【BTV-我是检察官】认罪认罚背后的故事③：内幕交易获利700万 检察官抽丝剥茧公诉陈年旧案

编者按

认罪认罚从宽制度是中国特色社会主义刑事司法制度的重大创新，丰富了刑事司法与犯罪治理的“中国方案”。近日，北京市检察院新闻中心与北京电视台《法治进行时》栏目联合推出《我是检察官》“认罪认罚背后的故事”专题节目，依托北京市检察机关办理的适用认罪认罚从宽制度的4起特色案件，展现检察人员落实认罪认罚从宽制度，有效促进社会和谐稳定、更加及时有效惩治犯罪、显著提升刑事诉讼效率、更好保障当事人权利的责任与担当。

本期节目讲述的是北京市人民检察院第二分院积极适用认罪认罚从宽制度，促使犯罪嫌疑人真诚认罪悔罪，为打击内幕交易等违法违规行为，保证证券市场良性发展提供有力检察保障的故事。

如果相关公司的高管利用自己掌握的上市公司内幕消息进行违法交易，不仅会扰乱股票市场秩序，更会侵害中小投资者的权益，破坏证券交易公开、公平、公正的原则。近年来，我国不断加大打击内幕交易等违法违规行为的力度，以保证证券市场的良性发展。接下来我们看一起内幕交易罪的案件。

被告人吴某55岁，案发前曾是一家证券公司的副总经理，兼任北京代表处主任。

庭审中，吴某认罪认罚，对检察官出示的证据都表示认可，没有异议。庭上的吴某和一个月前的吴某判若两人。一个月前，吴某矢口否认所有的罪行。

这是一桩16年前的旧案，2006年，吴某所在的证券公司想借壳上市，当时39岁的副总经理吴某发现了机会。

吴某所在公司的盈利状况不符合IPO上市要求，公司决定把资产注入一家已经上市的公司，借壳上市。提前得知内幕消息的吴某，找到自己的两个侄子、一个弟媳，使用三个人的账号开始建仓，大量买入这家上市公司的股票。

吴某自以为做的天衣无缝，却忘了“但凡经过，必留下痕迹。”这样一句话。在证监会的巡查中，吴某露出了马脚。2019年，因涉嫌内幕交易罪，吴某被北京警方抓获。

这起案件被移送到了北京市人民检察院第二分院审查逮捕，卢楠是承办本案的检察官。

16年，可以模糊掉很多记忆，可以灭失很多证据。怎么才能复原这起16年前的案件，是否还能找到关键证据，直接关系到这起案件的定性。就在这时，吴某突然表示愿意认罪认罚。

认罪认罚从宽制度，是指嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的犯罪，对于指控事实没有异议，同意检察机关的量刑意见，并签署具结书，可以依法得到从宽处理。提讯一开始异常顺利，吴某认罪认罚，但很多关键事实，吴某说时间太久，自己真的记不清了。提讯中，吴某问了检察官一个问题，他什么时候能回家。

吴某的犯罪数额决定其应当被处以五至十年有期徒刑，而自首是法定的可以减轻处罚（五年以下）的情节。2019年9月，吴某被公安机关逮捕归案，可吴某坚持对检察官说，他曾经主动投案自首。

吴某说，2008年从公司离职后，他认为这件事情就已经了结了，毕竟当年他主动向单位交待了自己做过的事情，并且退还了他利用内幕交易获得的钱款。

检察官认为，虽然吴某在2008年就离开了公司，但在之后数年，面对证监会的审查，吴某和公司领导一直遮遮掩掩，直到2019年案发，所以，吴某当年向单位反映的行为不能算作自首。听到这样的结果，吴某的心态产生了巨大的变化。

吴某的供述变了，推翻了自己的认罪供述，变成了“我怕我的认罪态度不好，就把记不清的都承认了”“你是否见过保密协议？我肯定没有见过” “你何时知道借壳重组成功？股票停牌当天”。

吴某说，他只是公司数个副总裁之一，根本不知道公司要借壳哪家公司这么机密的内幕信息，他之所以购买了那支股票，是靠经验猜的，不算内幕交易。

要确定吴某的行为构成内幕交易罪，首先就要有证据证明，吴某对自家证券公司要借壳哪家公司上市的信息是明确知情的。据调查，两家公司签署确定的合作备忘录是2006年11月24日，吴某参加了那次会议了吗？或者，吴某是否可能通过其他渠道获得消息？

经检察机关查证，在内幕信息敏感期内，吴某使用两个侄子、一个嫂子的证券账户开户大量买入借壳公司的股票，在借壳上市信息对外公开、股票复牌后，予以抛售获利。面对这些证据，吴某的认罪态度动摇了。

在检察官认真充分的工作下，吴某最终表示认罪。开庭前，吴某签署了认罪认罚具结书。2019年11月，北京市第二中级人民法院开庭审理本案。

吴某因内幕交易获利700万，按照刑法规定，应被判处有期徒刑5到10年。因吴某认罪认罚，该案也已经没收违法所得，并已全额追缴罚金。检察机关给出了5年有期徒刑的量刑建议。

认罪认罚从宽制度有力的提升了该类案件的质效，实现了双赢多赢共赢的效果。

（供稿：市院新闻中心、市院第一检察部（刑事犯罪检察部）、市检二分院、《法治进行时》栏目组）

（总第2148期）

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