《2022公募基金行业社会责任报告》序言摘编

【编者按】协会日前发布了《2022公募基金行业社会责任报告》，分多个章节从不同层面对基金管理公司履行社会责任的整体情况进行回顾与分析，并对重点案例进行总结。我们将在协会微信公众号进行连载。

社会责任。基金行业立足于社会，服务于社会。随着基金行业的不断发展，基金规模的不断扩大，公募基金业普惠金融的特性将继续凸显，服务于居民财富的作用将得到更大的提高，同时能够肩负起更多的社会责任。基金管理公司坚定社会责任理念，在不断完善社会责任计划方案的同时，通过设立社会责任领导小组、成立慈善基金会来增强内部凝聚力，以达到更好的履行社会责任义务的工作。本报告第一章将对基金管理公司贯彻社会责任理念、坚持执行社会责任落实的工作、形成公司社会责任报告的相关情况进行介绍，展示了各基金管理公司从观念上到行动上履行社会责任的努力。

行业文化建设。文化兴国运兴，文化强民族强，文化是一个国家、一个民族的灵魂。实现中华民族伟大复兴、全面建设社会主义现代化强国，文化建设既是重要内容，又是重要力量。基金行业在进行文化建设的过程中，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态，树立正确的价值观、风险观、发展观。本报告第二章详细介绍了在建党100周年之际，公募基金业学习党纲党史来引导历史文化传承，并通过建立正确职业道德、多层面落实国家宏观战略、积极开展文化建设讲座、关注自身的品牌建设等多项措施，坚持推进基金行业文化建设。

国家责任。“十四五”时期是我国全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标之后，乘势而上开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年。基金行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九届六中全会精神和中央经济工作会议精神，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、服务新发展格局，积极担负起国家责任。本报告第三章将从乡村振兴、推动实体经济发展、服务国家战略、深化区域经济协调发展、支持科技创新企业、构建“双循环”新发展格局和提高直接融资比重等方面阐述基金业为履行对国家政策的行业责任所做的贡献。

政府责任。基金管理公司作为金融市场的重要参与者，在经营发展过程中，始终秉持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险”的理念，合规、合法经营，为防范金融风险、积极推动资本市场健康发展、促进民生发展做出自己应有的贡献。本报告第四章将从基金管理公司内控制度、依法纳税、反洗钱、促进就业等方面阐述基金行业对履行行业对政府的责任和改善民生所做出的努力。

客户责任。党的十八大以来，习近平总书记多次对做好投资者权益保护工作作出指示，投资者保护工作涉及上亿投资者，联系着千万家庭，关系到众多投资者的切身利益，社会关注度高，使命责任重大。作为一个“以人为本”的行业，基金行业将客户利益牢牢放在首位，切实履行对客户的责任和承诺，发挥专业优势，为客户创造价值。本报告第五章详细介绍了2021年基金管理公司积极完善投资者教育体系、落实“投资者适当性”保护措施、坚持产品创新及增加投研投入等多个方面推动客户责任在经营活动中得到落实。

合作伙伴责任。中国经济正步入转型的关键阶段，以市场化为导向的改革给基金业带来前所未有的机遇，日益多元化的资本市场为基金业带来了更多机遇的同时对合作伙伴责任提出新的要求。基金管理公司通过加强与合作伙伴间的沟通互信，增强了基金业效率的同时也为基金管理公司向客户输出高质量服务提供了保障。本报告第六章汇总了各大基金管理公司的合作伙伴数量、合作共享平台、合作共享机制设立情况以及各项合作伙伴中的典范，通过于合作伙伴的协同配合为投资者提供更好的服务。

员工责任。履行员工责任既是企业基本的社会责任，又是企业不断发展的前提，因此基金管理公司应当以保障员工权益为履行社会责任的基本要义。本报告第七章通过数据和案例从平等雇佣、职业健康和安全、员工发展、员工关系管理等方面展示了基金管理公司在2021年度采取多项举措来保护员工的权益，明确员工的发展路径。基金管理公司通过多方面努力，既保障了员工的权益，也推进了企业自身的发展。

环境责任。“生态兴则文明兴，生态衰则文明衰。”2021年环境保护法进一步明确了政府对环境保护监督管理的职责,完善了生态保护红线等环境保护基本制度。基金行业也在日常经营活动中，也应时刻注意履行环境责任。本报告第八章介绍了基金行业在工作中大力落实开展如电子对账单使用、绿色办公、降污减排等一系列环保措施，显现了基金业在积极响应国家号召，认真履行企业环境责任所做的努力。

开展公益慈善活动。基金业作为经济金融高度发展的产物，与公益慈善在理念价值上有着天然的契合点，基金业在公益项目上具有广阔的发展空间，而发展公益项目对基金业来说也是责无旁贷的使命与社会责任。本报告第九章从基金管理公司设立慈善基金和基金会、建立慈善制度、应急处理重大突发事件，并从资金投入和专业化运作程度等角度描绘了基金行业在公益、慈善事业上取得的成果。

社会责任投资。社会责任投资的精神是积极运用创新和重要的资源来努力解决社会问题和改变世界，让整个世界都受益。基金管理公司在考察传统的财务指标之外，还以利润的可持续性、遵守法律情况、公司雇佣习惯、消费者问题、社会贡献程度和对环境问题的关注等社会伦理性标准为基础，评价并选择企业所进行的投资。本报告第十章阐述了基金管理公司在在社会责任投资领域的发展以及相关产品设立、运行的情况。

回顾特色项目。本报告第十一章将以往十年间公募基金行业履行社会责任过程中长期存续的优质项目和活动甄选出来，以便行业学习参考。以期在回顾过去的同时展望将来，促进各家基金管理公司相互借鉴，勇于创新，在下一个十年风雨同舟、砥砺前行，携手建立社会责任实践道路上的下一座丰碑。