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（精华版）赵家章等｜中美高新技术产业全球价值链分工地位和竞争力研究
首都经济贸易大学学报
2022年第2期
中美高新技术产业全球价值链分工地位和竞争力研究
作者简介
赵家章（1980—），男，首都经济贸易大学经济学院教授、博士生导师；丁国宁（1995—），男，首都经济贸易大学经济学院博士研究生，通讯作者；郭龙飞（1991—），男，北京物资学院经济学院讲师。
摘要
通过测算中美高新技术产业双边贸易规模及结构，探讨两国高新技术产业全球价值链分工地位与竞争力。研究结果表明：中国高新技术产业依附于全球价值链的加工和装配等低端环节，整体竞争力低于美国，但近年来有向价值链上游攀升的趋势；美国高新技术产业主导着全球价值链的研发和设计等高端环节。因此，应当继续提升自主创新能力，推进高水平对外开放，搭建国际技术交流平台，完善高新技术产业发展政策，助推中国高新技术产业实现价值链升级。
关键词
全球价值链；贸易增加值；高新技术产业；分工地位；竞争力
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一、问题提出作为国家战略性先导产业，高新技术产业对推动中国产业升级和经济高质量发展具有关键性作用。在中美贸易摩擦背景下，高新技术产业是中美两国未来价值链竞争的核心领域之一。然而，当前全球多边贸易体系不断受到挑战，中国高新技术产业在全球价值链（GVC）中的地位受到不确定因素的影响逐渐加大，面临的国际形势比以往更加严峻。伴随国际分工的进一步深化，GVC重构全球贸易格局。以美国、德国、中国为核心的北美、欧洲、亚洲价值链三足鼎立的新结构取代了美国核心的全球贸易旧结构，其中北美以创新主导，欧洲和亚洲则以制造见长。在国际分工中，发达国家创造并占据价值链的主导地位，其借助先发优势将研发、设计和营销等高附加值环节保留在本国，将加工、制造和装配等低附加值环节转移到成本低、管制松的发展中国家。高新技术产业分工亦是如此。以多功能数字多媒体播放器和个人计算机为例，美国等发达国家掌握价值链的研发、设计、系统集成、市场营销、品牌和金融服务等高端环节，获取高附加值；而中国等发展中国家被锁定在价值链的装配、测试和包装等低端环节，获取低附加值。因此，在高新技术产业贸易分工中，发展中国家只有解决低端锁定的尴尬境地，并掌握价值链主导权才有可能获得巨大利益。在中美贸易摩擦中，美国对中国高新技术产业精准打击的意图非常明显，高新技术产业将是中美未来价值链竞争的重要战场。如何掌握高新技术产业价值链主导权是对中国政府和企业的双重考验。掌握高新技术产业的价值链主导权，首先就要能正确衡量中国与发达国家高新技术产业发展的差距，对中国高新技术产业的国际分工地位和竞争力有清楚的认识和判断。然而，在传统海关总值贸易统计口径核算下，中国高新技术产业贸易存在严重的统计幻觉，即高新技术产业出口规模及顺差往往被高估，并且中国以加工贸易方式嵌入GVC，其高估比例远大于美国。鉴于此，本文拟采用附加值溯源分解（KWW）的总贸易核算方法来破除上述统计幻觉问题，对中美高新技术产业真实双边贸易规模和结构进行测算，比较中美两国高新技术产业GVC分工地位和竞争力，找出中美高新技术产业发展的差距，为中国高新技术产业发展建言献策，助推中国高新技术产业向GVC高端攀升。二、文献综述
随着GVC贸易发展成为全球贸易的新趋势，学者们从理论和实证等多方面进行研究，并取得了丰硕成果，这为研究中美高新技术产业GVC分工地位与竞争力提供了良好的基础。
（一）GVC测算方法及运用国外学者首先意识到传统海关总值贸易统计的重复计算问题，他们开始探索并不断完善总贸易核算方法。最初，赫梅尔斯等（Hummels et al.，2001）提出基于投入产出分析的方法，将贸易总额分解为出口产品价值来源和最终目的地两部分，并且通过建立垂直专业化（vertical specialization，VS）指数来测算出口中的中间产品进口。在此基础上，众多学者对此方法进行细化，并认为一国的总出口是由最终产品出口国内增加值、中间产品国内增加值、国内增加值复进口、国外增加值和重复计算五部分构成。由此，总贸易核算框架得到进一步完善，逐渐成为一种准确客观测量一国真实贸易规模的方法。随着GVC理论和总贸易核算法的深入发展，国内学者也试图通过此方法测算中国制造业在GVC中的地位。通过总贸易核算方法测算，学者们大多认为中国制造业及内部各部门在GVC分工地位较低，参与方式是从事加工贸易的低端嵌入，制造业出口的产品在GVC上获取低附加值，从而影响中国制造业的转型升级。近年来，随着中国制造业企业参与GVC分工程度的不断加深，中国制造业的生产活动逐步向GVC高端地位攀升，国际竞争力逐步增强。总体上，中国制造业GVC位置演化经历了GVC1.0时期的下降、GVC2.0时期的加速上升和GVC3.0时期的稳步上升三个阶段。有学者通过测算中美两国服务业在GVC中的分工地位，得出中国服务业参与GVC分工地位低于美国，处于GVC下游位置的结论。