证券资信评级新规，明确备案要求！（附首次备案机构名单）

为贯彻落实修订后的《证券法》，进一步规范证券市场资信评级业务，证监会对《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）进行了修订，并于近日发布了《证券市场资信评级业务管理办法》（以下简称《管理办法》）。

修订背景

自2007年《暂行办法》发布以来，证券市场资信评级业务合规水平逐步提升，在服务交易所债券市场、支持实体企业融资方面发挥了积极作用。

2019年11月，为统一信用评级行业监管标准，人民银行牵头，联合发展改革委、财政部和我会共同制定了《信用评级业管理暂行办法》（以下简称《联合规章》），并报经国务院批准后发布实施。《联合规章》明确了人民银行为信用评级行业主管部门、证监会等部门为信用评级业务管理部门。

2020年3月，新《证券法》正式施行，取消了资信评级机构从事证券评级业务的行政许可，改为备案管理。为落实新《证券法》要求，同时做好与《联合规章》的衔接，我会启动了此次修订工作。修订后的《暂行办法》，全称调整为《证券市场资信评级业务管理办法》。

修订的主要内容

《管理办法》共七章四十九条，较原文增加十五条，修订二十八条，删除九条。具体修订内容如下：

1、落实新《证券法》规定，明确备案要求《管理办法》规定，从事证券市场资信评级业务应当向中国证监会备案。同时明确了备案的业务范围、首次备案应当报送的材料、重大事项变更备案的适用情形和时限。

2、鼓励优质机构开展证券评级业务。立足标准不降低，《管理办法》规定，评级机构应当符合《公司法》规定的设立条件，内部控制机制和管理制度健全且运行良好，建立与业务发展相适应的数据库和技术系统。鼓励实收资本与净资产达到一定数额、评级从业人员达到一定数量、高级管理人员达到一定要求的优质机构开展证券评级业务。

3、完善评级业务规则。明确评级机构应当建立完善的业务制度，新增委托协议签订、项目组管理、尽职调查、三级审核、评级调整、评级质量控制、终止或撤销评级等方面的规定。

4、增加独立性要求并专章规定。要求评级机构及其从业人员应当在充分评估相关风险的基础上，独立得出评级结果，防止评级结果受到其他商业行为等因素的不当影响。评级机构应当建立独立的合规部门，负责监督并向董事会、监管机构报告。评级委托方应当纳入利害关系范围和回避范围。

5、明确信息披露要求并专章规定。要求评级机构应当通过证券业协会网站、证券交易场所网站和证券评级机构网站进行信息披露，明确了基本信息、独立性信息和评级质量信息的披露内容和时限。针对资产支持证券具有的特殊属性，要求同时披露其与公司债券评级标准的差异及理由。对于评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人更换证券评级机构后级别调整的，要求现受托证券评级机构应当公布级别调整的原因及合理性分析。

6、强化自律管理职能。要求相关自律组织加强自律管理，制定自律规则和业务规范，对违反自律规则和业务规范的评级机构及其从业人员给予自律管理措施和纪律处分，并将相关信息纳入诚信档案数据库。证券业协会应当积极推动行业信息公开，建立信用评价机制，开展信用评价。

7、增加破坏市场秩序行为的禁止性规定。结合多年来的监管实践，要求评级机构及其从业人员在开展评级业务中，不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或者间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。

8、提高违法违规成本。《管理办法》明确了对于违反规定的机构和人员可采取的行政监管措施，应予行政处罚的，按照新《证券法》、《联合规章》等相关规定进行处罚。

证监会之前公布了首次备案的证券评级机构，名录如下：

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来源丨证监会

排版丨陈瑞

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