【政策聚焦】阿拉山口市鼓励和促进企业上市的实施办法
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阿拉山口市鼓励和促进企业上市的实施办法
第一章 总 则
第一条 为调动阿拉山口市企业和阿拉山口综合保税区企业参与资本市场的积极性，支持本地企业借力资本市场做大做强，通过市场机制实现资源优化配置，充分发挥综合保税区优势，促进当地经济持续健康发展，依据本地实际情况，特制定本办法。
第二条 本办法从实际出发，深入挖掘辖区企业潜力，积极发挥政府引导作用，充分尊重市场规则，充分发挥自治州和本市相关政策的优势，坚持企业为主、政府引导、规范运作、积极推进的原则，通过优化发展环境，加大上市支持力度，促进企业通过资本市场健康成长，带动当地经济健康发展。
第三条 本办法所指上市，包括中国证监会现设的主板、中小板、创业板、全国中小企业股份转让系统(简称“新三板”)、区域性股权交易市场及境外资本市场。
第四条 本办法的适用对象包括注册地在阿拉山口市辖区内具有良好成长性的拟上市企业。
第二章 培育上市后备企业
第五条 综合考察企业规模、行业地位、发展潜力和上市意愿等项因素，把符合本市产业发展方向、科技含量高、发展前景好的企业遴选出来，建立上市后备企业资源库，并实行动态管理，选择条件相对成熟的企业重点扶持，强化指导，推进改制，促成上市。
第六条 后备企业资源库采取企业自愿申请，政府审核的模式建立。申请成为本市后备企业的，需要满足：
1. 税收在阿拉山口市；
2. 符合本市产业发展的政策；
3. 企业可以向市政府提供有效证明，未来一到两年内可以达到上市要求。
第七条 入库企业可以在同等条件下优先享有各项优惠政策。
第八条 上市后备企业认定程序。由符合上述条件的企业提出申请，综保区金融创新专班对所报企业进行综合分析，符合条件的经综保区管委会研究审定，纳入重点培育成长性拟上市公司资源库，确定为综保区上市后备企业。进入资源库的上市后备企业要在综保区管委会的指导下，积极主动开展上市的各项准备工作。同时，综保区管委会按照自治区、自治州相关要求，负责向自治区、自治州上市办推荐，争取进入自治区级百家重点培育成长性企业名单以及自治州上市后备企业库中，享受自治区、自治州的扶持政策。
第三章 财税扶持政策
第九条 企业在开展股份制改造的过程中，以未分配利润和盈余公积转增注册资本金，按相关规定所缴纳个人所得税的地方留成部分，阿拉山口市财政全额补贴给企业；为扩大资本规模，引进风险投资者，发生股权转让所缴纳个人所得税的地方留成部分，市财政全额补贴给企业。涉及本市权限范围内的收费项目，能够取消的一律取消，不能取消的经本市相关主管部门审核同意后予以优惠减免。
第十条 企业在股份制改造、挂牌、上市过程中，因会计审计评估而一次性调增的利润所实际缴纳的企业所得税，其地方留成部分全额补贴给企业。但与前款规定的补贴项目相同的，不重复享受。
第十一条 鼓励外地公司注册地迁至阿拉山口市的“借壳”上市公司和外地上市公司进驻。对注册地迁入我市、纳税登记在我市的外地上市公司，从迁入我市的次年起连续两年将企业纳税地方留成部分给予全额支持。并按照本办法第十二条给予奖励。对企业迁移过程中涉及的具体问题采用“一事一议”的方式予以解决。
第四章 奖励政策
第十二条 从2017年起，对成功上市或者挂牌的本地企业，按不同板块予以不同数额的奖励：主板上市奖励300万元人民币，中小板、创业板上市奖励200万元人民币，新三板挂牌奖励50万元人民币，新疆股权交易中心等区域资本市场挂牌奖励20万元人民币。挂牌、上市企业使用募集资金在本市固定资产投资5千万以上，除前述奖励外再一次性奖励200万元；
