今年5月，《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》）及私募基金管理人登记指引1-3号已先行施行。目前，管理人登记方面，申请机构质量明显改善，服务质效显著增强，《办法》在优化行业结构、促进规范运作方面初见成效。基金备案方面，鉴于现有规则较为零散、亟需整合，为进一步提高基金备案透明度，协会按照“应公开尽公开”的原则，对现行基金备案自律规则及零散在关注要点、案例中的备案口径进行整合、优化，起草形成《私募投资基金备案指引第1号——私募证券投资基金》《私募投资基金备案指引第2号——私募股权、创业投资基金》《私募投资基金备案指引第3号——私募投资基金变更管理人》（以下分别简称备案指引1号、备案指引2号、备案指引3号），并修订相关材料清单，推动形成覆盖“募投管退”全流程、体系清晰协调的自律规则体系。9月28日，协会正式发布备案指引1-3号及相关材料清单。备案指引1号和备案指引2号主要是对现行规则整合细化，新增要求较少且基本为原则性规定。一是完善和优化现行备案规则，进一步提高基金备案透明度。前期发布的《备案须知》及《备案关注要点》等对私募基金“募投管退”等环节提出明确的规范性要求，对引导行业合规运作起到良好效果。备案指引1号和备案指引2号对其中针对性强、行业认可度高的规定予以保留并进一步明确。二是落实差异化监管要求，支持私募股权基金尤其是创投基金发展。积极落实《私募投资基金监督管理条例》对创投基金实施差异化自律管理的要求，对创投基金提供专人专岗办理服务，并在基金扩募限制方面予以针对性优化；与近期证监会发布的《关于高质量建设北京证券交易所的意见》做好衔接，允许私募股权基金增持已持有的北交所股票；此外，为契合商业实践，优化私募股权基金备案后的扩募要求以及明确附转股权的债权投资规定，支持行业和实体经济发展。备案指引3号主要明确已备案私募基金变更管理人的变更程序和材料要求，区分原管理人正常展业和在注销、失联等失能情况下的差异化变更要求。备案指引1-3号发布后，协会将按照相关要求办理基金备案、备案信息变更和清算，存量基金如不涉及变更则不受影响。协会同步修改了私募基金备案材料清单，配套备案指引同时发布。备案指引及材料清单发布后，《备案须知》《备案关注要点》及《备案材料清单（2020年3月发布）》同时废止。下一步，协会将认真落实备案指引1-3号，后续将配合证监会部门规章的修订发布，同步完善协会自律规则，加快推进私募基金行业高质量发展。

截至2023年一季度末，基金管理公司及其子公司、证券公司及其子公司、期货公司及其资管子公司、私募基金管理人管理的资产管理业务总规模约67.28万亿元，其中，公募基金规模26.68万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模6.45万亿元，基金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模6.81万亿元，基金管理公司管理的养老金规模4.43万亿元，期货公司及其资管子公司私募资产管理业务规模约2,934亿元，私募基金规模20.70万亿元，资产支持专项计划规模2.00万亿元。[1]总规模中包括各类机构的公募业务、私募资产管理业务、私募基金业务、养老金业务（不包括证券公司养老金业务）、资产证券化业务，其中剔除了私募基金顾问管理类产品与私募资管计划重复部分。[2]含证券公司私募子公司私募基金实缴规模，不含证券公司管理的养老金规模。[3]此处养老金包括基金管理公司管理的社保基金、基本养老金、企业年金和职业年金，不包括个人养老金产品及境外养老金。[4]本表采用季度更新后数据。[5]此处规模指私募基金运行表中填报的期末净资产规模。[6]此处私募证券投资基金含顾问管理产品。

【编者按】行业文化是基金业软实力和核心竞争力的重要体现，也是其高质量发展的内功和根基。近日，中国证券投资基金业协会发布公募基金行业文化建设自律公约，从行业发展、组织建设、人员规范等方面，明确了发展方向。为进一步推动基金公司建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，营造风清气正的行业生态，即日起，中基协与上海证券报联合推出“文化建设推动基金业高质量发展”专栏。该专栏将邀请基金公司高管撰文，介绍公司文化建设优秀实践经验，推动基金行业在落实国家战略、服务经济社会发展的大局中贡献力量。行业文化建设公募基金发展之圭臬华商基金总经理

据央视新闻报道，6月16日，国务院常务会议审议通过《私募投资基金监督管理条例（草案）》。会议指出，近年来，我国私募投资基金行业发展较快，在服务实体经济、支持创业创新等方面发挥了积极作用。制定专门行政法规，将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管，有利于更好保护投资者合法权益，促进行业规范健康发展。要针对行业突出问题强化源头管控，划定监管底线，严厉打击以“私募基金”之名行非法集资之实等非法金融活动。要加强监督管理和发展政策的协同配合，对不同类别私募投资基金特别是创业投资基金实施差异化监管，抓紧出台促进创业投资基金发展的具体政策。点击阅读原文观看视频内容

【编者按】行业文化是基金业软实力和核心竞争力的重要体现，也是其高质量发展的内功和根基。近日，中国证券投资基金业协会发布公募基金行业文化建设自律公约，从行业发展、组织建设、人员规范等方面，明确了发展方向。为进一步推动基金公司建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，营造风清气正的行业生态，即日起，中基协与上海证券报联合推出“文化建设推动基金业高质量发展”专栏。该专栏将邀请基金公司高管撰文，介绍公司文化建设优秀实践经验，推动基金行业在落实国家战略、服务经济社会发展的大局中贡献力量。积极践行行业文化建设自律公约在中国式现代化新征程中彰显使命担当作为华安基金董事长

【编者按】为向广大投资者普及基金知识，树立理性投资观念，提高风险防范意识，协会面向社会各界征集投教作品，优秀作品将陆续在协会投教基地转载刊发。（本期内容由南方基金提供）免责声明本文仅为投资者教育之目的而发布，不构成任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。协会力求本文所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对因使用本文信息引发的损失不承担责任。点击链接｜关注我们

中基协字〔2023〕196号各机构：为帮助行业机构充分了解互联互通机制最新安排，内陆与香港两地市场法律法规、业务规则及实践操作差异，多元化配置资产，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）联合香港交易所定于2023年6月14日在北京举办2023年港股通业务培训班。现就培训有关事项通知如下：一、培训时间和地点报到时间：6月14日，08:00-09:00（三层会场门口）培训时间：6月14日，09:00-16:00培训地点：北京天泰宾馆三层报告厅西区（北京市西城区南礼士路头条1号）二、培训对象公募基金管理公司、证券期货经营机构从事资产管理业务的从业人员，每机构1-3人。三、培训师资及主要内容本次培训主要内容包括中国经济金融发展趋势与香港金融创新、香港证券市场最新动态与中资买方机构资产配置特征、香港证券市场上市改革及互联互通最新发展、香港证券市场交易监察体系简介、香港证券市场合规管理经验分享、离岸流动性与汇率风险管理等，邀请香港交易所及行业机构专家授课。四、培训费用及食宿安排1、本次培训为免费培训。2、学员食宿费用自理，请自行预订房间。五、注意事项1、请于6月13日之前登陆从业人员管理平台（https://human.amac.org.cn/web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班进行报名，“新增报名”成功后，点击“操作”-“在线支付”，状态显示“已缴费”则为报名成功，额满为止。2、本次培训采取二维码电子签到，报名成功后学员会收到含有二维码链接的短信，报到时请向工作人员出示。3、本次培训学时将计入中国证券投资基金业协会后续职业培训信息库。六、联系方式胡先生、孙先生：010-66578350、66571541邮箱：peixun@amac.org.cn

