能源中心 | 法律风险体检之评估篇

稼轩的矿产能源委员会在今年为长庆石油勘探局下属某单位提供的“法律风险体检”，通过以下三部分进⾏全⽅位的法律风险识别、评估与防控。

在上篇文章中（What？企业也要做体检？），小编系统梳理了法律风险体检的第一阶段——“风险识别”的主要内容、方式方法和重大意义。本文将带领大家对企业法律体检中的“法律风险评估”阶段展开进一步深入了解。

一、什么是法律风险评估

通过前期的法律风险识别，企业法律风险点已经以法律风险清单的形式呈现出来，但在诸多因素的制约下，并不是所有的法律风险都必须在第一时间采取措施加以应对。法律风险评估，是对识别出的法律风险进行定性、定量的评估，考虑法律风险源或导致法律风险事件的具体原因、法律风险事件发生的可能性及其后果，从而确定法律风险等级，使企业可以集中精力和资源有序逐一解决法律风险，实现企业经营和法律风险防控的平衡运作。法律风险评估的工作成果，是在法律识别阶段所取得的法律风险清单基础上，通过一系列复杂的工作，将法律风险点形成若干等级并形成一份反映法律风险不同严重程度和不同优先程度的评估报告。

二、法律风险评估维度

（一）法律风险可能性评估维度

对法律风险发生可能性评估时，应设定以下维度：

1. 外部监管执行力度，包括企业外部相关政策、法律法规的完善程度，以及相关监管部门的执行力度等；
2.内控制度的完善与执行，包括企业内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等；
3.相关人员法律素质，包括企业内部相关人员对相关政策、法律法规、企业规章制度以及法律风险控制技巧的了解、掌握程度等；
4.利益相关者的综合状况，包括利益相关者的综合资质、履约能力、过往记录、法律风险偏好的表达等；
5.所涉及工作的频次，指与法律风险相关的工作在一定周期内发生的次数。

对于不同类型的法律风险来说，影响其发生可能性的维度会有所不同。各种维度对可能性影响程度的权重也是不同的，并且各维度之间的权重比会因法律风险类型的不同而有所差异。

（二）法律风险影响程度评估维度

对法律风险影响程度评估时，应设定以下维度：

1.后果的类型，包括财产类的损失和非财产类的损失等；
2.后果的严重程度，包括财产损失金额的大小、非财产损失的影响范围、利益相关者的反应等。

此外，法律风险与其他风险在一定条件下具有伴生性和相互转化性，企业要对法律风险与其它风险之间的关联性进行评估，明确各风险事件之间的影响路径和传递关系，明确法律风险与其它风险之间的组合效应，从而在风险防控上对法律风险和其他相关风险进行统一集中的管理。

三、法律评估的方法及实施流程

以本所矿产能源委员会在今年为长庆石油勘探局下属某单位提供的“法律风险体检”为例，分为四个方面：

1.评估法律风险发生的可能性，即一定时间段内法律风险发生频次的高低情况；

2.评估法律风险损失度，即风险一旦发生后可能给企业造成的损失程度;

3.评估法律风险水平，即综合考虑法律风险发生可能性与法律风险损失度后对法律风险严重程度作出的判断；

4.根据法律风险清单中各风险涉及的相关部门、外部主体、经营管理流程信息以及法律法规，通过与具体业务人员的集中讨论、征求其意见，对风险成因、特点、后果进行综合法律评估，形成《法律风险评估报告》。

《法律风险评估报告》的提交意味着法律风险体检中风险识别与评估工作的结束，是上述两阶段工作的集中体现，评估报告应当以专业的程序和内容向企业详细描述企业法律风险状况、评述法律风险的严重程度和原因、解释法律风险点可能引起的不利后果，为下一步风险防范工作打下坚实的基础。

敬请期待下期企业法律体检之“法律风险防范”篇……

编辑 | 稼轩文编社

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