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#科改示范行动
27个
主讲人|刘斌（中国人民大学管理学博士，访美学者，知本咨询首席国企改革专家）
编者按
2019年12月27日，国务院国有企业改革领导小组办公室印发《百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动方案》（以下简称《专项行动》）。
根据国资委《专项行动》精神，贯彻落实深化改革行动，知本咨询特别推出公益讲座：科技型企业市场化改革系列。讲座共分十期，两周一期，将围绕《专项行动》进行政策深度解读与改革前瞻分析。 文章根据线上演讲内容整理，仅作交流之用。
为了让大家能系统地对《百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动方案》（以下简称《专项行动》）有更深层次的理解，此次讲座分为三个方面来做解读。第一方面，想跟大家讲讲这个改革，从我们的角度理解它的背景到底是什么？为什么要在这个时间点开展这样一个专项的改革工程？这个工程要达到什么目标？作为咱们广大的国有企业来说，应该从这个改革工程当中学到些什么东西？我们有什么启发能够推动咱们自己的一些工作,利用好政策？第二方面，3000字的《专项行动》，有什么关键的政策要点需要我们注意？我们大概整理出来有17个要点。本期会分着17个要点，与大家做详细的解剖性分析。第三个方面，上万家的国有企业的朋友他们都会在想，像我这样一个公司可能具有一些科技的成分，我可能还没入选这200家企业，那我应该怎么学？从《专项行动》当中能够帮助我干些什么？我应该怎么往下推动发展和改革的工作？本期我们通过案例的形式与大家做一些解构，希望对大家能够有所帮助。开始讲到百家科技型企业工程的时候，大家首先冒出来的一个问题就是在这个政策里，什么才是一个科技型的企业？什么是政策规定的科技型公司？我这个公司算这样的科技型企业吗？为了解读这个概念，我想咱们可能还是回到一些原点问题上来。科技型企业怎么样来定义呢？我们找到了一个，相对来说描绘的比较清晰的定义，写在图中PPT上。科技型企业通常是由科技人员领办或创办的这样的经济实体，它的特点是科技人才的占比高、产品科技含量高、研发经费比例高，这三个重要的特点。所以说大家可以按照这样一个规定，去衡量一下自己的这家公司。实际上我认为，各个行业其实都有自己在科技、人才、智力等方面比较密集的业务领域或者业务环节。或者是下属企业，或者是您的某一个部门或者一个单位。那么作为智力驱动密集的企业，如何来推动智力的价值创造，如何来实行改革？我想这个部分，都可以称之为科技型企业或科技型企业相关的业务领域，或者是企业当中的科技单元。具有这样特点的各位，我想《专项行动》政策都会对大家有所帮助的。科技型企业定义的政策范围，反映在2016年4号《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》里边，对能够满足条件的科技型企业做了五个方面的约定。第四方面，纳入科技部“全国科技型中小企业信息库”的企业。这里第一个出现了省级认定的科技服务机构，我下面要跟大家来解释一下这个事儿。在之前，我经常跟一些国企的朋友在讨论国有企业改革的问题，尤其是4号规定的《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》出台以后，大家都在关心我的公司能不能靠这个政策？我当时跟大家讲，我觉得省级的一些高新技术企业是OK的。有些国企的朋友问我，他说，“这个里面认定的都是国家高新技术企业，没有说省级的啊。”那我要在这里再澄清，这里说的是国家和省级认定的科技服务机构，那什么才是国家和省级认定的科技服务机构呢？我给大家再展开说。科技服务机构，包括研究开发的服务及其服务、技术转移服务、检验检测认证的服务、创业孵化的服务、知识产权的服务、科技咨询的服务、科技金融服务、科学技术普及服务等。所以说，满足4号文所规定的国有科技型企业，大概是包括这五大类。其中，第五类关于科技服务类企业，它的范围是极其宽广的。