科技成果转化调查如何做好 | 技术贴

Original 姚常乐，庞立艳北京科学学 2022-07-09

3月8日，在国新办发布会上，国家发展改革委党组成员、副主任宁吉喆提出“十四五”期间研发经费投入将继续加大，全社会研发经费投入年均增长要大于7%，同时占GDP比例力争超过2.4%。

于此相对应的，伴随着科技研发规模的不断扩张和资金投入的稳定增长，科技计划项目产出的科技成果转化和应用情况，已经成为衡量财政科技投入效益及其对社会创新能力提升的重要指标。

北京市在科技计划项目成果转化效果调查方面先行一步，从2010年首次摸底调查“十一五”成果转化应用情况以来，已经持续开展了多年。

通过科技成果转化调查，科技主管部门可以了解成果的转化应用情况，为研究和制定相关政策，完善科技成果转化体系提供参考和依据。

本文依据北京市的科技统计调查实践，在总结多年统计经验的基础上，提出建立科技成果转化统计调查制度的设计思路。

科技计划项目成果转化调查方法体系的7个环节

该思路虽然不一定完全适合其他省市的同类调查，但其中不乏共同之处，可资借鉴。

建立科技成果转化调查制度的必要性

开展财政科技项目绩效管理的需要

随着财政资金投入的增加和问责制的强化，基于科技成果的绩效管理日益成为财政支出管理的重要手段。

对绩效评价优秀的，在后续项目支持、表彰奖励等工作中给予倾斜。

对财政资金支撑开展的计划项目开展成果转化调查，并纳入项目管理重要环节，作为新项目立项依据，已经成为财政项目绩效改革的现实需求和必然方向。

把握科技成果转化实效的需要

科技成果转化是我国科技管理工作的特有名词，可促进科技与经济的结合，但由于科技成果转化统计口径模糊、计算方法不明确、数据来源不一致，科技成果转化数据难以准确计算。

换言之，抛开标准规范的统计口径和计算方法不谈，只论科技成果转化数据，是缺乏科学依据的，无法真实反映科技成果转化成效。

建立重点省市常态化调查制度的需要

目前，地方层面尚未建立常态化的科技计划项目成果转化调查制度，导致大量财政性资金形成的科技成果未被收集和整理。

每次调查都需临时组建调查工作机构和调查网络，调查数据的实用性、连续性不强，调查数据的价值大幅降低。

目前，各省市对于地方财政资金支持开展的科技计划项目的成果转化效果的调查需求比较迫切，需要建立专项调查制度并将结果向社会公开。

综上所述，有必要在明确科技成果转化统计调查范围的基础上，建立常态化科技成果转化统计调查制度，包括以下几项工作：健全调查指标体系；完善报表设计；通过对科技计划项目承担单位进行定期统计、跟踪调查来掌握其项目验收后的经济社会效益。

调查体系的基本框架

基础环节

明确调查目的

科技计划项目成果转化调查是一种部门属专项调查，收集财政资金支持的科技项目在验收结题后一段时间内开展成果转化和后续研究的信息资料，反映某一段时期内科技计划项目承担单位对其研发成果的后续开发利用和成果推广情况，同时也可以反映政府研发投入产生的效益，为今后一段时期内科技计划项目的立项筛选提供参考和依据，为科技主管部门研究、调整促进科技成果转化相关政策，完善科技成果转化体系提供有力的数据支撑。

确定调查的责任机构

该项调查应由政府科技主管部门牵头负责，涉及到的各类科技计划项目承担单位按照相应的要求进行配合。

可以由相应的科技主管部门设立专项调查资金，委托专业调查机构具体负责日常组织、协调和实施调查工作，并请相关统计部门与其配合，广泛动员和组织各类创新主体积极参与并认真配合做好调查工作。

制定相关制度保障

（1）调查制度及统计调查文号

调查属于政府统计活动里的部门统计，应由调查责任机构（科技主管部门）根据调查目的，研究制定调查制度，并向平级统计局报批，获得相应的批准文号后方可实施。

（2）信息保密制度

调查机构应按照《中华人民共和国统计法》第二十五条规定统计调查中获得的能够识别或者推断单个统计调查对象身份的资料，任何单位和个人不得对外提供、泄露，不得用于统计以外的目的。

