专著推荐 | 姜峰《语料库与学术英语研究》

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作者：姜峰

ISBN：978-7-5135-7516-4

出版社：外语教学与研究出版社

出版时间：2019年5月

定价：49.9元

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作者简介

姜峰，吉林大学公共外语教育学院，匡亚明特聘教授，博士生导师，中组部“万人计划”青年拔尖人才，吉林省有突出贡献中青年专家。香港大学应用语言学博士，师从国际著名应用语言学家Ken Hyland教授，研究方向为学术语篇、语料库和学术写作。担任SSCI一区期刊Journal of English for Academic Purposes编委、Asian Journal of Applied Linguistics编委以及Journal of English for Academic Purposes, English for Specific Purposes, Journal of Second Language Writing, Written Communication和Corpus Linguistics and Linguistic Theory 等十余部国际SSCI权威期刊特邀审稿人、Palgrave MacMillan出版社书稿审阅人。兼任中国英汉语比较研究会专门用途英语专业委员会常务理事、中国学术英语研究会常务理事、中国知网（CNKI）国际出版中心语言质检专家。在Applied Linguistics, Written Communication, Journal of English for Academic Purposes, English for Specific Purposes, Discourse Studies和International Journal of Corpus Linguistics等SSCI国际顶尖及权威期刊发表论文30篇。最新学术著作包括Academic Discourse and Global Publishing: Disciplinary Persuasion in Changing Times（Routledge，2019年，与Ken Hyland合著）和《语料库与学术英语研究》（外语教学与研究出版社，2019年）。获得国际语料库语言学会2016年最佳青年学者论文奖John Sinclair Bursary，香港应用语言学会2016年度最佳青年学者论文奖Fawzia Braine Memorial Award。

内容简介

学术英语，又称学术用途英语（English for Academic Purposes，EAP），泛指在学术语境下开展各类学习和交流所需的英语。它既是外语教学的一个方向，又是外语研究的一个重要分支。近年来，国内对学术英语的呼声高涨，相关研究也日益增多，特别是在“双一流”高校建设背景下，发展我国高等教育国际化水平、扩大国内外学术对话空间的需求尤为突出。因此，我们对学术英语开展研究，了解其特定的语言特征和话语实践，并以此组织教学，有针对性地提高学生和青年学者在学术语境下的体裁与修辞意识。

语料库为学术英语研究的实证描写提供大量真实的语言实例，呈现学术英语在词汇、短语以及句式层面的形式与分布。通过语料库，我们看到的不单单是某个人的语言使用，更是其背后话语共同体约定俗成的语言选择。毫不夸张地说，没有比学术英语更得益于语料库的应用语言学研究了。

最后需要强调的一点是，学术英语语料库的研究与教学（特别是学术写作教学）紧密相关。基于语料库所观察到的语言特征和规律积极反哺教学，有助于增强教学的学科与体裁针对性。作者以其在吉林大学承担的“学术英语写作能力与素养提升计划（AELA计划）”工作坊为例，详细阐述了这一点。工作坊的课程教学内容是国际期刊论文写作，学生为来自各个学科的硕博研究生和青年教师。在课程中，他引用Biber & Gray（2010，2016）的语料库发现为学生呈现文理学科不同的学术语篇句式特征，再引用Hyland（2005）基于语料库的元话语研究以及Hyland & Jiang（2016，2017，2018）对学科话语历时变化的发现，为多学科学生展示学术互动与劝谏修辞的语言资源以及学科知识表征的变化规律。除此之外，学术引用也是教学的重点，因此作者引用Hyland（1999）等研究发现，为学生展现不同学科倾向的引用形式、转述动词和时态选择。可见，有效的学术英语教学是离不开语料库研究的。上述所提及的内容在本书的各个章节中均有呈现和论述。

本书在系统梳理与评析文献的基础上，深入探讨了学术英语语料库的研究理念与范式。全书共分为六章，第一章对语料库的范式和学术英语的发展与研究路径作了总体介绍与回顾；第二、三章分别围绕语言功能和形式、拓展与应用，对国内外学术英语语料库研究进行了深入细致的梳理和评述；第四章阐述了学术英语语料库研究的常见方法；第五章通过基于学术论文语料库的立场名词研究、基于历时语料库的学术元话语研究两个案例，完整示范了学术英语语料库研究的开展；第六章分析了学术英语语料库研究的发展趋势并对未来，特别是具有中国特色的研究前景作了展望。