一、私募资管产品备案情况2023年4月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品864只，设立规模587.55亿元（见图1）。从机构类型看，4月备案私募资管产品数量最多、设立规模最大的为证券公司及其资管子公司（见表1）。证券公司私募子公司4月备案的22只私募基金中19只为合伙型基金，3只为契约型基金。从产品类型看，4月备案的集合资产管理计划设立规模占比高于单一资管计划（见表2）。从投资类型看，4月备案私募资管产品数量最多、设立规模最大的为固定收益类（见表3）。二、私募资管产品存续情况截至2023年4月底，证券期货经营机构私募资管业务规模合计13.77万亿元（不含社保基金、企业年金），较上月底增长2,109.24亿元，增长1.56%。（证券期货经营机构存续产品规模分布情况见图2）从产品类型看，4月存续单一资产管理计划规模占比为54.23%（见表4）。从投资类型看，固定收益类产品数量和规模均占据四类产品最大比例，混合类产品数量位居第二，商品及金融衍生品类产品数量和规模相对较小（见表5）。三、证券期货经营机构管理私募资管业务规模分布情况截至2023年4月底，证券公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模624亿元，较上月增长8亿元，管理规模中位数220亿元；证券公司私募子公司平均管理私募基金74亿元，管理规模中位数19亿元；基金管理公司平均管理私募资管业务规模400亿元，较上月增长9亿元，管理规模中位数97亿元；基金子公司平均管理私募资管业务规模252亿元，管理规模中位数60亿元；期货公司及其资管子公司平均管理私募资管业务规模26亿元，管理规模中位数5亿元。（证券期货经营机构管理私募资管业务规模分布情况见图3至图7）注：[1]本文统计数据口径：含证券公司私募子公司私募基金数据，不含基金管理公司管理的社保基金与企业年金，不含证券公司及基金子公司管理的企业资产证券化产品。[2]设立规模指产品备案时的初始规模或募集规模，证券公司私募子公司私募基金指备案时的实缴规模。[3]存续规模指当月末正在运作产品的资产净值，证券公司私募子公司私募基金存续规模指当月末实缴规模。由于统计时点后存在行业机构重报、修改数据等情况，环比中上月末存续规模可能会有调整。[4]本文规模分布情况统计范围为：截至当月末有正在运作产品的证券期货经营机构。[5]由于四舍五入原因，本文可能存在分项数据之和不等于合计数据的情形。[6]本月2只新备案的基金股权子公司产品暂归入基金子公司进行统计；产品类型为集合产品、投资类型为权益类产品。

中基协字〔2023〕183号各私募基金管理人会员：根据中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布的《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》相关工作要求，自2023年5月29日起，私募基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）自行查阅本会员2023年第一季度信用信息报告。现就有关事项通知如下：一、协会向2023年第一季度前成为协会会员的私募基金管理人提供2023年第一季度信用信息报告。二、各私募基金管理人会员应当确保信息报送真实、准确、完整。各会员对本机构信用信息报告结果有疑问的，在收到信用信息报告之日起一个月内可向协会提出书面查询申请，相关申请材料请发送至pf@amac.org.cn，协会将在收到查询申请后尽快予以答复。特此通知。中国证券投资基金业协会2023年5月27日

发挥创投作用

推动中国经济高质量发展担当作为服务居民资产保值增值五一助力资本市场注册制改革专业赋能促进投融资端平衡发展祝基金投资者与全体从业人员五一劳动节快乐！

【编者按】为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益。中国证券投资基金业协会积极响应中国证监会的号召，开展“全面注册制，改革向未来”投教产品展播，帮助投资者及时、准确理解制度机制要点，客观了解全面注册制下的投资机会和投资风险，进一步树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

【编者按】为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益。中国证券投资基金业协会积极响应中国证监会的号召，开展“全面注册制，改革向未来”投教产品展播，帮助投资者及时、准确理解制度机制要点，客观了解全面注册制下的投资机会和投资风险，进一步树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

【编者按】为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益。中国证券投资基金业协会积极响应中国证监会的号召，开展“全面注册制，改革向未来”投教产品展播，帮助投资者及时、准确理解制度机制要点，客观了解全面注册制下的投资机会和投资风险，进一步树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

【编者按】为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益。中国证券投资基金业协会积极响应中国证监会的号召，开展“全面注册制，改革向未来”投教产品展播，帮助投资者及时、准确理解制度机制要点，客观了解全面注册制下的投资机会和投资风险，进一步树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

【编者按】为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益。中国证券投资基金业协会积极响应中国证监会的号召，开展“全面注册制，改革向未来”投教产品展播，帮助投资者及时、准确理解制度机制要点，客观了解全面注册制下的投资机会和投资风险，进一步树立理性投资、价值投资、长期投资理念。

【编者按】为向广大投资者普及基金知识，树立理性投资观念，提高风险防范意识，协会面向社会各界征集投教作品，优秀作品将陆续在协会投教基地转载刊发。（本期内容由景顺长城基金提供）免责声明本文仅为投资者教育之目的而发布，不构成任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。协会力求本文所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对因使用本文信息引发的损失不承担责任。点击链接｜关注我们

正视波动股市下跌没什么好惊讶的，这种事情总是一次又一次发生，就像明尼苏达州的寒冬一次又一次来临一样，

一、2023年2月企业ABS备案情况2023年2月，企业资产证券化产品共备案确认84只，新增备案规模合计881.76亿元（见图1）。2月新增备案规模环比减少17.10%，同比增长24.15%。按基础资产一级分类，本月债权类产品新增备案规模836.06亿元；REITs类产品新增备案规模29.10亿元；未来经营性收入类产品新增备案规模16.60亿元。按基础资产二级分类，小额贷款债权、应收账款、融资租赁债权、商业不动产抵押贷款(CMBS)新增备案规模合计占月度备案产品新增备案规模的76.90%，较上月减少7.99%（见表1）。二、存续产品基础资产分布情况截至2023年2月底，存续企业资产证券化产品2,234只，存续规模19,699.34亿元,存续规模较上月增长0.81%。按基础资产二级分类来看，应收账款、商业不动产抵押贷款（CMBS）、小额贷款债权、融资租赁债权、类REITs以及基础设施类收费存续规模合计16,565.02亿元，占总存续规模的84.09%（见图2）。基础设施公募REITs、保障房、购房尾款等其他类别基础资产存续规模合计3,134.32亿元，占总存续规模的15.91%。注：[1]

