司。

这家公司，现在主攻业务方向是以生物制剂的方式，攻克人类疾病当中的非常重要的领域，攻克癌症目前也已经有了一些好的成果。这个领域肯定是社会特别需要的，那么这家公司为了攻克这个领域，也在不断地发展，现在已经成为了合肥当地一个非常知名的创新型成长企业。

它在这个中间的资本、长期激励是怎么体现出来呢？我把这家公司的三类股东，给大家画了在图中，大家可以看它的三类股东。第一类股东也是最大的股东，股东叫刘青松先生，他现在是这家公司的大股东，也就是说这家公司是一个个人股持股最大的股权多元化拟上市企业。

刘青松是谁呢？他是中科院安徽当地研究院的这个领域的科学家，他现在还是安徽研究院的博士生导师。

一个高级的研究人员，变成了一个企业的最大的股东老板，而且拥有公司最大的股份，那他是怎么做到的？他是怎么样把细节的政策做到位的？这是一个特别好的一个点，一会儿我跟大家来解读。

第二个，作为孵化平台的安徽合肥的创新研究院有限公司。它作为自己的技术平台，也做了7%的投资，同时吸引了大量省内和中国一些知名的创投机构参与到中科普瑞昇医药公司的发展当中去。

类似于这样的例子呢，在这家公司下属很多公司当中都出现了。所以说，这家公司正是因为有这样的组合，把体制、事业、研究和企业和市场的体质结合完美，同时在科研成果的转化方面、价值提升方面实现了一种非常好的模式。再有就是在资本和技术的绑定，以及核心团队的长期激励方面做到了非常好的结合。

这个例子告诉我们说，要做到一个好的科技型公司，特别是在这个百户科技型企业的新政策条件下，如何来做好这些事？

需要解决的问题，知本咨询团队进行了一些梳理。

科技公司需要突破解决哪些问题？

政策的制定者领导们都看到了在各家企业上报的材料当中，对于国有科技型企业，特别是长期激励的政策、体制改革的政策，都没有完全做到用足用好。因而这一次反馈意见当中又特定提出来，希望大家在再次上报正式改革方案的时候，能够把用足用好这四个字，做得更好一点，那么怎么做到呢？

下面我跟大家解读相关的政策，可能就会比较有用，希望大家能够跟我一起来做这方面的一个思考。

安徽中科院的科技创新公司，它做得很好，是因为它解决了四个问题。每一家科技型公司在发展当中都要解决四个问题，这四个问题其实很简单，我把它总结成要解决八个“怎么办”的问题。

第一个方面，源头。要解决科技型企业科技的成果，怎么从人的脑子里生出来，怎么变成市场化，受别人接受，能够有市场回报的产品，解决科技成果的源头。

第二个方面，放大。解决科技成果的放大问题，也就是需要资本的时候，资本怎么来，资本来了以后，技术和资本怎么样有效的定价捆绑在一起，共同增值、共同发展。

第三个方面，持续。科技型的企业，它和资本驱动的企业、设备推送的企业、品牌驱动的企业，它是不一样的。因为它是需要靠人的智慧去贡献力量，那么怎么样做到这样不断产生新的成果，它需要靠人的激励。怎么样激励人，怎么样保护人,这个是很重要的第三个方面。

第四个方面，减负。在这个过程当中会有很多企业的利润，会有很多个人在长期激励当中的收益，从税收角度来说，是如何做到有效减负的问题。

这八个问题，就是我们今天围绕这样一个案例，跟大家展开叙述的主要的方面。下面先跟大家来解决前俩问题。

我们中国的政策从来都不缺对科技型企业的重视，从来都不缺少科技型企业在科技成果转化过程当中鼓励，支持和推动。

知本咨询用这张图告诉各位，即使是从中央的层面来看待科技型企业改革的政策体系。其实我们可以一直追溯到20年以前。因为在2002年的时候，从中央的政策就开始支持高新技术企业推动长期激励了，那么之后税收的优惠政策出台，再之后，鼓励科技创新和科技投资的政策出台。再到2016、2017，这两年期间，伴随着促进科技成果转化法修订的出台，以及我们下面要谈到科技成果三部曲。

这些政策对于推动科技成果的转化起到了非常大的新浪潮，都是在历史的脉络路当中不断迭代演进的。因而我们在讨论科技型企业的这个政策的时候，要从时间的维度向前看一点。当然了，科技型企业的这个政策变化还是不小的。所以今天我们的讲述呢，主要是从2015、2016以来的，这几年最新的科技改革政策来跟大家展开。

