自查第七课：将内控进行到底！
从第一课开播以来，我们收到了46名私募同学的报名啦，合规自查行动起来吧！
第六课时-投资决策，
重点是投资决策体系
私募A同学就完成得非常棒
如果你想了解第六课内容，获得投资决策模板。可关注“海峰金色大讲堂”，老师给你课件，自学就可以啦。
课堂回顾
自查课堂第一课：机构基本情况
自查课堂第二课：登记备案
自查课堂第三课：私募基金产品信息
自查课堂第四课：资金募集
自查课堂第五课：合格投资者
《合规自查倒计时》第七课时
师资：海峰专业合规研究团队+优秀的律师事务所
今天我们的第七堂课内容是：内部风险控制。
今天的内容有点多，我们来逐条看一下吧~
本课内容提纲：
投资决策流程、投资范围和投资限制
内部风险控制制度及机制是否覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节，制度建设是否完善，是否执行到位
是否按照合同约定，将基金财产交由托管人托管，并由托管人对投资活动进行监督。基金合同约定私募投资基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
是否采取措施对基金风险进行有效管理；是否存在到期无法偿付等流动性风险；对冲基金和并购基金管理人的杠杆运用是否合理
信息系统运营是否安全可靠；是否实现对风险控制指标、投资交易权限、资金流转等关键事项的前端控制与实时监控
是否妥善保存私募投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料
No.1 制度文件
首先，私募同学准备制度相关资料，说明投资过程各个环节的制度建设是否完善等。
No.2 基金合同
私募同学提供基金合同，说明基金是否进行托管，是否建立了基金财产安全的制度措施等。
No.3 风险揭示书
结合基金合同，私募同学再准备风险揭示书，说明基金风险管理等。
No.4投资基金投资决策、交易等的记录及相关资料
私募同学将相关材料全部提供，说明已妥善保管私募投资基金投资决策及其他相关资料。
本课程考察重点：制度建设完善，妥善保管私募投基金字投资决策及其他相关资料。
私募A同学差一点，就满分合格啦！
内部风险控制制度没有设置“退”环节，制度建设有漏洞，执行不到位。
课后，老师也给了私募A同学相关制度模板，让他完善制度体系啦~
这节课，主要做的是各种制度要齐全~
老师知道同学们，平常忙于投研、路演、募资...
没时间弄~
老师都准备好所有制度模板啦！
欢迎同学们来要哦~
>>填写申请单，合规自查体检吧
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>>课后作业：内部风险控制，5个项目。
可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）
>>下节课：第八课时，合规管理。
1、是否存在侵占、挪用基金财产的行为；是否存在费用转嫁行为，将不应由基金承担的费用转移给基金；投资活动是否符合合同约定
2、管理人及从业人员是否存在泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
3、管理人及从业人员有无从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
4、有无从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动，是否建立相关防范制度及机制，并有效执行
5、是否存在不同基金间的非公平交易行为，在不同的基金账户之间转移收益或亏损；交易价格是否严重偏离市场公允价格，损害投资者利益；是否以不正当利益为目的，使用基金资产进行不必要的交易
6、是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反证券账户实名制要求的情况；登记备案信息与证券期货市场申请开户信息是否一致
7、是否按照合同约定，向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息
8、私募证券投资基金管理人从业人员是否具备基金从业资格；其他私募基金管理人高级管理人员资格是否符合相关自律要求
9、如属于享受国家财政税收扶持政策的创业投资基金，投资范围是否符合国家相关规定
欢乐的学习时光总是短暂的，今天的课就到这里。
下课啦！
欢迎大家提交作业，踊跃提问题呀。
>>9月1日起，《合规自查倒计时》正式开播，共10课时
>> 内容：10天合规自查体检
>>微信直播形式：图片+文字
>> 可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）
>> 课堂收获：踏实迎接基金业协会合规抽查
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