中基协字〔2023〕77号2018年3月27日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（中基协发〔2018〕2号，以下简称《公告》）。《公告》规定，“私募基金管理人未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的有关规定予以注销，注销后不得重新登记。”现有北京夷吾投资基金管理有限公司等16家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该16家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。特此公告。

中基协字〔2023〕57号各机构：为规范证券期货经营机构私募资产管理业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进行业健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2023年2月底举办《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则解读直播培训。现就培训有关事项通知如下：一、培训时间、对象、内容及师资本次培训分为两期，培训内容一致，采取直播方式进行。第一期培训时间为2月28日9:30-11:30，培训对象为证券公司、期货公司及其从事私募资产管理业务子公司的业务负责人及合规负责人。第二期培训时间为2月28日14:30-16:30，培训对象为公募基金管理公司及其从事私募资产管理业务子公司的业务负责人及合规负责人。培训内容包括《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》和《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规则解读。邀请机构部相关业务负责人授课。二、参培方式学员请根据所在机构类型报名，每人限报一期。请于2月26日之前登陆从业人员管理平台（https://human.amac.org.cn/web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报提交个人的相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号），额满为止。本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，请扫描下方二维码进入直播平台，或者PC端搜索机会宝官网（https://m.jhbshow.com），在“《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则解读直播培训”页面，凭借报名手机号免费参加学习。根据实际培训情况，全程参加直播培训的学员，培训学时将计入协会后续职业培训信息库，学员无需在线签到。三、联系方式孙老师

中基协字〔2023〕51号各私募基金管理人会员：根据中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布的《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》《私募股权、创业投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》相关工作要求，自2023年2月24日起，私募基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）自行查阅本会员2022年第四季度信用信息报告。现就有关事项通知如下：一、协会向2022年第四季度前成为协会会员的私募基金管理人提供2022年第四季度信用信息报告。二、各私募基金管理人会员应当确保信息报送真实、准确、完整。各会员对本机构信用信息报告结果有疑问的，在收到信用信息报告之日起一个月内可向协会提出书面查询申请，相关申请材料请发送至pf@amac.org.cn，协会将在收到查询申请后尽快予以答复。特此通知。中国证券投资基金业协会2023年2月23日

中基协字〔2023〕52号2018年3月27日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（以下简称《公告》）。根据《公告》相关规定，现有大连亚联投资管理有限公司等5家机构不能持续符合管理人登记要求。协会将注销该5家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。特此公告。

截至2023年1月底，我国境内共有基金管理公司142家，其中，外商投资基金管理公司47家，内资基金管理公司95家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司13家、保险资产管理公司1家。以上机构管理的公募基金资产净值合计27.25万亿元[1]。注:[1]

一、私募资管产品备案情况2023年1月，证券期货经营机构当月共备案私募资管产品487只，设立规模294.56亿元（见图1）。当月新设产品平均备案核查时间为2.4个工作日。从机构类型看，1月备案私募资管产品数量最多、设立规模最大的为证券公司及其资管子公司（见表1）。证券公司私募子公司1月备案的14只私募基金中12只为合伙型基金，2只为契约型基金。从产品类型看，1月备案的集合资产管理计划设立规模占比高于单一资管计划（见表2）。从投资类型看，1月备案私募资管产品数量最多、设立规模最大的为固定收益类（见表3）。

中基协字〔2023〕43号各机构：为满足从业人员后续职业培训需求，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）在广泛征求行业意见的基础上，制定2023年度基金从业人员后续培训工作计划，予以发布。协会将根据法规发布及行业发展状况，适时调整培训内容、形式及时间，具体开展情况以协会培训及课程上线通知为准。特此通知。

2月17日，中国证券投资基金业协会资产证券化业务委员会2023年第一次工作会议在上海召开。会议围绕贯彻落实党的二十大关于“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的重要部署，聚焦更好发挥交易所债券市场功能作用，从推动资产证券化（以下简称ABS）和REITs市场高质量发展等两个方面开展研讨。证监会债券部、上海证监局、沪深交易所和基金业协会有关负责同志出席会议。会议认为，近年来，ABS市场规模稳步增长、产品结构逐步优化、规范水平不断提升，行业实力显著增强，呈现良好发展态势，在发挥债券市场功能支持稳增长、服务实体经发展方面发挥着日益重要的作用。基础设施公募REITs试点启动以来，基础制度和配套政策不断完善，各方合力推动REITs市场发展的工作格局日益形成，目前REITs市场认可度较高，运行总体平稳，已经形成了一定规模效应、示范效应，并逐步进入常态化发行新阶段。委员代表建议，在ABS方面，进一步完善基础制度，研究推出ABS公开发行方式，强化“真实出售、破产隔离”，充分发挥ABS依托资产信用支持民营企业、中小企业融资的重要作用。在REITs市场方面，进一步拓宽试点资产类型，研究调整项目收益率和资产规模要求，推动扩募常态化发行，提高二级市场流动性，优化推荐审核流程，明确大类资产准入和信息披露标准，探索建立多层次REITs市场，推动REITs专项立法研究。债券部有关负责同志表示，本届委员会成立以来，主动汇集行业意见，传递行业声音，较好地发挥了监管部门与行业沟通的桥梁纽带作用，有利于提升监管工作的科学性、针对性和有效性，推动ABS和REITs市场高质量发展。下一步，希望各位委员继续深入学习贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，坚持守正创新、系统思维，围绕建设中国特色现代债券市场，群策群力，献计献策，在推动完善ABS和REITs市场体系，促进ABS、REITs和公司债券协同发展方面发挥更大作用。下一步，基金业协会将在证监会的指导下，坚守主责主业，进一步提高ABS备案工作制度化、规范化和透明化程度，加强备案监测工作，持续提升自律管理的质效，同时，进一步调动委员会发挥专家智库作用，加强对于ABS产品创新和多层次REITs市场建设方面的专题研究，助力完善ABS和REITs市场体系。

一、2023年1月企业ABS备案情况2023年1月，企业资产证券化产品共备案确认103只，新增备案规模合计1,063.66亿元（见图1）。1月新增备案规模环比增长49.41%，同比减少19.00%。按基础资产一级分类，本月债权类产品新增备案规模950.24亿元；REITs类产品新增备案规模110.08亿元；其他类产品新增备案规模3.35亿元。按基础资产二级分类，小额贷款债权、应收账款、融资租赁债权、商业不动产抵押贷款(CMBS)新增备案规模合计占月度备案产品新增备案规模的84.89%，较上月增长18.17%（见表1）。二、存续产品基础资产分布情况截至2023年1月底，存续企业资产证券化产品2,206只，存续规模19,540.34亿元,存续规模较上月增长0.31%。按基础资产二级分类来看，应收账款、商业不动产抵押贷款（CMBS）、小额贷款债权、融资租赁债权、类REITs以及基础设施类收费存续规模合计16,503.08亿元，占总存续规模的84.46%（见图2）。基础设施公募REITs、保障房、购房尾款等其他类别基础资产存续规模合计3,037.26亿元，占总存续规模的15.54%。注：[1]