图中给大家大概总结了一下，把科技型企业的改革的政策分成六大类。

分别是：人事机制、科技创新与科技投资领域的改革、财税政策、科研成果转化与产权化政策的改革以及科研项目和科研经费运用的改革。

那么这些改革的政策，可能会涉及到国资、财政等多部门的政策。实际上从这六个方面来说，各个部门的侧重点都是有所不同的。图中可以看到人事机制，科技创新科技成果转化是这几年一个非常重要的政策关注点。

先来跟大家讲，一个科技型的公司，一定会关注怎么样能更有效地产生最新的科技成果。那么这些科技成果怎么从实验室走到市场当中去？在这个走到市场当中去的过程当中的一些关键问题怎么解决？

讲到这些问题的时候，实际上有一个关键的词，需要回到原点来做一个探讨，这个词叫“科技成果转化”。科技成果转化这六个字。已经提出来20多年了，我们最早追寻这个字的标准的中国概念，要追到1996年的第一版的《促进科技成果转化法》。

简单来说，我们说要把技术成果在“五新”方面进行开展活动，包括：“新技术，新工艺，新材料，新产品、新产业。”也就是说，您的科技成果转化这件事情，不是简单的把实验室的东西拿出来卖掉。而是更广泛的，你有新的技术产品出来以后，在技术、工艺、材料、产品和产业方面，如果有新的行动，这都是归于一个广义的科技成果转化的范围。都归于科技成果相关政策激励领域。

在科技成果转化的领域里面，我们都很关注，涉及到的法律法规有哪些呢？

2015年以来，有三部科技成果转化的主要法律法规出台，业内通常把它归结为叫科技成果转化三步曲。

三步曲分别是，2015年的时候修订的《促进科技成果转化法》。修订什么呢？修订领取1996年的《科技成果转化法》。20年以后进行一个修订，增加了很多新的内容。2016年，以中央和国务院的层面出台了一个叫《实施<中华人民共和国促进科技成果转化法>的若干规定》（以下简称《实施规定》），另外一个，《促进科技成果转移转化的行动方案》（以下简称《行动方案》）。

一部法律，一个实施规定，一个行动方案加起来，我们一共称为它叫科技成果转化三部曲。那么在这三部曲的基础上，整个科技成果的转化、转移、交易、定价这些改革的问题都出现了。

科技型公司都特别关注，研究出来的技术怎么样通过努力能够在市场上或者在投资当中产生价值。

国家对于科技成果转化的政策原则是什么？

基本的政策原则，2017年国务院发布的《国家技术转移体系建设方案》44号文，这个方案当中做说了很多，知本咨询团队把它做了总结，总体来说，是从如下六个方面来做原则性规定。

第一，市场原则。也就是说，从上到下都一致认为，科技成果转化的基础性条件是有市场需求。要加强市场需求导向科技成果供给，而不是加强论文核心期刊导向的科技成果供给。

第二，组织原则。什么是组织原则呢？就是在新的时代里面，一个企业、大学、研究院，光靠自己一家的力量想搞一个创新实在是太难了。因为现在的创新都是跨边界跨产业的，因而越来越多的企业、大学、研究院、不同国家的人一起联合组成开放性创新的团队组织联盟，这样的模式。中国是特别鼓励产学研协同技术转移，协同技术创新的。这是新时代的一个崭新的提法。

第三，产业原则。科技成果转化从国家的角度来说，优先支持什么样的科技成果转化？优先支持那些在中国发展和产业迭代过程当中，居于朝阳地位的战略性新兴产业。

那么这些战略性新兴产业的发展会从国家的政策、公司的设立、减免税这个方面，给予重点的支持。

第四，交易原则。因为任何一个科技兴成果的转化，无论是它采用什么样的方式，都会涉及到所有权的变更或者使用权的变动。那在这个过程当中，是怎么样来实现公开公平公正的国有资产的流转呢？现在全国的政策都在鼓励建设全国性的技术交易所或者说技术交易网络发展技术市场，那么这些事情正在发展的过程当中，一会儿为大家举例。

第五，中介原则。广泛地推动中介机构的参与。在科技成果的整个发展当中，现在有一个词大家可能熟悉，叫做技术转移机构。技术转移机构是来帮助企业在科技成果转化的流程当中，充分融入市场的这么一类中介服务的科技服务型组织。到目前为止，科技部大概已经认定了几百家，在未来会有更大的发展。

