金桥百信律师参与高峰论坛并作主题发言

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2019年12月7日，由德恒刑事委员会主办，北京德恒（广州）律师事务所、华夏公司辩护研究院承办的“公司犯罪有效辩护与刑事合规2019高峰论坛”在广州阳光大酒店如期举行，来自北京、山东、河南、安徽、湖南、湖北、浙江、广西、重庆等省市的壹百叁拾多名专家、学者和刑辩律师相聚美丽的花城，各自就论坛主题发表了真知灼见。广东金桥百信律师事务所高级合伙人、企业合规中心主任、中律联企业合规研究院副院长廖莘律师，企业合规中心副主任、中律联企业合规研究院研究员李先映律师受邀在论坛做了主题发言，高级合伙人王煌律师、王瀛杰律师、黄伟麟律师等多名律师出席了论坛，并与在场参会人员进行了互动分享。

廖莘律师在论坛上以“谈谈中小民营企业对刑事合规的需求”为题发表演讲，廖律师以自己曾处理的案件为例分析了大家对刑事合规认识的误区，指出刑事合规业务应与企业合规和有效合规密不可分，对这两个概念要有充分的认识和了解。基于我国当下的经济形势与法治环境，以电商企业的合规为例说明我国大批中小民营企业对合规的急迫需求，尤其是涉新型商业模式的企业如电商平台，大数据企业、微商以及区块链企业等。客户已经有合规的需求了，关键是我们刑辩律师是否已经做好了准备。特别是近年来大批P2P和大数据企业被取缔、被调查，企业与企业高层管理人员犯罪案件井喷式爆发，更充分说明企业合规的重要性，但现实中很多律师却只把企业的合规需求视作一般咨询、常规法律服务，没有上升到刑事合规的高度，没有认识到企业合规的重要性，这样不但没有提升自己的法律服务质量，也没有解决企业之所需。他认为当前刑事合规业务服务的三个重点对象为面临行政查处的企业、面临刑事风险的企业（包括被控告、被监管、被立案审查的企业）以及有合规要求的企业（涉新型商业模式的企业、电商平台等）。作为资深的刑辩律师要利用自己熟悉刑辩业务的优势，开展刑事合规业务，才能为企业真正保驾护航。刑事合规业务的四个步骤分别为涉案企业作调查、风险评估、构建合规管理体系及培训与监管，律师可以外部专家的身份为企业做合规培训，监督企业合规计划的有效执行，让企业免受刑法责难，停止于刑事追诉之前。

李先映律师以“刑事合规与豁免”为题，分享了2017年甘肃兰州某法院所判雀巢公司员工拓展业务侵犯公民个人信息罪的一个案例，该案例是我国司法实践首次适用刑事合规豁免规则，法院适用了该规则最终认定雀巢公司因为制定了有效的合规管理体系而不构成单位犯罪不承担刑事责任。企业合规要求的理论基础在于企业的注意义务与选任责任，并以此视角考察了英国《反贿赂法》关于确定有效合规管理体系的六个原则、美国《联邦量刑指南》确立的合规计划只有“发展企业文化，促进道德行为，且承诺遵守法律时”，才会被认为是有效的以及其司法实践普遍适用的合规激励机制，即刑事合规豁免。在这些国家，企业合规作为企业犯罪的抗辩理由的见解应运而生。这种见解认为，即便企业从业人员实施了违法行为，但在企业具有明确有效的合规计划，且企业从业人员的违法行为违反了该合规计划时，企业可以不对其员工的行为担责。反观我国，虽然自“中兴”事件后政府越来越重视企业的合规建设，《合规管理体系指南》与《中央企业合规管理指引（试行）》也颁发了，但从立法与政策制定的角度看远远不够，需要我们广大刑辩律师为合规激励规则的制定与出台大力呼吁、努力推动，我们期待能从合规豁免的角度为企业建立更为有效的辩护，唯此，企业也才会有合规的迫切需求与动力。

金桥百信企业合规中心以本次论坛为重要的交流平台，大力宣扬企业合规的理念与文化，力求帮助广大律师和企业更好的面对经济新常态下的各种机遇与挑战，让更多律师可以高效地为企业合规运营管理及风险防范作出努力，做企业坚强后盾，助力企业宏伟蓝图！

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企业合规中心聚集了来自北京大学、南京大学、中山大学、西南政法大学等院校的众多专家教授、行业领军人物以及其他律师事务所的精专律师同行等精英人士，长期关注企业合规管理的研究和发展，建立企业合规研究与咨询服务平台，组建合规专业团队为企业合规管理体系项目服务，帮助企业及时排除生产经营过程中的堵点、风险点，为企业提供系统性合规解决方案，提升企业竞争力，为企业合规的法律事业开拓高质量、可持续发展的宏伟蓝图贡献力量。

该中心的法律事务主要有：

1.为公司做全方位的合规风险评估、提供专业的法律意见；

2.帮助企业制定各经营领域的合规政策、制度规定；

3.针对企业各层级、各条线的员工开展合规的专业培训；

4.帮助企业做好内部员工舞弊行为（包括企业员工是否存在涉嫌侵犯公司合法权益的刑事犯罪、知识产权、商业秘密侵权、违反行政法规、监管规定及公司管理制度等舞弊行为）的内部调查处理；

5.帮助企业规范应对外部监管部门、及其他执法部门的检查；

6.受客户委托，协助客户依法应对美国FCPA执法机构的，包括与境外律师事务所合作，对客户职员是否存在违反 FCPA（美国《反海外腐败法》）和英国《反贿赂法》的行为进行内部调查等; 

7.舆论危机应对，包括受客户委托，对客户所遭遇的来自竞争对手、网络和媒体的舆论批评产生的危机事件，依法做好应对，帮助客户摆脱危机； 

8.帮助客户做好全方位刑事法律风险防范，提供全面的刑事法律服务。

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