二、坚定信仰，建党100周年之际开展形式多样的党建活动在中国特色社会主义进入新时代、我国发展处于新的历史方位的形势下，公募基金管理公司作为基金业的重要主体，必须更加坚定作为机构投资者的责任，明确公募基金管理公司为广大投资者谋利益的初心和使命，坚持发挥买方优势，促进资本市场回归价值、改善结构更好的服务实体经济，推动资本市场高质量发展。在向第二个百年奋斗目标迈进的新征程上，公募基金管理公司持续加强党的建设，组织党员集中学习、开展了多种形式的党史学习教育，用习近平新时代中国特色社会主义思想武装大脑、指导实践、推进工作。（一）开展多种形式的党史学习教育在建党一百周年之际，基金管理公司积极配合文化建设，宣传党建知识，让员工感受党建文化氛围，加强党性修养，更好地了解党建工作，融入党建工作中。营造“处处教室、处处教育”的浓厚学习氛围，不断增强党的建设活力，充分发挥党的领导作用。在反馈问卷的132家基金管理公司中，125家基金管理公司明确表示已开展形式多样的党建活动以配合文化建设，约占全部基金公司数量的94%。党史教育活动的开展总次数约为3,203次、活动总时长累计达到约8,778小时，受众人数累计达到约23,295人。各基金管理公司开展党史教育活动的具体类型与情况请见下图：华商基金——庆建党百年，守初心使命a.2021年

为进一步发挥私募基金多元化资产配置、专业投资运作优势，满足不动产领域合理融资需求，近日，证监会启动了不动产私募投资基金试点工作。此次试点工作是证监会落实党中央和国务院有关“促进房地产业良性循环和健康发展”决策部署，健全资本市场功能，促进房地产市场盘活存量，支持私募基金行业发挥服务实体经济功能的重要举措。

下一步，证监会将指导各行业机构认真落实《暂行规定》，会同中国人民银行持续做好重要货币市场基金产品的日常监管和风险监测工作，切实保护基金份额持有人合法权益，促进相关产品平稳健康发展。

尊敬的彭健明同志，各位同仁，各位嘉宾：下午好！春暖花开之际，我们欢聚一堂，共同见证中央广播电视总台财经节目中心与七大公募基金公司战略合作签约仪式。此次合作可谓强强联合，值得期待。双方将共享各方资源，构建全方位、深层次的战略合作格局，发挥各自及旗下机构的专业优势和资源优势，开展多层面的深度对接合作。党的二十大开启了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的历史征程，并明确指出要“健全资本市场功能，提高直接融资比重”。二十大报告提出“中国式现代化是全体人民共同富裕的现代化”、“多渠道增加城乡居民财产性收入”等。在建设中国特色现代资本市场的进程中，资本市场改革发展红利应由广大投资者共享。公募基金在实现居民财富管理需求方面发挥了积极作用，同时也在构建养老金金融体系建设、提升全民福祉等方面肩负着重大的历史使命。截至2022年年底，我国基金投资者已超7亿人，公募基金数量突破1万只，公募基金管理规模超过26万亿元，累计向客户分红超过4万亿元。2023年，是公募基金行业的第25个年头。作为资产管理的先行者，公募基金行业是中国资本市场发展的一个缩影，彰显了党和国家推进资本市场健康发展的决心和意志。25年来，公募基金行业始终恪守本源，以专业精神服务实体经济。通过关注科技动向、产业发展趋势、公司战略、企业家精神，发现具有竞争优势的企业，为资本市场提供源源不断的“活水”。当前，公募基金行业已步入高质量发展新征程，作为普惠金融代表、专业资产管理机构，要不断加快构建行业新发展格局，提升行业整体的发展内涵，在国家推进高质量发展、实现14亿人中国式现代化的伟大进程中，努力承担更多责任、发挥更大作用。中央广播电视总台财经节目中心是国家经济宣传的主平台、主渠道。协会欢迎和支持财经媒体讲好资管行业中国故事。新闻舆论工作是党联系群众、服务群众、发动群众、宣传群众、教育群众、鼓舞群众的重要桥梁和纽带。协会一直重视加强媒体关系建设，充分发挥媒体在传播基金行业核心价值观，促进资管行业高质量发展方面发挥重要作用。党的二十大精神，是我们当前和今后一个时期工作的行动指南，也为我们合作提供了遵循。我们共同面临的任务是要把二十大精神宣传好，贯彻好，落实好。协会和行业要从讲政治高度做好经济工作。希望以央视财经为代表的媒体国家队，也要用政治眼光观察和分析经济问题，深刻把握加强党对经济工作全面领导的科学内涵和实践要求，及时传达政策精神、大力宣传资本市场改革开放成效，理性反馈市场声音，持续稳定市场预期，用中国话语和中国叙事体系，讲好资管行业的中国故事，传播好基金行业的中国声音。最后，预祝战略合作取得丰硕成果。谢谢！

2月16日下午，“中央广播电视总台财经节目中心与七大公募基金战略合作签约仪式”在北京梅地亚中心举行。中央广播电视总台编务会议成员兼总经理室总经理彭健明、中国证券投资基金业协会秘书长陈春艳出席活动并致辞。总台财经节目中心与易方达基金、华夏基金、工银瑞信基金、银华基金、海富通基金、前海开源基金、信达澳亚基金等七家头部公募基金公司现场签署了战略合作协议。彭健明在致辞中表示，此次战略合作是中央广播电视总台和公募基金行业各家领军企业，深入贯彻落实党的二十大报告关于“充分发挥市场在资源配置中的决定性作用”“健全资本市场功能，提高直接融资比重”等重要精神的一次创新实践。总台坚持国家主流媒体责任担当，与各行业、各领域领军企业开展深度合作，共同助力中国经济高质量发展。总台财经节目中心与七大公募基金管理公司的战略合作，将共建权威的金融行业信息发布平台、专业的财经资讯内容生产平台、深入的资本市场研究分析平台以及有效的基金投资综合服务平台，共同探索金融服务实体经济、服务创新绿色发展、服务百姓投资理财的新趋势、新路径，着力扩大国内需求，推动建设现代化产业体系。陈春艳在致辞中表示，公募基金在构建养老金金融体系建设、提升全民福祉等方面肩负着重大历史使命。始终恪守本源，以专业精神服务实体经济，为资本市场提供源源不断的“活水”。协会欢迎和支持中央广播电视总台财经节目中心讲好资管行业的中国故事，传播好基金行业的中国声音。中国公募基金行业自1998年诞生以来发展迅猛，截至2022年底，投资者数量超5亿，资产管理规模突破26万亿元，成为中国资本市场不可或缺的“稳定器”和“压舱石”。此次与总台财经节目中心达成战略合作的七家头部公募基金公司，资产管理总规模7.64万亿元，在服务国家经济战略大局、助力多层次资本市场建设、满足居民财富管理需求等方面不断彰显重要价值。中央广播电视总台财经节目中心是国家经济宣传主平台、主渠道。2022年，CCTV-2财经频道在全国电视财经节目份额占比高达91.33%，创历史新高；央视财经新媒体矩阵总粉丝超过1.5亿，常年稳居财经类新媒体影响力首位；经济之声听众规模3个亿，是中国最具影响力的专业财经广播。在签约仪式现场，七家公募基金的基金经理还对2023年股市投资大趋势进行了宏观展望，并给出投资策略建议。来源：央视财经

