中秋豪礼，价值5000元合规自查课堂收官啦！
课程圆满收官，49名私募同学报名了我们课程啦！
明天就是中秋节啦
老师在这里，先祝同学们中秋快乐~
中秋节前，我们就一口气将剩下两个课时的内容讲完，价值5000元的课程就结课啦，且学且珍惜吧~
课程提纲：
管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，是否建立利益输送和利益冲突防范机制，执行是否有效
是否将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
是否按照合同约定，向投资者披露可能存在利益冲突的情况，以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息。如关联交易、关联担保等方面的情况
管理人及其从业人员是否利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。是否违背风险收益相匹配原则，利用分级产品向特定一个或多个劣后级投资者输送利益
私募证券投资基金管理人是否建立员工与基金之间利益冲突防范制度及机制，并定期对员工防范利益冲突行为监督检查。重点关注：是否对员工及其亲属申报的证券账户及证券交易行为进行核对、审查；是否对员工的投资交易权限及进出关键场所权限进行严格授权管理；是否对员工的通讯行为、软硬件设备进行有效管理；是否对研报及重大投资决策进行有效保密管理；是否定期进行内部监察稽核
本课程考察重点：书面承诺。
第九课时的利益冲突 与 第八课时的合规管理，在自查过程中，看似相似，但内容上却有不同的地方。
第一，都有按照合同约定，向投资者披露信息的事项。
第八课披露的是资金、投资收益分配、业绩报酬等投资运作资金问题。
第九课披露的是资金运作出现的情况产生的利益冲突，如关联交易、关联担保等方面。
第二，都有关于从业人员从事基金财产投资时的事项说明
第八课时，是要求从业人员合规从事基金财产投资活动。
第九课时，是要求要建立一个从业人员与基金财产的利益冲突制度及机制。
第三，都有对管理人及从业人员是否使用职务之便的行为说明
第八课说明的是，管理人及从业人员利用信息进行交易活动。
第九课说明的是，管理人及从业人员违背风险收益相匹配原则，进行利益输送。
第四，都有基金财产相关说明。
第八课说明的是，基金财产在投资活动中，承担了非投资活动的费用，属于挪用、占用基金财产。
第九课说明的是，关于基金财产，管理人将自有资金与其没有分离进行投资活动，混淆了基金财产。
在检查上，第九课和第八课相似，都存在大部分内容无法提供文件证明的情况，管理人需做出书面承诺的情况。
老师帮大家梳理好书面承诺模板啦，可关注“海峰金色大讲堂”，来获得模板哦~
>>填写申请单，获取书面承诺模板吧
扫以下二维码，书面模板吧~
课程提纲：
是否对基金销售机构、托管机构、登记核算机构等外包服务机构开展尽职调查，并进行持续监督。
是否签订书面外包协议，明确双方的权利义务及违约责任。
本课程考察重点：尽职调查和行政外包协议。
第九课时：
No.1利益冲突制度
在第一课里，私募A同学课后已经根据老师提供利益冲突防范制度建立啦。这项目可省略。
No.2 书面承诺
第二、三、四、五项，私募A同学未能提供资料，所以需要根据实际的执行情况做出书面承诺，承诺是否存在四项事项所述行为。
第十课时：
No.1 尽职调查相关资料
首先，私募A同学需要提供尽职相关资料，说明对基金销售机构、托管机构等外包服务机构开展尽职调查，并进行持续监督。
No.2 行政外包协议（如有）
私募A同学如有，需提供书面外包协议，说明明确了双方的权利义务及违约责任。
私募A同学，在最后一节课里，表现不是很好，第十课里并没有做好尽职调查情况说明。
尽职调查说明同学们一定要做好呀，因为抽查时，任何项目内容、相关资料都有被检查的可能。
合规自查课程，今天结课啦！
师傅领进门，修行在个人
如果在合规自查中，有任何问题，可咨询一下老师哦~
建议同学们课后再复习复习
边赏月，边吃月饼，储能节后自查吧~
>>填写申请单，合规自查体检吧
扫以下二维码，自查体检吧~
>>课后作业：利益冲突和对关联机构尽职调查检查，7个项目。
可提交课后作业（发送至：liuyan@hffss.com，并附上您的姓名&手机号&机构名称，方便给您反馈合规自查成绩。）
课堂回顾
自查课堂第一课：机构基本情况
自查课堂第二课：登记备案
自查课堂第三课：私募基金产品信息
自查课堂第四课：资金募集
自查课堂第五课：合格投资者
自查课堂第六课：投资决策
自查课堂第七课：内部风险控制
自查课堂第八课：合规管理
注明：“海峰金色大讲堂”所刊载的所有内容（包括但不限于文字、图片）的著作权均为北京海峰科技有限责任公司所有，未经北京海峰科技有限责任公司书面许可，任何人不得引用、复制、转载、摘编或以其他任何方式使用所刊载的内容。