不光是囊括了纯科技研发的企业，还包括了给科技型的公司，科技产业链提供各种支持服务等一些服务类的公司。因而，科技型企业的范畴是相当宽广的，所以希望大家对范畴有一个非常清楚的认识，尽可能地向这个领域有所靠近。大家可以仔细看文件，纳入此次《专项行动》的企业范围，跟4号文《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》的企业范围是非常接近的。这里有4个方面。包括：国家认定的高新技术企业、转制院所企业及所投资的科技企业、科技院所投资的科技企业、纳入科技部“全国科技型中小企业信息库”的企业。就差了一点，没有国家和省级的科技服务型的企业。可能是因为这个范围确实比较大，所以没有包括起来。但是不要担心，那个还是可以放到4号文用的。说到企业范围的时候，有一些朋友就问：“刘老师，我是一家双百公司。那么双百公司的政策能不能涵盖到我下面的一些全资和控股的企业去？或者说，我下面有一家双百公司，那我作为母公司能不能享受双百的政策？”我想这个上包下和下对上的关系，可能对这次的百家科技型企业也是适用的。也就是说，如果一个转制科研院所形成的公司，您整体上申请了百家科技型企业的政策，那您下属的公司是应该全部包括在这个范围之内的。包括的范围之内，可能应该是有投资、有财产、股权的连接关系、以及是集团内部的长时间形成的稳定的组织结构。如果说是有一些托管、代管、联盟，这样的外围企业，合作企业，产业链联盟企业，能不能纳入进来？我想这事可能需要一事一议，要跟您所在的企业集团去讨论，也要征到主管的国资的认可和同意。因为现在来看，这个范围目前还是很有限的。第一个层面，政策的角度，从国家国有企业对高新技术企业的管理相关政策来看，需要从这三个方面给大家松绑。第二个层面，我们也看到了，从一个企业集团来说，从中央企业、地方国企来说，集团层面上很多的内部管控政策，是有点不太利于高新技术企业和技术型公司发展，这些需要改。第三个层面，从科技型公司自身的角度来说，确实是需要解决问题。如何才能激活广大的科技人才、领军人才和科技队伍？从内部组织来看，把面向市场的能力搞起来。从创意、创造和价值角度来看，能够真正地让企业在某些领域解掉中国部分领域的短板。这些问题都意识到了，那怎么解决？我想这次的《专项行动》目标就是来解决这个问题的。所以说，大家对这个问题有所理解之后，就知道我们应该向哪个方向去推动变革工作了。因为科技型公司与其他行业的公司，在很多产业和业务方面的特点是不一样的，我们用这个图来做说明。第一方面，体制与股权改革。一个科技型企业，在改革的过程当中，首先面临的是体制和股权改革的问题。因为现在很多科技型企业的出身，都是由原先的科研事业型单位转制过来的，有很多转制还不够彻底。虽然叫公司，但是很多事业的模式、科研经费的模式、业务管理的模式等还停留在原先状态。那么如何伴随股权的改革，把它变回来，这是第一个问题。第二方面，科技创业和科技投资。现在科技型公司实际上，在从科技成果转化的角度来说，都会涉及到科技的创业和科技投资问题。无论是现在搞的孵化器，还是天使投资、创业投资、风险投资，以及现有大量的科技型引导基金，国家、地方以及各个民营资本方面的。我们现在讲的科技投资，都离不开这个。所以，科技型企业如何和现代的金融支持环境相结合？这是大家在改革时候需要考虑的问题。第三方面，人事机制。科技型公司的人事体制改革，考虑的是如何从原先传统的靠编制为基础的人事机制，变成一个现代的人力资源管理，以及变成市场化的薪酬分配体系。这样才能设计一个新的激励系统。身份、岗位、薪酬、激励的问题是联系在一起的。所以说，在人事机制改革方面，大家可能还是要系统性思考。第四方面，科技成果转化和知识产权。科技公司在发展和改革的过程当中，这个问题绝对绕不开。因为大量的科技成果都是在国有的经济主体母体当中孵化，并且形成主义。大量的科技人才是在国有体系当中培养并形成现在的能力。那么在工作内外，无论怎样划分，这样一个科技成果的转化就涉及到定价问题，又涉及到转化人的个人价值在整体中的价值贡献、产权和价值当中的分配问题。这如何利用现在的政策把事搞好，大家现在都在探索。其中，会遇到哪些问题呢？我后面也会跟大家来解释。