一、

三、认真总结，积极发布社会责任报告（一）发表社会责任报告根据132家基金管理公司提交的调查问卷显示，有16家基金管理公司曾发表社会责任报告，与上一年度基本持平。具体包括富国基金、光大保德信基金、国泰基金、海富通基金、华安基金、汇丰晋信基金、汇添富基金、嘉实基金、摩根士丹利华鑫基金、南方基金、平安基金、睿远基金、泰信基金、新疆前海联合基金、兴证全球基金和银河基金（注：按基金管理公司首字母排序）。调查显示，共4家基金管理公司明确表示已在报告年度发表公司社会责任报告，分别是平安基金、摩根士丹利华鑫基金、兴证全球基金和睿远基金。（二）社会责任报告的刊载与保存情况在参与调查的132家基金管理公司中，约86%的公司曾对发布的社会责任报告进行刊载。调查显示，泰信基金、银河基金、华安基金和中金基金4家公司制定了社会责任报告或相关文件的保存准则，并明确表示按照相关文件保存准则对社会责任报告进行保管；有25家基金管理公司表示公司的社会责任报告或相关文件有保存地点，其中国金基金、中邮创业基金、睿远基金、汇安基金、前海开源基金和华宝基金等14家基金管理公司采取由档案室等具体部门进行存档保管。九泰基金、永赢基金、鹏华基金、汇丰晋信基金4家公司采取电子存档的方式；此外，国泰基金、诺德基金、摩根士丹利华鑫基金、国融基金、新疆前海联合基金、江信基金和嘉实基金7家公司采取电子和纸质双保险的保存方式。确立社会责任报告发表目标调查显示，在132家接受调研的基金管理公司中，有102家反馈了该问题。各基金管理公司均表示撰写社会责任报告对优化公司内部治理、提升企业形象等方面起到了重要作用。基金管理公司对社会责任报告的愈发关注体现出我国基金业对于企业文化、公司治理、履行社会责任方面愈发成熟，在整个行业走过23年以后，基金管理公司越来越关注企业的精神文明建设。伴随着社会责任理念深入贯彻到基金管理公司的日常工作中，基金业对社会责任的理解也愈发深刻，履行社会责任的机构及活动结构也愈发完善，相信未来在践行社会责任的道路上，基金业会持续加深理解，践行承诺。国融基金——承担社会责任

中基协字〔2023〕14号各机构：为规范证券投资基金进行固定收益品种估值的业务标准，帮助机构及时准确地进行基金份额净值计量，保护基金投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）定于2023年2月举办《关于固定收益品种的估值处理标准》解读直播培训。现就有关事项通知如下：一、培训时间、内容及师资培训时间为2月23日15:30-17:00。培训内容为《关于固定收益品种的估值处理标准》解读，协会相关业务负责人及业务骨干授课。二、培训对象及参培方式培训对象包括公募基金管理公司、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、基金托管人及服务机构相关负责人及业务人员。学员请于2月22日之前登陆从业人员管理平台（https://human.amac.org.cn/web/login.html），点击“培训管理”—“培训报名”进入报名系统，选择相应培训班报名并填报单位及个人相关报名信息（请务必填写参训学员本人正在使用的手机号）。本次培训将采取直播方式进行，学员报名成功后，请使用微信扫描下方二维码进入直播平台，在“《关于固定收益品种的估值处理标准》解读直播培训”页面，通过报名手机号免费参加学习。根据实际培训情况，全程参加直播培训的学员，培训学时将计入协会后续职业培训信息库。三、联系方式孙老师

近日，证监会同意中国结算启动公募基金账户份额信息统一查询平台暨“基金E账户”公开试运行。“基金E账户”APP已在各大手机应用商店上架，试运行期间投资者可通过持有基金的基金管理人获取邀请码进行注册使用。“基金E账户”为个人投资者提供公募基金账户及份额信息的“一站式”查询服务，旨在解决广大中小投资者遗忘账户、查询繁琐等行业服务痛点，着力提升投资者获得感，是我会贯彻落实党的二十大“以人民为中心”发展思想的具体举措，也是公募基金行业的重要基础设施和重点民生工程。后续，证监会将督促中国结算持续做好“基金E账户”的建设运营工作，不断优化与拓展系统功能，适时正式上线，为广大公募基金投资者提供更为便捷优质的服务。