第六，加速原则。科技成果转化，国家鼓励通过创新、创业、双创孵化这样的一种方式来推动，所以说各位所在的公司或者您的母公司，如果现在在双创，在孵化器方面还有很多可做的空间的话，我也建议大家伴随这次改革。能够同步把这个事情做出来，因为这是国家大力推动的。

以上就是国家从六个方面来推动和支持的科技成果转化，以及基本的布局。

免责的这个问题，在《实施规定》里做了非常好的规定。

如果说各位领导们，主管改革的各位朋友们，你们所在的企业在科技成果科技资产的交易定价和整个产业放大的过程当中，是按照公开公平的程序给自己的资产定价，同时，您又做到了勤勉尽责，没有谋取个非法利益，做到了这几点，那么您所有的这个工作对历史是付得起责任的，因为这是受到法律的保护的。而且，你做到了这几点以后，无论将来这个科技成果，增值转增值多少倍，都和你今天这样一个决策，没有任何的关系，是要免责的。

说到这一点的时候，我想跟大家举一个例子，其实科技成果科技型企业的改革在这个方面，它的风险和敏感程度远远要比其他公司高。

以海康威视为例。海康威视2001年刚刚成立的时候，它的注册资本只有500万，那么外方投资的龚虹嘉先生，他投入了不到不到250万，49%的股权。那么它现在民营股权的这块资本增值了多少倍呢？我们大概算了一下，至少有1万倍。这样的一个过程，如果说从20年往回再去倒的话，像这样的一个科技成果后续价值变化，会产生什么样的责任？我们在法律当中都跟大家说的非常明白，这是完全是经得起历史考验的。

科技成果转化难题到底出现在什么地方？

知本咨询认为大概有三个核心问题领域需要解决：

第一个问题，科技型企业、科技型产品技术涉及到国有资产的评估，审计作价交易，这种各种的流程耗时非常复杂，也非常的难以界定。尤其是在资产评估这个过程当中，如何来定价，大家都有会有很多不同的观点。

第二个问题，我们发现过去很多年以来，科技成果或者说我们科研的成果，无论是来自于高校的，还是来自于科研机构的，还是来自于企业的，很多科研的成果，不是为了看看市场上能不能变成产品和产业，而是为了看看sci核心期刊是不是愿意发表。所以说会发现，20年过去了，到市场上去检验的科技成果有但是不多，到核心期刊去排队检验的相关论文成果却不断提高。

所以现在就发现发表一个核心期刊怎么这么难，那是因为科研成果都到这去了。

第三个问题，科研无论是中国还是美国还是欧洲还是日本，它都有个共同的特点，风险很高。尤其是在市场转化的过程当中，周期特别长，淘汰率特别高，那么这个高风险如何让资本去承担？这个问题呢怎么样来解决？中国的经验到底在哪里？如何来学习？那么这个问题会持续的来考验每一家的企业和政策治理。

解决这三个问题就是要推动科技型公司改革的一些核心的关键点，到目前为止我们看到的政策，大概是从三个方面来规定并且应对这些挑战的，哪三个方面呢？

第一个方面，审批授权改革。如何来发挥科技型企业自己的主体作用，也就是说，在审批授权改革方面要做一些事情。

第二个方面，技术产权交易。如何来推动，简化技术产权交易过程当中的沟沟坎坎。

第三个方面，科技创投基金如何来推动中央企业、地方国有企业，还是其他的社会资本共同参与到科技创业投资的新的金融知识环境里面去。从这三个方面来共同解决上面的三个问题。

第一个方面，科技成果在转化的过程当中，涉及到了第一个问题就是科技公司科技院所大学有多大的权力可以决定自己的科技成果转化，或者在转化过程当中以什么样的形式转化，转换的价格怎么样来定，这些权利到没到位。

我想跟大家讲，综合对比国家的政策。这两年这些权利给于高校和科研院所的权利是绝对已经到位，给于中央企业和地方国有企业的权利开始分步到位。我下面来阐述这个事儿。

首先从财政出资监管的这样的一些国有单位的角度来看，财政部在去年发了一个57号文件，这个文件特别重要。我希望，各位朋友们一起去读一读。57号文件的名字，叫《进一步加大授权力度 促进科技成果转化的通知》。

它就是讲授权的，图中写了非常关键两段话跟大家讲，第一段话，作为中央财政出资管理的中央级的研发机构，比方说中科院，这样的一个研发机构，中央财政出资的部委管的这些高校，无论是哪一家都可以自主决定转让、许可或者是作价投资。