在中美贸易摩擦的背景下，有学者从行业角度将GVC地位及参与度与贸易摩擦结合，认为中国制造业在GVC上的赶超与攀升会加剧中美贸易摩擦，价值链重构对贸易摩擦起着催化剂效应。（二）GVC与中美高新技术产业贸易高新技术产业在促进经济和社会发展、产业结构转型升级等方面发挥着重要作用，将成为中美两国未来竞争的重要领域。因此，测算高新技术产业GVC分工地位和竞争力显得极其重要。学者们从中美高新技术产业贸易失衡等角度研究，认为技术出口管制、东亚地区贸易转移效应和统计口径差异是其失衡的主要原因。美国对中国的高技术出口限制影响中国高科技企业的技术创新，其目的是为了维护美国在GVC中的高端地位及长远利益。也有学者从GVC视角研究中美高新技术产业贸易，认为中国高新技术产业GVC分工地位低于美国。在高新技术产业贸易中，中国从事进口零部件和最终品加工组装的低附加值活动，出口产品技术含量锁定在GVC低端位置。分析其深层次原因，中国在产业升级与发展过程中主要依赖既有产品积累的要素禀赋，缺乏技术创新；而美国依靠产品密度与技术复杂度的双重作用推动产业升级，进而形成新的竞争优势。鉴于此，在人工智能、大数据和航空航天等高新技术产业作为GVC驱动机制的背景下，为了推动中国高新技术产业GVC升级和贸易强国建设，应当抓住机遇，积极培育战略性新兴产业和高新技术产业出口竞争力，提升其GVC高附加值获取能力。在此基础上，不断拓展和细化中国高新技术产业转型升级的维度，尤其注重生产性服务业和高技术制造业之间的配比，提升中国经济外向型程度，进而促进价值链升级。综上所述，国内外关于GVC贸易的研究主要集中在总贸易核算框架的改进或测算中国制造业的GVC分工地位，较少涉及中美高新技术产业贸易。本文在已有研究的基础上，将以当前中美贸易摩擦的核心领域之一——高新技术产业作为研究对象，采用全球价值链地位指数（GVC_Po）、GVC参与度指数（GVC_Pa）、贸易专业化指数（TSV）和基于增加值的显性比较优势指数（RCA_DVA），全方位比较中美高新技术产业及其细分产业的GVC中分工地位和竞争力。三、研究结论与政策建议（一）研究结论本文基于总贸易核算方法，通过GVC位置指数、参与度指数、贸易专业化指数和基于增加值的显性比较优势指数分析了中美高新技术产业在GVC上的分工地位与竞争力，得出如下结论：一是传统海关统计高估了中国与美国高新技术产业的双边贸易规模，贸易增加值出口规模更加客观真实。在双边真实贸易结构中，航空航天设备制造业等新兴产业中国对美国呈现贸易逆差，而电子产品及光学设备制造业等标准化产品中国对美国处于贸易顺差。二是中国高新技术产业GVC整体分工地位低于美国。中国高新技术产业整体依附于GVC低附加值的加工和装配等低端环节，而美国高新技术产业主导着GVC高附加值的研发和设计等高端环节。中国高新技术产业有向价值链上游移动的趋势，美国有向价值链下游移动的趋势。中国高新技术产业GVC整体竞争力低于美国。（二）政策建议基于以上研究结论，本文提出如下政策建议：一是推进高水平对外开放，提升自主创新能力。继续保持对全球高科技创新企业的开放战略，倒逼国内企业提升自主创新意识和能力。第一，依托“一带一路”倡议、国际进口博览会和自由贸易试验区等战略，鼓励发达国家高科技企业参与中国高新技术产业生产和创新链的各个环节，通过技术外溢促进中国技术创新，充分利用智能化手段提升科研成果市场运用转化率。第二，对于电子产品及光学设备制造业，在保持其优势的同时，不断提升自主创新能力，此类产品进口中间零部件比重较大，应当减小对中间零部件产品的进口依赖，通过自主创新提升其技术含量，不断向价值链高附加值的研发、设计环节攀升。第三，对于航空航天设备制造业，应当培育更加合适的市场组织体系，适当采用差别寡头市场组织形式，改善投入产出效率，形成良性循环等。二是搭建国际技术交流平台，实现GVC升级。国际技术交流平台为中国发展高新技术产业提供重要支撑。第一，加强与欧盟、日本等发达国家的创新资源与高技术交易市场的共享，促进相互之间的技术交流，加快技术学习与吸收，促进高新技术产业向GVC高端攀升。第二，不断优化高新技术企业的营商环境。进一步打造国际化、法治化、市场化的营商环境，加强高科技领域的知识产权保护，对接高标准的国际经贸规则。第三，吸引拥有更高核心技术和管理水平的跨国公司入驻中国高新技术产业开发区，集聚全球范围内的技术和资源，实现中国高新技术产业GVC升级。三是完善高新技术产业发展政策，助推中国迈向科技强国。提升中国高新技术产业GVC地位和竞争力，高新技术产业发展的政策支持至关重要。第一，继续加大对高新技术领域科技研发的资金投入。特别是针对竞争力不强的航空航天领域实施税收优惠、贷款贴息、创新奖励机制等。第二，降低高新技术企业发展成本，激发企业创新活力。借助大数据、云计算、移动互联网等现代化信息技术手段提升企业效率，降低生产成本。第三，完善人才培养机制，为高新技术产业发展提供智力支撑。培育具有创新意识和工匠精神的高科技人才，定期举办科技创新研讨会和科技竞赛，以及通过优厚的福利待遇吸引出国留学人才回国就业等。
（全文刊发在《首都经济贸易大学学报》2022年第2期第15—26页。）
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