本书既有理论梳理、方法示范，又有趋势探究与研究建议，具有学术性、前沿性、引领性，适合学术英语研究和语料库语言学等领域的硕博研究生、年轻教师和研究者参考。

主要内容架构

绪 论

第一章    语料库与学术英语

第二章    学术英语语料库研究：功能与特征

第三章    学术英语语料库研究：拓展与应用

第四章    学术英语语料库研究方法

第五章    学术英语语料库研究案例

第六章    趋势、展望与建议

内容节选

学术英语概念

1

学术英语，泛指在学术语境下开展各类学习和交流所需的英语。在专业教材、学术专著、课堂用语、口头汇报、期刊文章和学位论文等一系列学术体裁中使用的英语都可称为学术英语（Hyland 2006；熊淑慧、邹为诚 2012）。根据Hutchinson & Waters（1987）提出的英语教学体系（见图1）， 学术英语和行业英语（English for Occupational Purposes，简称EOP）同属于特殊用途英语（English for Specific Purposes，简称ESP），常与特定学科和专业结合在一起，如自然科学、生命科学和社会科学等。Jordan（1997）曾将学术英语分为通用学术英语（English for General Academic Purposes，简称EGAP）和特殊学术英语（English for Specific Academic Purposes，简称ESAP）。前者指不同学科专业通用的英语和话语实践共核，后者是学生在特定的学科与专业，完成知识学习与交流所使用的英语。但是，通过上述体系，我们看到学术英语是与特定学科和专业相关的，因此在现实中几乎不存在通用学术英语文本。Hyland & Hamp-Lyons（2002）强调，学术英语受特殊用途英语理念影响，在理论和教学上应突出特殊用途而不是通用用途。卫乃兴（2016：270-271）认为，学术英语本质上是英语的一个特殊子类，话语事件参与者是具有专业知识的学术人员，话语行为涉及专门的词汇和语法以及意义与功能，非话语行为涉及专用公式、图表及其他元语言，话语效果涉及专业知识的传播和信息的交流。

图1  英语教学系统关系（Hutchinson & Waters，1987）

学术英语不仅是英语教育的一种倾向，适应和满足学生需求，同时也是应用语言学一个重要的研究方向。它涉及学术语言的需求分析、文本分析、话语活动分析以及教学与测评等议题（Hamp-Lyons 2011；Hyland 2009）。一般来说，学术英语始于分析学生对学术语言的需求，止于对文本和话语实践的解析，最终反哺课堂教学和测评。例如，学生用英语撰写学位论文时存在诸多困难，需要增强把握该体裁的能力，因此学术英语教师需要根据该需求，了解学位论文的目标读者群和话语共同体，分析该体裁的语言和修辞特征，进而安排教学内容，提高学生驾驭该体裁的体裁意识和话语能力，构建学术立场和身份。可见，学术英语在数据分析基础上为学生提供知晓专业领域和学科“文本准则”（textual norms）的有效“路径”（access）（Hyland 2018：383-384）。所以学术英语是外语教学与研究的一种取向，它突出目标话语共同体，以文本为切入点，通过实证描述目标话语共同体共享的特定语言特征、体裁资源和话语实践，并以此组织教学，提高学生体裁与修辞意识，使其了解交际目的和学科文化，从而更好地加入目标共同体，构建学术身份。需要强调的是，学术英语与其他类别话语的分析不同，突出之处在于学术英语的研究与教学紧密结合，其理念是通过挖掘和描述学术话语的语言特征，指导课堂教学，增强其针对性与有效性。我们通过了解与学术英语密切相关的两种国际刊物Journal of English for Academic Purposes与English for Specific Purposes的宗旨和兴趣，也可以发现学术英语研究的教学落脚点，即对学业和学术交流语境下的英语使用给予语言学描述，用于特定共同体话语实践的教学。