二、完善制度，调整内部结构促进社会责任的落实（一）人力资源不足成为影响社会责任实施的主要阻碍因素综合132家基金管理公司的反馈结果，阻碍基金管理公司履行社会责任的主要因素集中在以下三点。依次分别是“公司缺乏足够人力负责社会责任实施”、“社会责任实施的经济成本过高”，以及“客户或投资者对社会责任实施的重视度不足”。可见，履行社会责任会增加公司人力物力成本，外加客户或投资者对此的关注有限，一定程度上也影响了基金管理公司履行社会责任的积极性。同时，这也说明基金管理公司的社会责任驱动力还不够强大，仍然受到来自内外部因素的影响，还需全社会进一步加强企业社会责任的引导。（二）设立社会责任高层领导机构对于基金管理公司而言，在公司纲领中明确规定履行社会责任仅仅是开始，还要在公司的日常运营中通过具体的实践活动切实履行对于社会责任的承诺。因此在基金管理公司中设立相关机构作为社会责任领导机构并做出履行社会责任的计划，有助于带领公司员工将社会责任承诺付诸实践。在132家接受调研的基金管理公司中，有126家基金管理公司反馈了有关社会责任领导机构的问题，其中有69家基金管理公司表示已设立负责社会责任统筹和部署的高层领导机构，相较于上一年的61家，增加了8家，且领导机构的规范化、独立化和完善化程度得到进一步提升，提高了履行社会责任的质量和效率。数据显示，负责社会责任统筹和部署的高层领导机构大致可以分为以下三类：第一类是公司单独设立了社会责任领导小组，组长和成员均明确到个人。有36家基金管理公司采取这种方式，较去年增加8家。以西部利得基金为例，公司成立了企业社会责任工作小组，领导小组由公司副总经理担当负责人。第二类是公司成立慈善基金会、工会或委员会。基金会成为公司部署和统筹社会责任的最高层领导机构，目前有博时基金、大成基金、富国基金、恒生前海基金、华泰保兴基金、汇泉基金、华宝基金、汇丰晋信基金、华夏基金、嘉合基金、嘉实基金、申万菱信基金、泰达宏利基金、银华基金和中信保诚基金共15家公司（注：按基金管理公司名称首字母排序）。第三类是公司没有单独负责社会责任的独立部门，而是将部署社会责任的权利指定到公司的具体领导或具体部门。目前有18家公司采取这种方式。具体而言，社会责任的领导机构可以是公司的管理层人员，或是多个公司领导共同组成社会责任领导机构，亦或是公司的某个部门或某几个部门，担任部门可以是董事会、执委会、总经理办公室，也可以是综合管理部、工会、战略发展部等。（三）组建独立社会责任事务部门在企业履行社会责任的过程中，基金管理公司还可能设立专门事务部门具体负责社会责任事务。在接受调研的132家基金管理公司中，有124家基金管理公司反馈了该问题，其中73家设立了专门机构或指定某一部门，主要负责社会责任事务。数据显示，单独设立了社会责任领导小组有14家基金管理公司，具体事务的执行过程有两种不同情况：第一种是社会责任执行工作由公司的行政综合、运营支持或公司发展部等部门直接作为社会责任领导小组负责具体实施，如华商基金、前海开源基金、国海富兰克林基金、申万菱信基金等；第二种是社会责任执行工作由专门设立的领导小组负责组织实施，例如银河基金、长盛基金等。由慈善基金会或公益基金会作为社会责任最高领导机构的基金管理公司共有4家，分别是：博时基金、大成基金、华夏基金、富国基金。（注：按基金管理公司名称首字母排序）另外，由公司的具体领导或具体部门担任社会责任领导的55家机构中，嘉实基金、诺安基金、浦银安盛基金、万家基金等36家公司指定了公司内的一个部门负责社会责任，如董事会办公室、战略发展部、综合管理部、工会等部门；德邦基金、华宝基金、华融基金、鹏华基金、易方达基金等19家公司的社会责任由公司内的多个部门协作执行。采用此分工模式的基金管理公司近年来基本保持稳定，一般由综合管理部负责营造绿色办公环境和压缩运营成本，监察稽核部负责依法合规、信息披露和反洗钱等工作，人力资源部负责员工权益保护、职业健康等方面，市场推广部负责对外捐赠和承担投资者教育工作，基金运营部负责公司的依法纳税工作等。（四）确立社会责任计划总体方案在132家接受调研的基金管理公司中，有94家基金管理公司反馈了该问题，其中45家公司表明已确立年度社会责任计划总体方案。年度社会责任实施计划的具体内容包括社会责任方案的总体目标、预算经费、保障措施及方案的实施情况，并结合企业发展战略和公司文化，提前研究确定公司的年度社会责任工作方向、项目和具体细节安排，避免临时性、应景式操作，规范开展社会责任实践。预算经费方面，部分公司制订了社会责任实施经费预算，为有效履行社会责任奠定了经济基础。调查结果显示，132家基金管理公司中，有68家基金管理公司反馈了该问题，其中67家明确列示了年度社会责任方面的预算经费，其中用于社会公益、慈善捐助、投资者教育等项目的预算资金共计约9,563.12万元。整体来看，除少数因疫情原因未能送达捐赠物资的公司以外，已制定社会责任实施经费预算的公司基本在预算范围内完成了年初拟定的各项社会责任事务，社会责任实施推进情况良好。大部分基金管理公司参与了公益慈善类项目，具体包括扶贫捐赠、支教、环保等活动。另有5家基金管理公司开展了投资者教育保护项目，具体包括普及投资基础知识、全球市场动向与行情等。鹏扬基金——配合基金会捐款助力

2022年，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）全面履行自律管理职责，聚焦基金行业高质量发展，不断强化事中事后自律管理力度，坚持分类施策、扶优限劣，严厉打击违规行为，进一步净化行业生态、引导行业有序发展。一、“零容忍”打击违规行为，护航基金业高质量发展2022年，协会对803家机构启动自律检查，通过异常经营程序对251家私募基金管理人注销登记，对71家私募基金管理人采取自律管理措施，对48家私募基金管理人及78名责任人员采取纪律处分措施，检查、处分数量创新高。协会坚持高压执纪常态化，全面、从严查处违规行为，通过“顶格”处分清除突破合规底线的“害群之马”，为行业高质量发展保驾护航。本年度被采取“取消会员资格、撤销管理人登记”的“双撤销”措施的机构占总纪律处分数量的48%，为历年最高。本年度作出的126单纪律处分中，违规行为集中在资金募集、登记备案、投资运作、信息披露、内部控制等方面：在资金募集方面，本年度共作出纪律处分109人次，主要违规行为包括公开宣传、承诺保本保收益、向非合格投资者募集资金、违反投资者适当性管理要求、委托不具有基金销售业务资格的机构募集资金等，其中违规承诺保本保收益、违反投资者适当性管理要求占比最高。在登记备案方面，本年度九成以上的案件包含登记备案信息失实的违规情形，涉及123人次，主要包括资金募集完毕后未办理备案、登记备案信息与实际情况不符、未及时更新登记备案信息、未按要求报告重大事项等情形。在投资运作方面，共作出纪律处分58人次，主要包括挪用基金财产、违反专业化经营原则、未审慎勤勉履行管理人职责、投资运作不规范等情形。在信息披露方面，共作出纪律处分42人次，其中未按规定或约定进行信息披露占60%，未披露重大关联交易事项或其他影响投资者权益的重大事项以及虚假信息披露等占40%。在内部控制方面，共作出纪律处分97人次，主要包括经营失控不再符合管理人登记要求、高管人员违规兼职、未妥善保存私募基金相关文件等。二、聚焦治理重点问题，促进行业回归本源一是重点惩处私募基金非专业化经营。部分私募基金管理人存在管理与本机构已登记业务类型不符的私募基金、从事非基金管理业务、兼营与私募基金属性相冲突的业务等情形。非专业化经营是私募基金违背投资本质的重要诱因，协会持续对此加强管理、规范引导，督促行业机构聚焦主责主业、回归资产管理本源。二是严厉打击突破信义义务底线行为。信义义务的履行是行业发展之基和监管核心领域，协会查处违背信义义务行为的力度持续升级。在违背忠实义务方面，严肃惩治利用基金财产牟利、挪用和侵占基金财产、不公平对待投资者等严重违规行为；在违反勤勉义务方面，重点查处“募、投、管、退”各环节怠于履职的行为，如投前尽调不足，未按合同约定履行管理职责，投后未尽到合理注意义务，甚至放弃履职、导致业务通道化等。三是持续强化重大事项信息披露管理。部分案件中，管理人不披露重大事项主要是为“利用基金财产牟利、利用不当关联交易套取资金、挪用及侵占资金财产”等背信运用基金财产的行为提供掩护，严重侵犯投资者合法权益。协会重点关注、从重打击该类违规行为，督促管理人如实、完整、及时地披露重大事项。四是精准识别并打击违规保本保收益。近年来，保本保收益行为屡禁未绝，数量仍居高位，且有隐蔽化、多样化的发展趋势。协会以案促治，重申“不得保本保收益”的监管红线，着重规范管理人的募集行为，关注其是否在推介中诱导投资者产生刚性兑付预期，并按照“实质重于形式”原则精准惩处。三、紧盯“关键少数”，压实高管人员责任人力资本是基金行业最重要的资产，高管人员是改善基金管理机构治理、提高机构质量、构建行业良性生态的重要一环。协会紧盯“关键少数”的主体责任，对违规机构和相关高管人员一同追责。在自律案件办理过程中，部分高管人员以“挂名高管、不参与经营”“目前已离职”“不分管相关管理事务”等为由逃避责任，凸显其勤勉履职意识淡薄。2022年，协会加大对私募机构高管人员的追责力度，取消18名高管人员的基金从业资格，将18名高管加入黑名单，对30名高管进行公开谴责，并记入诚信档案。通过强化人员管理、压紧压实高管责任,督促管理人归位尽责、依法合规展业。四、持续夯实制度基础，全面提升执纪质效2022年，为推进自律管理工作的法治化、规范化，协会以问题为导向，在充分总结经验、审慎论证研究的基础上，对《纪律处分实施办法（试行）》进行修订，形成《自律管理和纪律处分措施实施办法》并于2022年12月30日正式发布实施。《实施办法》搭建了立体化、多层次、渐进式的自律管理和纪律处分措施体系，分类施治、分层管理，为更好地发挥自律管理专业、高效、灵活、及时的优势奠定制度基础。同时，《实施办法》明确裁量因素，坚持程序正义，持续提升自律管理工作的标准化和透明度。下一步，协会将持续以信义义务为基础、以促进发展为目的、以保护投资者利益为着力点，不断优化自律案件办理工作，严守底线、树立高线，正本清源、肃正风气，持续推动行业规范发展、守正创新。