调查专业机构要与统计部门签署保密协议，约定在调查实施、数据审核、后期汇总等环节严格保密数据内容，在规定时间将汇总数据及分析成果上报调查责任机构（科技主管部门），审核后进行发布。

核心环节

调查范围及对象

应本着服务于科技管理工作实际需要、突出重点问题的原则，界定科技成果转化统计调查范围。

调查范围明确后，进一步界定调查对象为承担政府科技计划项目的创新主体，为避免重复统计，可以将调查对象界定为科技计划项目的第一承担单位。

确定调查内容

概念界定，要充分考虑科技主管部门所资助项目的研究领域、所处研发阶段和立项研究目标等特点，适合采用广义的范围。

主要包括以下3方面：

（1）成果基本情况调查

要了解科技项目成果转化情况，首先应明确科技计划项目研发了哪些成果形式，形成了哪些知识产权，以及获得的科技奖励情况等。通过梳理现有科技计划项目形成的成果情况，总结归纳出科技成果基本情况调查内容。

科技计划项目形成的成果基本情况调查内容

（2）成果转化应用情况调查

应包括转化应用的具体目标、转化应用方式、转化应用地区、转化应用效益（本部分核心内容）等10个方面。

报表内容设计时要充分考虑各类科技计划项目的特点，尽可能全面反映每一类科技计划项目的后续成果转化方式和经济社会效益。

成果转化应用情况调查内容如下：

转化应用的具体目标

形成新的或升级已有的产品
形成新的或升级已有的服务
降低现有产品或服务的成本

转化应用方式

自行实施转化应用
与他人合作共同实施转化应用（不含技术入股）
以成果作价投资，折算股份或出资比例
向他人转让成果
许可他人使用成果

转化应用地区

本省市
外省市
境外

转化应用效益

形成的产品/服务名称及所处开发应用阶段、实现收入及缴税
降低现有产品/服务的生产成本、实现收入及缴税
成果转让许可数量及收入
示范工程实现收入、利润及缴税
示范工程取得的社会效益：处理垃圾、处理污水、减排废气、资源化利用尾矿、节约电、煤、油、气等折算标煤、新增培训、新增就业岗位、其他
创新平台获得的经济效益：专业技术服务收入、租赁物业收入、其他收入、上缴税金、获得各级财政资助额
创新服务平台的服务效果：提供专业检测次数、提供仪器设备数量、提供商务服务次数、提供人员培训数量、实际服务企业数量、其他
依托项目新创办企业名称及营业收入、缴税及就业岗位
其他转化应用效果

转化应用过程中其他单位参与情况

有企业参与
有科研院所参与
有高校参与
有医院参与
有金融机构参与
有中介机构参与
有政府机关或直属单位参与
有国外企业、高校或研究机构参与

转化应用过程中海外人员参与情况

有本单位引进的海外人才参与
有国内其他单位引进的海外人才参与
有跨国公司、国外其他组织的海外人才参与
其他

转化应用过程中固定资产投资情况

土地、房屋及构筑物
通用设备
专用设备
文物和陈列品
图书、档案
家具、用具、装具及动植物

转化应用过程中融资情况

是否有知识产权质押融资
是否有风险投资介入

转化应用过程中培养人才情况

企业经营管理人才
专业技术研究人才
技术推广及转移人才
农村实用人才
社区公共服务人才
咨询/培训人才
其他（请说明）

转化应用存在的主要困难和障碍

市场前景不明，实施形成产品或服务的风险较大
技术已升级，已不适宜实施形成产品或服务
配套技术尚不成熟
没有合适的合作伙伴，无法独立实施形成产品或服务
政策导向不明确（或有限制）
缺乏良好的中介服务
专业人才不足
单位内部促进成果转化应用的激励机制尚不健全
其他原因