学术英语的特征

2

通过上述对学术英语的界定可以看到，学术英语教学与研究的出发点是解析学术英语的语言本体特征。Snow & Uccelli（2009）认为学术英语具有在英语语言中融入偏学术内容的特点。学术英语的读者群体是学术话语共同体中的学者，他们共同秉持特定的语言使用和话语形式。例如，学术期刊论文和大众科普读物虽然都是英语文本，但是面向的读者不同，使用的语言特征与交际倾向也有所不同。大众科普读物的阅读人群来源广泛且背景各异，为了增强文本的广泛可读性，语言用词较为直白，语法结构简单清晰。相比之下，学术期刊论文的读者是学科领域的专业人士，他们熟悉且惯用一套约定俗成的话语方式来表述信息和撰写论文，因此该语言通常包含信息密度高的词汇形式以及大量的复杂句式。

Snow & Uccelli（2009：119）列举了学术英语在人际立场、信息容量和信息组织等方面的语言特征（见表1）。

表1  学术英语的语言特征（Snow & Uccelli，2009：119）

可见，学术英语和日常英语截然不同。日常交际语言的态度立场多是热情洋溢、情感丰富的，信息组织以独立小句为主，用词也基本上是口语化和语义模糊的词汇（如sort of、something like）。对于学术英语写作的语言特征，Hyland（2017：26）将其概括为八个方面：（1）明示篇章结构与交际目的；（2）依靠引用支持论点；（3）强调行动本身而非行动的施动者；（4）限用修辞性问题；（5）少有话外音；（6）谨慎持言，慎重立论；（7）多表事物，少表事件；（8）列清推论步骤，明晰句际衔接。

但是，学术英语并不是完全剥离于日常语言的，而是日常语言、抽象语言和隐喻语言的结合（Fang 2016）。它们之间的关系如图2所示，同时表2分别举例描述日常语言、抽象语言和隐喻语言的不同特征。

图2 学术语言与日常语言、抽象语言和隐喻语言的结合（改编于Fang，2016：326）

表2 日常语言、抽象语言和隐喻语言的特征与举例（Fang，2016：325）

由图2可见，学术语言在日常语言、抽象语言和隐喻语言中的具体倾向程度不仅取决于特定的学习阶段，也与学科知识内容有关。在基础教育阶段，学习内容往往是常识，因此语言偏向于日常语言。在通识教育阶段，学业内容以高校通才教育知识为主，涉及的学术语言多是抽象语言，用以描述和传授关于知识世界的一般内容。在学科专业教育阶段，绝大多数的学习内容是与学科领域相关的专业知识，所使用的学术语言是伴有语法隐喻（如名物化）的语言。但是另一方面，学术语言在日常语言、抽象语言和隐喻语言中的倾向程度也和语篇表达的知识信息特点有关。Halliday & Martin（1993）曾指出，作为科学知识传播的载体，学术语言的具体表现形式随着学科和专业的不同而变化。譬如，自然科学文本主要报告技术信息与科学发现，知识内容的专业性和技术性较强，因此学术语言倾向于使用以短语为主的隐喻语言。

学术英语的主要研究路径

3

学术英语研究的文本传统侧重语篇的语言选择、论辩规律和意义功能（Hyland 2009），因此形成了以系统功能语法、体裁理论和语料库为主的知识基础与研究路径（Charles & Pecorari 2015；Ding & Bruce 2017）。

系统功能语法

01

系统功能语法作为一种功能学派，强调语言选择的使用情境及语篇功能。语言被认为是社会符号系统，语言的选择实现和表达特定的功能与意义，是系统和功能的结合。系统是指在特定社会语境下对词汇语法体系的语言选择，功能是语言系统选择所实现的社会意义。在系统功能语言学理论中，语言系统的选择实现三个元功能，即概念功能（ideational metafunction）、人际功能（interpersonal metafunction）和篇章功能（textual metafunction）。其中概念功能由经验（experiential）功能和逻辑（logical）功能组成，经验功能指用语言谈论世界经验和描述周围所发生的事件或情形，而逻辑功能是表示小句与小句之间关系的机制，通常以并列关系或从属关系的形式体现。人际功能表示建立语言和保持人际关系、影响他人的行为以及表达对世界的看法和态度。篇章功能刻画语言组织信息的方式，表明信息与信息之间的关系。