相关数据显示，基金行业的增速领先于国内生产总值，所占比例也有大幅增加。我国的证券投资基金行业日趋成为推动社会经济发展的重要力量。地位的提升也伴随着责任的增加，整个基金行业的社会责任履行情况对社会整体发展有重要影响。基金行业作为金融市场的重要组成部分，掌握着巨量的社会投资资产，同时承担更为特殊的市场功能和社会责任。因此，基金管理公司应致力于尽己所能，为整个社会的富强、和谐、稳定做出贡献。一、提高认知，树立正确社会责任理念社会责任是企业利益、行业利益和社会利益的统一。基金管理公司的社会责任可以理解为基金管理公司对股东、员工、投资者、基金行业、金融市场等利益相关者和社会与环境的可持续发展所应承担的经济责任、法律责任和道德责任。履行社会责任对基金管理公司提升市场价值，赢得投资者的信任，树立良好的市场形象，增强品牌价值等方面具有重要的现实意义，是公司健康发展的内在动力。基金管理公司承担社会责任、推动和改善所处行业环境，对基金行业长期可持续发展十分有利。（一）基金管理公司多角度诠释社会责任核心价值调查显示，在国家对社会责任理念的指导下，132家基金管理公司均积极反馈自身对社会责任核心价值的理解，从投资者、慈善、创新、员工、股东、可持续发展等履行社会责任的角度中进行统计后可以看出，共有124家公司认为社会责任的核心内容是“维护投资者合法利益，争取客户利益最大化”，占比达93.94%，相比去年的90.24%有小幅上升，可见维护客户利益是绝大部分基金管理公司的核心社会责任理念，反映出投资者利益保护是基金业社会责任落实的重心，体现了基金行业“受人之托，代人理财”的鲜明特点。除此之外，泓德基金、财通基金、万家基金3家公司认为“做好公益慈善及志愿者活动，回报社会”是企业社会责任的核心；另外，中航基金认为“产品服务创新，为行业注入活力”更重要；华融基金认为“为企业创造价值，回报股东”为社会责任核心；汇泉基金指出“为可持续金融及环境保护做出贡献”最为重要。以上四个选项占比分别为2.27%、0.76%、0.76%和0.76%。可以看出基金行业对于履行社会责任的理念整体一致，投资者利益保护是基金业社会责任实施过程中的核心。（二）正确理解社会责任相关工作的驱动因素参与调查的132家基金管理公司均对促进开展社会责任相关工作较为重要的因素进行了排序，有57家公司认为“响应国家政策和行业主管部门倡导”最为重要，有51家公司认为“符合机构可持续发展和长期主义的价值追求”其次重要。这两个选项成为了较为突出的第一梯队，且绝大多数基金管理公司均选择了上述两个因素。这一方面反映出基金管理公司对于国家政策的积极响应，另一方面也反映出基金管理公司对于可持续发展理念的认同与落实。具体如下图所示：除上述两点因素以外，管理层对社会责任的认识与践行是决定基金管理公司开展社会责任工作的重要因素，要切实履行社会责任，企业首先应树立自身的社会责任理念，同时建立一套完整的公司治理体系，做到公司管理层和股东在理念上相互认同、在工作中相互协作、在体系上相互配合，这样才有利于社会责任具体工作的开展和推进。（三）基金公司正逐步做出社会责任承诺在接受调查的132家基金管理公司中，有111家反馈了关于社会责任承诺的问题，其中有30家已做出或者正在准备做出社会责任承诺。可以看出，整个基金行业承诺社会责任的企业数量正在经历窄幅波动。随着经济和社会的进步，相信在未来会有更多的基金管理公司积极做出社会责任承诺，并承担相应的社会责任。目前以社会责任为核心职能的官方及非官方组织机构数量不断增加，并具有较大的影响力，如联合国全球契约组织、世界可持续发展工商理事会等，社会责任成为企业发展的核心战略之一。这既是顺应国际潮流的客观要求，也是推动企业发展的内在需求。越来越多的基金管理公司参与到此类国际组织中，并通过积极做出社会责任承诺来表明自身对社会责任的认同及履行社会责任的决心。从近几年的调查结果看，基金管理公司从自身出发，积极做出书面的社会责任承诺，促进整个基金行业健康快速的发展。据反馈信息整理分类，社会责任国际交流大致分为：1.加入联合国负责任投资原则组织(UN