第五方面，财税政策。首先，原先大量的科研项目的经费，属于国家财政性资金，或者是事业财政性的经费。国家在财政方面，科研的经费管理体制，大家一定要把政策消化透了。其次，现在国家很支持对于研发类的企业，科技类公司的研发费用。如何来做一些税前的研发费用加计扣除，如何在科技型企业投资方面对于个人所得税等相关的减免，都有很多财税政策的支持。在改革当中，希望大家也能留意这个方面。第六方面，科研项目与科研经费管理。大家都知道，无论是在什么样的机构都会出这方面的问题。高校里边，有纵向课题，也有横向课题。企业里边也有内部委托的立项课题，也有外部市场客户委托的课题。无论是什么样的企业，课题的科研项目管理涉及到的国有资本，包括企业内部的成本，投入和产出之间的重要关系。如何把投入产出有效地控制好，才能保证国有资本增值好。以上是关于科技型企业改革，涉及到六个领域的系统工程。这个部分，因为比较系统，所以说，有很多人对于政策一些具体的模式方法操作，不是很熟悉。因而我们接下来，会跟大家系统性地来剖析。也希望各位能持续地通过知本咨询的帮助，给本企业多一些实实在在的支援，最后形成整个可落地的方案设计。此次改革的目标在文件里是这么写的：在部分科技型企业进一步深化市场化的改革，重点在完善公司治理、市场化选人用人、强化激励约束等方面进行探索创新、取得突破，打造一批国有科技型企业改革样板和自主创新的尖兵。推进国有资本布局优化和结构调整，在此基础上复制推广成功的经验。”有几个地方需要注意，第一个目标，打造改革尖兵。另外，为什么要做这个专项工程呢？是为了在入选的这几百家企业当中积累经验，并把他们的经验进行复制推广。我觉得这个事，还是回到双百工程跟大家讲。其实，国资委推动的双百工程是示范项目不是试点项目。也就是说，纳入双百工程的公司，是个示范性的作用，是为了给广大的国有企业来提供样板的案例，并不是说前面能做的后面就不能做。那这次，百家科技型企业也是一个道理，是为了推广复制而形成的。因而，全国的企业应该怎么理解和应用这个新的政策工具？分三个类型，与大家讲一讲知本咨询的看法。第一种类型，进入名单的科技企业，希望大家利用好榜上有名的机会，尽快实现，尽快把这个政策用足用好。第二种类型，对于一些需要争取或者说暂时这批没进入科技企业的这个名单的这些公司。希望大家边向政策学习边能够积极的实践。为什么这样说？是因为它不是一个封闭的名单，同时，它又是一个可复制、可推广的经验。前面是顶尖领操人员，后面的企业可以跟着学习。另外，我后面会解读这些政策，通过政策你会发现，列入百户科技型企业的这些公司，它所享有的特殊政策和之前面对全中国企业的这些政策，只是有一定程度上的区别。但是政策的范围和内容从本质上来说是没有什么太大不同的。你完全可以通过边学边用，提升自己在科技型公司改革方面的动力和能力，赶上中国改革的新浪潮。第三种类型，具有科技成分的单位，可以进行参考应用。从这三个角度来说，无论是列入名单的，还是暂时没有列入名单的，还是说其他一些有科技成分的企业，都可以认真全面去理解和应用政策。改革的窗口一旦打开，这个机会非常难得，希望大家把它用好。所以说，为了让大家能更好的深入理解这个系统的改造工程，能够真的帮助到大家。我们这次的深化改革专项行动的讲座，将变成系列的讲座。希望通过十个方面，深入的分析政策，从战略、股权、科技的价值评估、到科技的中长期激励，到科技型的组织管控、人才机制、组织改革等各个方面。结合具体的先进案例、知本咨询的成功的实践、国内的一些问题和探索，来跟大家做一个持续的解读。目前的想法呢是每两个礼拜，都在线上举办一次，大家关注“混改风云”公众号会提前预告，有兴趣可以随时来。
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重磅推出：2020首期，科技型企业市场化改革系列讲座，共十讲。
报名通道开启，详情请关注下方海报：
2020，公益国企改革线上讲座
如何报名：扫描上方二维码，添加备注“报名”。
如何上课：线上微信社群授课，ppt+语音，实时讲解。
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