较早涉及学术英语研究的是分析科学文本中的主位推进模式（Hutchins 1977）。主位推进模式一直是系统功能语法在学术语篇篇章功能研究中的主要应用，该模式试图从Hutchins所谓的“微观结构”出发，分析“宏观结构”的信息安排。例如，Nwogu & Bloor（1991）考察医学语篇的主位推进规律，研究发现医学论文的正文和摘要与大众科普杂志中的医学报道在模式选择上存在差异。医学论文正文以“同一型主位模式”（constant theme pattern）为主，大众科普杂志的医学报道以“线性主位模式”（linear theme pattern）为主，而医学论文的摘要则介于两者之间。此外，Ventola & Mauranen（1991）对学术语篇主位推进模式进行了跨语言的对比研究。研究通过分析芬兰学者的英文语篇，发现他们几乎毫无例外地使用“同一型主位模式”和“线性主位模式”，而英语本族语作者则使用各种不同的推进模式。研究还发现芬兰学者较少使用主位连接手段，且连接手段也比较单一，仅限于moreover、thus、therefore和also等少数几个连接词。

系统功能语法在学术英语研究中的另一个重要应用是基于“评估系统”（Martin & White 2005）探讨语篇中的人际意义。评估系统关注的是词汇语法层面以及篇章层面的评价语义，由态度（attitude）、介入（engagement）和级差（graduation）三个子系统组成。态度子系统包括情感（affect）、判断（judgement）和鉴赏（appreciation），分别指人们积极或消极的感情（如高兴、担忧、感兴趣、厌烦等）、人们对行为的态度（如赞美/批评、表扬/谴责等）以及对一些现象是否有价值的评估（如是否完善、美丽等）。介入子系统分为单声与多声评价，描述作者如何运用语言调节人际关系，传递主观判断，以此“结盟”相同观点者，“疏离”不同观点者。单声评价仅提供唯一立场，多声评价则暗示多种立场共存。对于其他立场，多声评价有收缩与扩展两种倾向。收缩评价反对其他立场，闭合对话空间；扩展评价包容其他立场，为读者预留选择立场的余地。借助级差子系统，情感、判断和鉴赏可用不同强度的语势表达作者态度，或者通过不同典型性与确切性的聚焦，介入别人的态度。Hood（2010）和剡璇、徐玉臣（2011）分析学术语篇中评估系统的语言实现形式，并列举作者是如何使用评估资源与不同的学术立场结盟的，进而构建与读者的人际关系。

体裁理论

02

体裁不仅指文本和交际事件的类型，而且是“一种有步骤的、以交际目的为导向的社会互动过程”（Martin 1992：505）。体裁联结篇章中的语言表达形式和交际目的，通过交际目的来解释特定体裁的篇章结构和语言特征。前面谈到，Hyon（1996）依据不同的研究侧重和教学倾向，将体裁研究归纳为新修辞、系统功能语言学和特殊用途英语三个学派。新修辞学派指北美学者在研究一语写作（composition）和修辞时涉及的体裁视角。它着重关注体裁发生的语境及其社会行为与目的。正如Miller（1984：151）在该学派开创性文章“Genre as social action”中指出的那样，“体裁的修辞意义不是围绕其语言内容和语篇形式，而是关注它所实现的社会实践”。因此，新修辞学派强调考察体裁发生和使用的社会情境，通常运用民族志（ethnography）等方法深入描述体裁参与者共同体的态度、价值观和信念等主体认知。与学术英语相关的有影响力的文献是Bazerman（1988）和Myers（1990）两部著作。Bazerman（1988）通过探索学术期刊论文百余年的历时演变，发现学术论文文本表征与科学共同体的学术发表实践、科学范式以及普世价值等社会文化变化息息相关，认为该体裁作为重要的知识载体推动了学术语境的发展。Myers（1990）以期刊手稿和项目申请书为焦点，关注年轻的生物学家是如何通过这些学术体裁跻身学科共同体的竞技场，获取学界的认可与支持的。可见，该学派学者强调体裁的动态发展属性，即体裁随着作者与读者交际意图的改变而变化，或者说，体裁演变也促使参与者的交际目的发生改变。因此，新修辞学派学者提倡重视体裁对语境和参与者的创造潜能，认为体裁研究应该在互文中进行，了解参与者是如何根据对体裁的先验知识而展开社会行为的。但是，该学派并不关切二语课堂教学，同时认为课堂并非是真实的学术环境，因为它缺乏真正的学术互动与读者交际（Hyon 1996）。