什么是自主决定？也就是说对于这样的高校、研发机构不需要在往上报，自己决定。能决定什么？你可以转让，你也可以许可使用，还可以转决定作价投资。

第二段话，可以自主决定的事，我这个转让、投资的行为要评估，还是要协议？我可以自己决定。也就是说从这一点上，我们要明白一个道理，对于国家大学和科研机构产生科研成果在做交易的时候，在做转化的时候是可以用协议的形式进行的，不需要资产评估。

这是前提的条件之一，希望大家能明白，一会儿我再来解释。

那么从国资管理的企业的角度来看怎么样呢？

《企业国有资产评估管理暂行办法》里也说的非常明白，这件事情作为国有资产管理的一个基本底线，到今年为止也很清晰。涉及到国有产权，包括了国有的技术产权、国有的无形资产，涉及到评估的备案或者评估值的确认，权利是在中央企业一级。没有下放的二级这个部分，当然我们也不用上报国资委来审批。

从这个角度来说，企业的授权和财政出资的这些高校研究机构的授权，是略有不同的。

在事项授权的前提下，根据政策的规定，国有的知识产权、国有的技术如何在过程当中来发挥有效价值？

就涉及到了技术产权交易如何开展的这个问题。

在《促进科技成果转化法（2015）》的第18条里面，“国家设立的研究开发机构、高等院校对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资，但应当通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定价格。通过协议定价的，应当在本单位公示科技成果名称和协交易价格。”

第一段文字说明了在国有的知识产权的体系里面，要做产权的交易，有三种基本形式：转让、许可、作价投资。

价格的确定有三种可能方式：第一，协议定价；第二，公开挂牌技术交易市场的挂牌；第三可以进行拍卖。所以说这两个内容都很关键，我把它展开讲一下。

国有资产有很多交易方式，但是国有资产、国有产权的交易都需要通过国有产权交易市场来挂牌，然后产权的转让，产权的交易绝多数都是需要进行资产评估的。但是国有的技术资产，至少对于财政出资的高校科研院所来说，它的模式有三种。

第一种，转让。我把我的技术的所有权转移到另一方，通过买卖的形式来进行，这里头就会涉及到一个核心的问题，就是买卖这个金额怎么定？

那么我们买方怎么样的向卖方支付？可以一次性支付、分期支付、先支付一个入门费，然后若干年分期来来完成的，这都是有各种各样的方式，这都是允许的。

第二种，许可费。就是我保留所有权，但是把使用权的若干年给某一家公司来许可使用，我收许可使用费。这种许可使用费即使通过中科院这些年的实践，也被证明这是他们认为一个非常好的不涉及过多的国有资产边边沿沿问题的这样一种方法。

第三种，投资。作价投资就涉及到了资产、技术如何来评估，评估以后占多少股比？这样的一个问题。

以上就是设定了三种模式，这个详细的模式当中又有很多的创新性案例，这些案例，我们在今后每两周一期的培训当中，跟大家再做解读。

技术产权交易的三种定价方式

有三种定价：第一种叫协议定价，第二种叫市场挂牌，第三种叫拍卖。这个定价方式跟我们传统的国有资产的定价方式是不一样的。

其他行业的国有资产不是涉及到了技术成果转让的部分，都需要在国有产权交易市场进行挂牌，按照挂牌交易摘牌的价格，无论是你股权转让还是你增资都是这样要公开进行的。

那么这样的产技术产权交易，现在对于高校研究院所来说，有两个突破。

第一，主体地位。高校和研究机构就这样一个经济行为，可以自己确定交易或者不交易，怎么交易，无需上报。第二，协议定价，无需资产评估。也就是这三种价格当中，其中第一个叫协议定价，什么是协议定价？就是买卖双方在一起讨论确定了一个技术值多少钱，然后双方签订协议就可以执行了，这里头并不需要资产评估。

再次提醒各位，这是对于高校和科研机构来说的，那么对于国有企业来说，能不能进行协议定价的突破？从国家整体政策上来说，企业这一端稍微显得有点滞后，但是现在已经有了一个非常好的开始，下面我们来讲企业这一端在技术交易方面的政策。

2018年4月的时候，为了在中央企业和地方国有企业来推动科技成果转化法的实践，制定了一个新的政策，这个政策叫《关于进一步推进中央企业创新发展的意见》。这个意见比较宏观，但是原则性还是很明确的。不光是高校科研机构要推动，我们刚才说了促进科技成果转化法若干规定的实践，在国有企业中央企业内部也要推动。特别是把中央企业以及下属公司的科技成果转化的主体作用发挥出来。

