2022年度公众号发文阅读量前十
2022年度
阅读量前十
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2022-08-25
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主题：
收藏-尽职调查工具一览表
简介：
本文总结了十六项境内外常用尽职调查工具，涉及工商、司法、税务、金融等各方面官方及第三方查询途径。文中详细列示了各查询工具地址、简介和截图示例，助力各类尽调工作的有效开展。
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2022-08-30
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主题：
关于证券公司从业人员外部兼职、投资与内部兼岗的主要规定
作者：
咖啡
简介：
本文总结了证券从业人员内外部兼职与投资相关的法律法规。其中，外部兼职和投资相关规定涵盖了法律法规、行业监管规章、国有企业规定等方面；内部兼职相关规定涵盖了综合类、投资业务类、投行业务类、经纪业务类、研究业务、合规和风险管理人员等方面。
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2022-01-04
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关于实务操作中差额补足承诺有效性的思考--以差额补足为增信措施的实操建议
作者：
夏慧中、杜奔、游冕
简介：
2021年1月1日《中华人民共和国民法典》正式施行后，对担保制度进行了重新整合。相关规定进一步明确了差额补足/流动性支持的法律性质的认定。本文主要以金融机构在进行产品管理时，接受第三方增信主体以差额补足/流动性支持方式进行增信的实操问题展开探讨。从债权人视野通过概念、法律关系、内部决策、债务承担范围、与主债务关系、权利生效形式要求、责任承担触发期限及相关案例对差额补足、保证、债务加入进行探讨，以期在《民法典》生效后，差额补足更好的在实务操作中达成其目的。
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2022-04-16
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主题：
上市公司股东减持股份实操问答
作者：
合规小兵课题组
简介：
自2017年5月，证监会发布《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，细化减持的限制要求，强化减持的信息披露以来，上海证券交易所、深圳证券交易所配套出台了相关实施细则、业务问答，进一步完善了减持业务的制度体系。本文梳理了相关法律法规，同时借鉴了部分司法实践案例，从减持主体、减持客体、减持方式等多个角度，以问答的形式对减持业务中的主要问题予以明确，形成相关指引，供各位证券行业同仁参考、探讨。
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2022-02-26
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证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法逐条解读及关联法条
作者：
薛志宏律师团队
简介：
2022年2月18日，中国证监会发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任。本文按照《管理办法》的体例及具体内容，同时通过对比以往的《证券业从业人员资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》等相关监管规定，系统梳理《管理办法》对证券基金经营机构相关人员的监管要求。
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2022-04-11
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从合规角度谈“公域流量”向 “私域流量”的转化
作者：
彭飞等合规小兵课题组
简介：
随着互联网大数据与人工智能的不断发展，金融机构均加强与第三方网络平台合作，通过精细化的运营将“公域流量”变现为自己的“私域流量”。监管机构始终坚持“审慎、严谨”的态度，不断细化对网络营销、第三方平台合作的具体要求。证券经营机构迫切需要重新审视自身在投资者适当性管理、技术与数据安全、业务持续管控等方面的职责。本文通过行业调研、系统测试等方法梳理当前证券公司与第三方网络平台正在开展的业务合作模式，根据现行的外规要求与征求意见稿的精神，明确监管底线，提出切实可行、合理的优化建议，将相关合作纳入稳健运行的轨道。
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2022-03-17
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五年之后，再谈客户适当性管理
作者：
彭飞
简介：
五年前，证监会就《证券期货投资者适当性管理办法》公开征求意见，自此拉开了投资者权益保护的序幕。2020年3月，新《证券法》修改，对经营机构的适当性管理义务进行了专门规定，从法律层面对投资者的权益进行保护。本文通过讨论目前经营机构在落实投资者适当性管理工作中的难题，从“了解投资者”、“了解产品”、“适当性匹配与持续管理”、“保障性措施”、“市场监管”等方面出发，以期引起业内分享先进的管理经验与思路。
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2022-12-05
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2020年以来证券行业微信及微信群违规展业处罚案例浅析
作者：
胡菊芳
简介：
本文从公开渠道收集到2020年以来证券公司及其分支机构以及从业人员微信及微信群违规展业处罚案例共15例。通过归纳处罚主体、处罚措施和处罚对象等信息，剖析处罚事由，对证券行业微信及微信群合规管理形成诺干建设性意见。
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2022-02-18
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证券从业人员解读《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
作者：
武玉龙
简介：
2022年3月1日起施行（现暂停）的中国人民银行2022年1号令《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，在对十余年来客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理工作经验总结的基础上，结合国际反洗钱工作发展趋势对国内顶层设计进行了创新。本文从证券公司业务开展角度对该办法主要内容进行了概述及详细解读。
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证券从业人员解读《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
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2022-06-09
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异常交易管理渐趋严 证券交易需依法合规
作者：
光大普法
简介：
今年上半年，上海证券交易所对个人投资者郑某采取限制债券交易3个月的纪律处分。经查看公开信息，该纪律处分系上交所时隔四年后再次对个人投资者采取较重的限制措施。本文通过对案情和处罚剖析，归纳案例启示，总结其对个人投资者的影响，助力证券公司做好客户交易行为管理工作。
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