相较于新修辞学派，系统功能语言学学派和特殊用途英语学派一方面关注教学需求，另一方面侧重体裁的语言本身，探究交际功能和语言形式之间的关系。系统功能语言学学派受其语言学理论溯源的影响，旨在深入分析情景语境中语言形式和功能之间的联系。该学派认为，情景语境由语场（field，指谈论的内容）、语旨（tenor，指参与者的身份及相互之间的关系）和语式（mode，指话语的修辞方式和交际功能）构成，体裁的语言选择与情景语境有着系统性的关联（详见Halliday & Matthiessen 2013）。例如，手册和指南这类引导类体裁包含大量的行为过程小句，因为该类体裁突出执行操作的语场；教材中通常含有高频的关系过程小句，因为说教类体裁主要传递事实信息的语场内容。语场、语旨和语式又被称为语域变量，因此系统功能语言学学派认为体裁是“语域+目的”，是以特定的语言结构来配置语域资源，从而达到交际者的交际目的。此外，系统功能语言学学派还关注语篇的图示结构（schematic structure），分析文本结构和句子层面的语言选择，如词汇、语法和衔接手段等。例如，Coffin（2006）通过考察“历史描述”（historical account）类学习者体裁的图示结构，发现该体裁由背景、描述序列和推论三个阶段构成。在描述序列阶段，学习者按照时间顺序陈列事件，但并不是简单地一一讲述事件，而是以前一事件作为后续事件承担施事功能的形式展开。这一体裁图示结构及其交际功能致使描述者运用大量名物化的语法隐喻，在句首主位使用名物化结构表达施事动作。

特殊用途英语学派虽然也受教学驱动影响，但是有别于系统功能语言学学派。前者旨在帮助英语非母语的学习者掌握学术和行业英语的语言特征，而后者以中小学移民的弱势学生群体为对象。此外，两个学派对体裁语言分析的精细程度不同。如果我们设定“语言”和“语境”为一个连续体的两个终端，那么系统功能语言学学派位于最左侧，新修辞学派在最右侧，特殊用途英语学派则位于中间位置。Hyland（2002：115）评价道，“特殊用途英语学派采取折中视角，既借鉴巴赫金的互文性和对话性概念，又融入系统功能语言学的文本解读思想。它是系统功能语言学的应用，但却并不倚重语法分析的层级、系统性以及纯理功能的示例与体现”。该学派认为，体裁是一类具有相同交际目的的交际事件，话语共同体成员普遍接受和认可该交际目的，同时交际目的又决定体裁的存在，使得同类体裁语篇具有大体相同的图示结构，并影响文本内容和语言选择（Swales 1990：58）。因此，该学派的体裁研究主要由两部分组成：一是描述语篇组织结构的语步分析；另一个是句子层面的词汇、语法特征考察。语步分析最著名的当属Swales（1990）提出的“创建研究空间”（Create A Research Space，即CARS模型）模式。Swales基于158 篇多学科的科研论文引言部分语料库，发现这些学术论文在组织结构方面有规律可循，且相当一致，基本上都遵循CARS模式。他将论文引言结构概括为三个语步：语步一，确立研究领域（establishing a territory），通过回顾前期研究成果阐述研究问题的重要性，其中三个步骤包括建立中心议题，概括论题内容及回顾前期研究成果，其中第三个步骤为必要步骤；语步二，确立研究缺口（establishing a niche），指出前期研究的不足，再次重申研究的必要性，其步骤包括反驳已有观点，指出不足或空白，提出问题或继承前期研究成果，其中步骤二和步骤三是必要步骤；语步三，弥补研究缺口（occupying the niche），告诉读者引言中提出的问题将在正文中如何解决，其中又包括概述研究目的，综述当前研究状况，通报主要发现以及介绍科研论文结构等步骤。随后，Swales认为在批量的文本基础上观察总结的体裁组织结构和语言使用是“反复的、具有规律性特征的”（repetitive regularity），而这种规律性语言特征是“不同研究领域进行学术交际的最好符号”（Swales 1990：171）。在发现语步结构的基础上，Swales（1990：144）找出了实现语步交际目的的词汇语法特征，譬如在确立研究领域时惯用的表达方式。现在完成时是典型的语法特征，如recently, there has been wide interest in…和many investigators have recently turned to…等。这些都是被受众的话语共同体所接受和认可的语步结构与语言特征。