什么是主体作用？就是科技企业可以有更多的自主权，自己做事对自己负责，获得更大的授权，那么这个科技创新领域里面更加需要。同时，也要推动相关的规定在中央企业落地，通过新的一种创新性举措来进行。这个政策是2018年4月的与其配套的一些细则的文件，现在正在摸索的过程当中，我们也希望伴随这一次百户科技型企业或者说我们称之为叫科改示范工程的开始，能够逐渐落地。

从一些地区创新性的政策来说，这个领域已经开始有一些很好的政策了。

第一个，《上海市开展区域性国资国企综合改革试验的实施方案》当中，也谈到了关于科技型成果转让过程当中的一些政策突破。在这个试验方案里说到了，“实施企业国有技术类无形资产交易制度改革，开展非公开协议转让试点。”也就是说，上海也在开始进行协议制定，所谓科技成果技术类无形资产的价格了。

同时，知识产权这个角度，科技成果当中有一个很大的问题，会说到就是科学家，科技发明人和这个科技成果创造和收益之后如何来分配？那么从上海的角度来说，已经明确规定了，你的本岗位的发明当中的知识产权怎么样来进行收益分配，一会儿我们再来跟大家来说。

北京的国资委，在2017年的时候发布了《关于推进京津冀国有技术类无形资产交易加快创新成果转化的工作意见》。在这样一个意见当中说的也特别明白，跟上海的很多政策比较接近。

第一条，这样一个区域内的企业，自主决定把你的科技成果除了出资、转让、许可等方式进行交易之外，它又增加了两种方式，第一种置换、第二种吸收增量投资入股。

置换是什么？就是我有科技成果，你也有科技成果，我需要你的成果，你需要我的成果，咱们都是上下游的伙伴，咱俩一起定个价，然后你交给我，我交给你，咱们互相许可使用或者互相转让。这是一个很好的方法。

科技公司有技术，科技公司在这个放大的过程当中，吸引新的投资过程当中，对技术也需要进行一个评定。那么在这个过程当中，应该怎么样对我的技术来进行估值呢？

企业可以自主决定不需要上报。同时，鼓励的方式是通过建立或者强化公开交易，在技术产权市场上不断的寻找市场化定价的机制，当然这是一个鼓励的行为。

到今天为止，中国的技术产权的交易市场还在不断地建设当中。

第二条，可以采用协议转让的方式。只要协议转让的方式，已经报给了京津冀地方的一级企业审核批准即可。协议转让伴随一个附带条件，比如：转让价格、模式、对象，需要在单位的内部进行公示，协议转让是不需要资产评估的。

第三条，鼓励技术交易过程当中，通过许可使用费的方式来促进大家。

大家对于国有产权交易所已经比较熟悉了，那么这对于中国的技术产权交易所还不是特别熟悉。其实我想说这是一个正在兴起的一个交易市场。中国，无论是从国家还是区域，还是各个省份都在积极的推动技术产权交易所的形成。我相信未来五年左右的时间，中国技术产权的交易会形成一个新的产权交易的要求，或者浪潮。所有的无形资产的交易，都可以更多地在那里进行。

另外一个词，就是技术转移服务机构。技术转移服务机构，是充当什么样的作用呢？

知本咨询认为它是一个中介机构连接器。一个有技术的甲方委托技术转移服务机构，然后在技术交易市场挂牌，同时推动技术经纪人或者技术经理人那种职业的产生，来促进市场上的整体完备。到目前为止呢，科技部已经有了大概500家技术转移示范机构，还会不断的增加。

好了，那么下面一个问题是关于这个资本怎么来。

其实资本怎么来这件事，从政策的角度来说，是非常鼓励的。从《关于进一步推进中央企业创新发展的意见》这个文件里，我们会看到中央是鼓励中央企业、地方国有企业和地方合资和不同的社会资本合作，以及和不同的金融机构在一起共同共事，成立各种各样的专业化的创新投资基金的。

因而，金融市场和科技创新之间的关系，不光是金融市场干金融市场的，我们自己干我们自己的。每一家企业在这次科技型公司改革的过程当中，我都强烈的建议大家能够把基金的金融力量使用起来。如果说你这个集团对于科技创新的基金的发展，培育设立和功能还不是那么强大的话，对于您这个公司的改革，一手抓自己的改革方案，另一方面还要抓金融的产业基金设立的方案，两个结合在一起，你的轮子才能转起来。

（未完待续...）

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