（3）后续研究与发展情况调查

对于研发周期较长的项目，财政资金仅仅资助了其项目研发的某一环节，这些项目成果往往还没到转化应用阶段，项目结题后，承担单位会持续开展后续的研发活动，由此设计了本部分调查，便于科技主管部门掌握财政资金支持项目的后续发展情况。

科技计划项目后续研究与发展情况调查内容如下：

后续研究

后续研究目的
完善已有理论或探索新理论
基于成熟理论发展新的技术和方法
解决课题成果应用中的技术难题
为本单位在该领域深入研究奠定基础
推动本学科的建设发展
提高本单位研发水平和创新能力
其他
后续研究经费投入
后续研究获得的计划项目支持
国家科技重大专项
国家重点研发计划
国家自然科学基金
国家技术创新引导专项（基金）
国家基地和人才专项
省市级科技计划
省市级自然科学基金
其他

后续建设

后续建设的主要内容
扩大面积
增加人员
增加仪器设备
增加服务项目
扩大宣传
扩大产能
其他
后续建设经费投入
预计3-5年转化应用的投入与收益情况（开放性问答题）

选择调查方法

可以采用统计报表为主、典型调查为辅的调查方法。

对于一定时期内完成验收结题的技术应用类科技计划项目均需填报科技成果转化统计报表，在对统计报表回收数据分析基础上，选取成果转化效果较好的典型案例，进行走访面谈、座谈会等形式的典型调查。

对于统计报表调查，在取得统计局统计文号的基础上，采用网络填报方式进行。

明确调查周期

经常性调查包括年度统计调查、定期统计调查和周期性专项调查。

由于科技计划项目成果转化调查涉及的指标在一年内相对稳定，可以采取年报的形式。

而报表中某些经济指标需要从现有统计年报中获取数据，科技计划项目成果转化调查周期应与统计部门现行周期性调查保持一致。

调查实施过程中的注意事项及建议

简化调查表，减少填报单位难度

调查表的设计既要满足科技主管部门的数据需求，有力支撑管理决策，也要力争简明扼要、逻辑清晰，不增加填表人负担。

因此，要以实用为原则，简化调查表，调查指标应满足的特点包括：可利用、可分析和具有延续性的指标；指标无歧义且能反映调查对象的共性属性；能对政策决策和科技宏观管理起到支持作用的指标；非分析性指标，即指标数据是经人为计算加工的实际数据。

调查常态化，并与科技计划项目立项考核挂钩

科技计划项目成果转化调查应作为一项长期的工作，由专门机构负责，使之成为科技主管部门的一项常态化统计工作。

目前，我国科技计划项目管理仍存在“重立项、轻管理”现象，在项目验收和成果后期推广的过程中缺乏科学的成果评估体系及成果转化跟踪调查制度，很难将具有价值的成果向社会广泛推广，导致科技投入无法达到其应有的经济效益和社会效益，无法达到科技成果产业化的最终目标。

科技主管部门应完善科技计划项目生命周期管理制度，常态化跟踪调查项目验收后一段时期内的成果转化效益，并将调查结果纳入项目管理考核体系，作为承担单位再次申请科技项目的重要参考指标。

结合科技计划项目类别，分类设计调查表

由于科技计划项目涵盖科技创新全链条，不同类别的科技计划项目产出了不同的成果形式，其成果转化路径和目标也应区别对待。

如面向应用技术研发类项目成果形式多表现为新技术、新产品，转化途径主要表现为产业化应用；面向疾病诊断和治疗方法的临床研究类项目，成果形式主要表现为诊断或治疗方法，转化途径主要是应用于临床诊断和治疗；面向科技服务的平台类项目，成果形式主要表现为研发或科技服务平台，转化应用应重点考察其脱离财政资金支持后，依靠市场运营开展科技服务情况等等。

考虑到不同目标的科技计划项目，成果形式和转化途径的较大差异，建议对科技计划项目进行分类调查，根据每一类项目的成果形式和转化目标，设计简明扼要、针对性强的调查表，能精确具体地反映每一类项目的成果转化效益。