系统功能语言学和特殊用途英语学派倾向在语言学视角下，运用功能语法和语篇分析等方法，考察体裁交际功能的词汇、语法表达和修辞策略。相比之下，新修辞学派更多关注体裁的社会语境，而淡化词汇和语法的精细分析。这一学派常常使用民族志的方法，分析体裁的社会行为以及使用者共同体的态度、认知、价值观和社会行为。尽管Johns（2003：206）认为“特殊用途英语学派的体裁视角越来越关注语境，与新修辞学派产生了更多的交集”，但是Ding & Bruce（2017：72）认为，学术英语研究受系统功能语言学和特殊用途英语学派的影响最大，同时也借助语料库语言学的方法，大批量地识别了语步结构的词汇、语法形式与规律。

语料库

03

作为大规模自然发生的语言实例集合，语料库能够帮助我们观察到词汇、语法和语篇等不同层次的语言特征在学术语境中反复使用的规律。Charles Barber 在1962年发表的文章“Some measurable characteristics of modern scientific prose”标志着学术英语研究的开端。Barber 基于2.3万余词的三篇科技文本，统计了动词的时态和语态形式，发现28%的实义动词用于被动语态，被动语态的最常用时态是现在时，约占25%。可见，学术英语研究自始便与语料文本和语言观察结合在一起，并受益于语料库。正如Hyland（2012a：30）所言，“很难想到比学术英语研究受语料库影响更大的应用语言学研究”。

学术英语在观察和分析学术活动与话语实践的基础上组织教学，满足学生学科专业学习和各类学术交流的需求。可见，学术英语研究“以解析学术交流涉及的语言（包括词汇、语法）、话语和体裁而展开”（Dudley-Evans & St John 1998：5）。了解这些语言、话语和体裁信息最为有效的途径莫过于接触话语活动和语篇文本的实例。语言实例不仅为学术英语本体研究提供充分的实据材料，同时也为学术英语教学提供参考学习范例。语料库语言学以真实的语言事实作为数据来源和研究对象，为学术英语研究提供了实例文本库和全新的研究思路。语料库语言学基于丰富的真实语言资料，从调查语言信息的分布频率入手来研究语言，以实际使用中的语言现象的出现概率为依据进行词汇或语法形式的统计分析，从中寻找语言使用的规律，进而对语言、语言交际和语言学习的行为规律进行多层面和全方位的研究（徐秀玲、许家金 2017；杨惠中 2002）。Nesi评价道，“毫不夸张地说，所有的语料库研究路径都有益于学术英语，它的优势就在于几乎每一次对学术语料库的检索都会给学术英语研究者提供未知的新信息…… 语料库有助于提高人们对学术语篇的种种认识，包括词汇、语法、短语和体裁类别等”（Nesi 2016：206）。

语言本体特征、教学发展与教材开发是学术英语研究的三大议题，即揭示学术英语的语言特征，提高学术英语教学实践，设计教学材料和资源。根据相关学术英语综述研究（孙云波、冯婕 2014：93），几乎95%的语言本体研究都基于语料库，涵盖学术英语语法、语体、词汇、语篇和体裁等诸多方面。语料库观察和分析建立在大量真实文本和自然发生的语言使用基础之上，能够最大限度地获得语言特征普遍化的归纳信息，而这种归纳信息一方面概括学术语言的一般特征，另一方面增强研究结果的效度与可比性。杨冬玲、陈坚林（2015）针对学术英语研究进行知识图谱演化趋势分析，发现在2001年至2005年间，应用语料库手段的论文引用率高且覆盖面大。

【注】以上内容节选自本书，但由于篇幅所限，参考文献及注释已省略。

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