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股民赢了!赵薇承担连带责任,证券虚假陈述全国首例判决!

苏州普法 2020-09-04
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“小燕子”赵薇在荧幕上吸睛无数,但在资本市场上却没有落得名声,害苦了一群投资者,而今已遭到投资者人起诉。


最新消息,法院一审宣判,股民告赢了上市公司祥源文化,赵薇连带赔偿!



赵薇证券虚假陈述案全国首判


1月17日,杭州中院对备受关注的投资者诉浙江祥源文化、赵薇证券虚假陈述纠纷案作出一审判决,投资者胜诉,祥源文化要支付原告王女士赔偿款、利息合计54535.83元,赵薇承担连带责任


原告代理人浙江裕丰律师事务所律师厉健透露,该案是涉及被告赵薇的证券虚假陈述案全国首例判决。


2018年4月17日,祥源文化发布公告称收到证监会《行政处罚决定书》,证监会查明龙薇传媒、万家文化涉嫌信息披露违法,在控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017年1月12日、2017年2月16日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏,证监会对万家文化责令改正,给予警告,并处60万元罚款,对龙薇传媒、赵薇等相关责任人一并处罚。



处罚决定公布后,全国各地陆续有投资者以证券虚假陈述为由起诉祥源文化等被告。2018年9月19日,杭州中院开庭审理原告王女士提起的相关诉讼,王女士称她在2017年1月24日至26日期间买入万家文化10000股,均价20.94元/股,并长期持有该股票引发亏损。


杭州中院认定,祥源文化的信息披露问题对投资者和市场预期产生了严重误导,其违法行为构成“虚假陈述”,原告损失与虚假陈述行为存在因果关系,遂一审作出上述判决。


▲赵薇夫妇


证券侵权行为的发生

严重损害了中小投资者的合法权益

小编今天就来为投资者

提供一份实用维权指南


什么是虚假陈述?


虚假陈述是指证券市场虚假陈述,也称不实陈述,是指信息披露义务人违反证券法律规定,在证券发行或者交易过程中,对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述,或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为


虚假陈述包括虚假记载、误导性陈述、重大遗漏、不正当披露信息四种类型。


虚假记载,是指信息披露义务人在披露信息时,将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的行为。


误导性陈述,是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。


重大遗漏,是指信息披露义务人在信息披露文件中,未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。


不正当披露,是指信息披露义务人未在适当期限内或者未以法定方式公开披露应当披露的信息。


应对虚假陈述,股民如何维权?


维权依据是什么?


2003年最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(法释〔2003〕2号,以下简称“《虚假陈述民事赔偿规定》”)是目前关于虚假陈述民事纠纷最重要的法条依据。



谁可以起诉?


原则上自然人投资人、投资基金、从事证券投资的公司以及境外投资人均系虚假陈述民事纠纷的适格原告。


但在场外进行的非法证券交易和在合法市场进行协议转让的交易,不适用《虚假陈述民事赔偿规定》,应由一般侵权民事法律法规进行规范。这并不意味着进行该些交易的投资人失去了原告资格,但是在一般侵权民事法律法规的框架下难以对证券侵权行为的因果关系、损失计算提出有说服力的主张。


去哪里起诉?


级别管辖方面,虚假陈述民事纠纷由省、直辖市、自治区人民政府所在的市、计划单列市和经济特区中级人民法院一审管辖;地域管辖采用原告就被告原则。



例如,祥源文化的投资者拟向祥源文化提起虚假陈述责任纠纷,应向杭州市中级人民法院提交起诉材料。


什么时候可以起诉?


《虚假陈述民事赔偿规定》为人民法院受理虚假陈述民事纠纷设置了前置条件,即:虚假陈述行为人受到有关机关的行政处罚或者人民法院的刑事裁判


因此自下列情形之一发生之日起,投资人可以向人民法院提起诉讼:


▲中国证券监督管理委员会或其派出机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定;


▲中华人民共和国财政部、其他行政机关以及有权作出行政处罚的机构公布对虚假陈述行为人作出处罚决定;


▲虚假陈述行为人已被人民法院认定有罪,作出刑事判决已生效。



应该准备哪些材料?


投资人提起虚假陈述民事纠纷,应当向人民法院提交下列文件和材料:


▲作为原告的自然人、法人或者其他组织的身份证明文件,即居民身份证,营业执照等;不能提供原件的,应当提交经公证证明的复印件;


▲作为被告的虚假陈述行为人的自然人、法人或者其他组织的身份证明文件;实践中,上市公司的身份证明文件可使用“国家企业信用信息公示系统”查询打印的企业信息;


▲行政处罚决定或者公告,或者人民法院的刑事裁判文书;


▲起诉状;


▲证券交易凭证等证明损失的材料,例如证券账户信息及证券交易明细对账单。


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部分素材来源:浙江法制报

苏州普法(etongshuofa)综合整理发布

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