第十三条 鼓励和支持符合条件的挂牌企业和完成改制的股份有限公司发行债券和通过新疆股权交易中心发行私募债券，对成功发行的股份有限公司（不含国有或者国有控股企业），按其融入资金的1‰（分批到位的，以最终到位资金为准）给予补贴，最高不超过200万元人民币。挂牌或上市公司发行新股、定增等方式再融资的，其额度超过1亿元人民币以上并且在本市投资5千万以上，一次性奖励100万元人民币。
第十四条 对于在2017年底前，在新疆股权交易中心挂牌的区内企业和对上述挂牌企业提供培育推荐服务的中介机构，各给予10万元人民币奖励。2017年1月1日至2020年12月31日期间挂牌的企业以及向挂牌企业提供培育推荐服务的中介机构，各给予8万元人民币奖励。
第十五条 鼓励个人、企业和机构引荐外地企业迁至阿拉山口市并申请上市、挂牌或“借壳”上市，所引荐企业实现主板、中小板、创业板上市后，奖励引荐人50万元，实现新三板、新疆股权交易中心等区域资本市场挂牌后，奖励引荐人10万元。
第五章 申报与审批程序
第十六条 企业申请上市奖励政策支持需提供的材料：
㈠ 申请纳入上市后备企业资源库
1.企业书面申请。内容包括：企业基本情况（企业组建、主营业务、固定资产投资、经营规模、产品结构、产品市场、内部管理、营销模式、人力资源、未来展望、联系人及联系电话、传真）；生产经营情况（近2年生产、销售、利润、纳税）；企业上市准备工作情况等。
2. 企业上市发展计划。内容包括：上市工作机构建立、计划上市时间、上市地点、上市板块、融资规模、投资项目情况。
3. 企业近2年的财务报表。
4. 企业营业执照、税务登记证（审核原件留存复印件）。
5. 股东会或董事会授权提供材料的授权书。
6. 需要提供的其它材料。
㈡ 申请上市准备财税扶持以及奖励资金
1. 企业书面申请。内容包括：企业基本情况（企业股本规模、内部治理结构、主营业务、经营规模、产品结构、产品市场、内部管理模式、未来展望、联系人及联系电话、传真）；生产经营情况（近2年生产、销售、利润、纳税）；上市工作进展情况，出具募股资金投向及其它投资项目规划；企业申请理由及申请奖励金额等。
2. 企业营业执照、税务登记证（审核原件留存复印件）和公司章程。
3. 经中介机构审计的近2年会计报告和中介机构审计报告（审核原件留存复印件）。
4. 自治区证监局出具的辅导备案登记证明（审核原件留存复印件）。
5. 自治区证监局出具的证明企业辅导验收合格的监管报告（审核原件留存复印件）。
6. 需要提供的其它材料。
㈢ 申请上市奖励资金
1. 企业书面申请。内容包括：企业基本情况（股本规模、内部治理结构、主营业务、经营规模、未来展望、联系人及联系电话、传真）；企业申请理由及申请奖励金额等。
2. 企业营业执照、税务登记证（审核原件留存复印件）和公司章程。
3. 企业上市情况说明。内容包括：上市地点、上市日期、上市板块、上市方式、股票代码、股票发行规模、发行价格、发行方式、融资额度、投资项目及运用方案。
4. 证监会出具的核准公开发行的文件和证券交易所上市委员会发出的上市通知书（审核原件留存复印件）。
5. “借壳”上市企业提供股权交易证明文件（审核原件留存复印件）。
6. 需要提供的其它材料。
第六章 附则
第十七条 如企业进入资本市场后成功转板或有其他重大行为，符合更高级别补助，则仅补足差额部分。
第十八条 挂牌上市企业总部5年内迁至市外的，已实施的政策补助予以清算收回。
第十九条 本实施办法中政策基于国家、自治区、自治州相关政策相对稳定而制定，如遇国家、自治区、自治州相关政策有所变化，则进行相应修改。
第二十条 本实施办法自印发之日起施行，暂行3年。
第二十一条 本办法由阿拉山口综保区管理委员会招商局负责解释。
编辑/王倩
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