【编者按】协会日前发布了《2022公募基金行业社会责任报告》，分多个章节从不同层面对基金管理公司履行社会责任的整体情况进行回顾与分析，并对重点案例进行总结。我们将在协会微信公众号进行连载。社会责任。基金行业立足于社会，服务于社会。随着基金行业的不断发展，基金规模的不断扩大，公募基金业普惠金融的特性将继续凸显，服务于居民财富的作用将得到更大的提高，同时能够肩负起更多的社会责任。基金管理公司坚定社会责任理念，在不断完善社会责任计划方案的同时，通过设立社会责任领导小组、成立慈善基金会来增强内部凝聚力，以达到更好的履行社会责任义务的工作。本报告第一章将对基金管理公司贯彻社会责任理念、坚持执行社会责任落实的工作、形成公司社会责任报告的相关情况进行介绍，展示了各基金管理公司从观念上到行动上履行社会责任的努力。行业文化建设。文化兴国运兴，文化强民族强，文化是一个国家、一个民族的灵魂。实现中华民族伟大复兴、全面建设社会主义现代化强国，文化建设既是重要内容，又是重要力量。基金行业在进行文化建设的过程中，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态，树立正确的价值观、风险观、发展观。本报告第二章详细介绍了在建党100周年之际，公募基金业学习党纲党史来引导历史文化传承，并通过建立正确职业道德、多层面落实国家宏观战略、积极开展文化建设讲座、关注自身的品牌建设等多项措施，坚持推进基金行业文化建设。国家责任。“十四五”时期是我国全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标之后，乘势而上开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年。基金行业坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九届六中全会精神和中央经济工作会议精神，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、服务新发展格局，积极担负起国家责任。本报告第三章将从乡村振兴、推动实体经济发展、服务国家战略、深化区域经济协调发展、支持科技创新企业、构建“双循环”新发展格局和提高直接融资比重等方面阐述基金业为履行对国家政策的行业责任所做的贡献。政府责任。基金管理公司作为金融市场的重要参与者，在经营发展过程中，始终秉持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险”的理念，合规、合法经营，为防范金融风险、积极推动资本市场健康发展、促进民生发展做出自己应有的贡献。本报告第四章将从基金管理公司内控制度、依法纳税、反洗钱、促进就业等方面阐述基金行业对履行行业对政府的责任和改善民生所做出的努力。客户责任。党的十八大以来，习近平总书记多次对做好投资者权益保护工作作出指示，投资者保护工作涉及上亿投资者，联系着千万家庭，关系到众多投资者的切身利益，社会关注度高，使命责任重大。作为一个“以人为本”的行业，基金行业将客户利益牢牢放在首位，切实履行对客户的责任和承诺，发挥专业优势，为客户创造价值。本报告第五章详细介绍了2021年基金管理公司积极完善投资者教育体系、落实“投资者适当性”保护措施、坚持产品创新及增加投研投入等多个方面推动客户责任在经营活动中得到落实。合作伙伴责任。中国经济正步入转型的关键阶段，以市场化为导向的改革给基金业带来前所未有的机遇，日益多元化的资本市场为基金业带来了更多机遇的同时对合作伙伴责任提出新的要求。基金管理公司通过加强与合作伙伴间的沟通互信，增强了基金业效率的同时也为基金管理公司向客户输出高质量服务提供了保障。本报告第六章汇总了各大基金管理公司的合作伙伴数量、合作共享平台、合作共享机制设立情况以及各项合作伙伴中的典范，通过于合作伙伴的协同配合为投资者提供更好的服务。员工责任。履行员工责任既是企业基本的社会责任，又是企业不断发展的前提，因此基金管理公司应当以保障员工权益为履行社会责任的基本要义。本报告第七章通过数据和案例从平等雇佣、职业健康和安全、员工发展、员工关系管理等方面展示了基金管理公司在2021年度采取多项举措来保护员工的权益，明确员工的发展路径。基金管理公司通过多方面努力，既保障了员工的权益，也推进了企业自身的发展。环境责任。“生态兴则文明兴，生态衰则文明衰。”2021年环境保护法进一步明确了政府对环境保护监督管理的职责,完善了生态保护红线等环境保护基本制度。基金行业也在日常经营活动中，也应时刻注意履行环境责任。本报告第八章介绍了基金行业在工作中大力落实开展如电子对账单使用、绿色办公、降污减排等一系列环保措施，显现了基金业在积极响应国家号召，认真履行企业环境责任所做的努力。开展公益慈善活动。基金业作为经济金融高度发展的产物，与公益慈善在理念价值上有着天然的契合点，基金业在公益项目上具有广阔的发展空间，而发展公益项目对基金业来说也是责无旁贷的使命与社会责任。本报告第九章从基金管理公司设立慈善基金和基金会、建立慈善制度、应急处理重大突发事件，并从资金投入和专业化运作程度等角度描绘了基金行业在公益、慈善事业上取得的成果。社会责任投资。社会责任投资的精神是积极运用创新和重要的资源来努力解决社会问题和改变世界，让整个世界都受益。基金管理公司在考察传统的财务指标之外，还以利润的可持续性、遵守法律情况、公司雇佣习惯、消费者问题、社会贡献程度和对环境问题的关注等社会伦理性标准为基础，评价并选择企业所进行的投资。本报告第十章阐述了基金管理公司在在社会责任投资领域的发展以及相关产品设立、运行的情况。回顾特色项目。本报告第十一章将以往十年间公募基金行业履行社会责任过程中长期存续的优质项目和活动甄选出来，以便行业学习参考。以期在回顾过去的同时展望将来，促进各家基金管理公司相互借鉴，勇于创新，在下一个十年风雨同舟、砥砺前行，携手建立社会责任实践道路上的下一座丰碑。

【编者按】为向广大投资者普及基金知识，树立理性投资观念，提高风险防范意识，协会面向社会各界征集投教作品，优秀作品将陆续在协会投教基地转载刊发。（本期内容由中庚基金提供）免责声明本文仅为投资者教育之目的而发布，不构成任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。协会力求本文所涉信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证，对因使用本文信息引发的损失不承担责任。点击链接｜关注我们

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近期，中国证券投资基金业协会发布《公募基金行业2022年度社会责任报告》（下称《报告》）。《报告》提出，基金行业应积极担负起国家责任，合规、合法经营，推动资本市场健康发展，将客户利益放在首位，履行对客户的责任和承诺，发挥专业优势，为客户创造价值；此外，在文化建设过程中，必须坚持正确的发展方向，持续积淀和涵养行业生态，树立正确的价值观、风险观、发展观。据介绍，《报告》共收集了132家公募基金公司的社会责任问卷反馈，展示了公募基金行业践行社会责任、助力实体经济发展、服务国家战略、抗击疫情、推动行业发展、积极投身公益慈善事业等12个方面的社会责任履行情况。在践行社会责任方面，《报告》提到，多家公司完善制度，调整内部结构促进社会责任落实。具体的措施包括，设立社会责任高层领导机构、组建独立社会责任事务部门、确立社会责任计划总体方案、不断完善创新社会责任方案等。同时，基金公司在履行社会责任承诺方面逐渐与国际接轨。《报告》数据显示，共16家公司已经或正在准备加入联合国负责任投资原则组织(UN

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【编者按】值此新春佳节之际，中国证券投资基金业协会携手投资者教育委员会推出温馨提示特辑，提醒您远离非法集资陷阱、强化风险防范意识，度过一个安全、祥和的春节！特别鸣谢投资者教育委员会成员中信证券提供此条投教作品。明辨是“非”｜骗子爱财，集资下套君子爱财，取之有道。骗子爱财，集资下套。今天小编就带大家从多个方面了解和识别“非法集资”行为，下次碰上这类圈套，咱们直接绕道。

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