TFID | 证券业普惠专题数据库（2022版）正式上线！

Part1背景

2015年12月31日，国务院发布《推进普惠金融发展规划（2016—2020年）》^[1]（以下简称《规划》），《规划》指出要“健全多元化广覆盖的机构体系......积极发挥全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场、债券市场和期货市场的作用，引导证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金增加有效供给，进一步丰富中小企业和“三农”的融资方式。"为了建立多层次资本市场体系，尤其是针对中小微企业的融资体系，作为资本市场中介方的证券机构理应起到举足轻重的作用，为此，TFID特推出证券业普惠专题数据库，助力学者深入研究证券行业的普惠金融发展沿革与开展现状。

证券行业的普惠业务可以从资金供给方的收益普惠（资产管理），以及资金需求方的融资普惠（证券发行）进行考察，

从资金供给方的收益普惠——资产管理的角度来看，证券业的普惠金融之路或许才刚刚开始。

2021年10月21日，中国社科院金融研究所发布《共同富裕视角下的中国普惠型财富管理市场研究报告》，这是业内首次提出“普惠型财富管理”的概念。

长期以来，财富管理更多围绕高净值人群展开，但在当前中国“共同富裕”的战略目标下，如何针对广大中等收入、低收入群体进行专业化财富管理和多元化资产配置，使其获得更多的财产性收入则成为了资管行业亟待解决的现实性难题。

（而《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》^[2]、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》^[3]等一系列政策文件的出台和实施，无疑为财富管理的普惠化发展打下了坚实的基础，其中最为大众熟知并津津乐道的当属公募基金的发展。这里我们暂时按下不表，待下次基金业普惠金融数据库上线的时候再聊。）

从资金需求方的融资普惠——证券发行（这里仅指股票发行）的角度来看，如果将普惠定义为让更多具有发展潜力的中小民营企业以较低成本的方式融到资金，则证券业的普惠之路可以追溯到上世纪90年代。

起点

1983年，深圳宝安县联合投资公司向社会公开发行“原始股”，1984年7月，北京天桥股份有限公司和上海飞乐音响股份有限公司经中国人民银行批准，向社会公开发行股票，新中国证券业的历史画卷由此展开。然而，当时的股票市场发行及流通机制并不完善，随着改革开放的深入，众多企业等待上市融资，一套完整的资本市场交易体系亟待建设。

90年代初期，我国开始规范监管证券行业，

• 1990年11月26日，上海证券交易所成立。
• 1990年12月1日，深圳证券交易所成立。
• 1992年10月，中国证券监督管理委员会（简称证监会）宣告成立
• 1998年12月29日，《中华人民共和国证券法》通过

在此背景下，众多优质企业纷纷寻求上市融资，可投资标的大幅增加，而较低的投资门槛与可能的丰厚投资回报点燃了普罗大众参与二级市场交易的热情，居民理财的选项终于从单一的低风险低收益的银行存款产品，延伸到了高风险高收益的证券类产品，不断推高的股市行情，又进一步加速了企业上市融资的步伐。

重要转折点

然而过高的上市门槛（如成立满三年，发行前股本总额不少于人民币三千万元），阻隔了众多具有较高成长性，但成立时间较短、规模较小、业绩也不突出的中小型、成长创新型企业。

1998年3月，时任第九届全国人大常委会副委员长的成思危先生提交了《关于尽快发展中国风险投资事业的提案》，此提案被认为开启了在中国设立创业板的征程。同年，成思危提出了创业板“三步走”的发展思路：第一步是在现有法律框架下，成立一批风险投资公司；第二步是建立风险投资基金；第三步是建立包括创业板在内的风险投资体系。

在经历了主板大整顿之后，2004年5月17日，中国证监会正式批复同意深交所在主板块市场内设立中小企业板。2009年3月31日，中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》^[4]，同年10月，中国创业板正式上市。2012年4月20日，深交所正式发布《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，并于5月1日起正式实施。

里程碑

中小板、创业板的成立虽然为众多中小企业拓宽了融资途径，但是其上市的门槛对于一些前期需要大量投资的高新技术企业仍然较高。为了加速科技型企业的发展步伐，推动我国产业结构调整，我国证券业在近几年完成了多项具有里程碑意义的举措。

• 2013年1月，全国中小企业股份转让系统正式揭牌运营。
• 2018年11月宣布设立科创板并试点注册制后，首批科创板上市公司在2019年7月22日挂牌交易。
• 2020年8月24日创业板注册制正式落地。
• 2021年9月3日北京证券交易所（简称“北交所”）成立。

至此，我国的多层级资本市场体系已基本建成。

在这一背景下，我国证券业组织开展了多项有针对性的支持帮扶政策，比如2016年的“一司一县”结对帮扶计划——每家证券公司至少结对帮扶一个国家级贫困县；2017年的“一县一企”产业扶贫计划——至少帮助结对帮扶贫困县内一家企业规范公司治理，改善融资状况；2018年的证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划等等。

TFID证券业普惠专题数据库即在这一背景下诞生。

Part2数据库介绍

TFID证券业普惠专题数据库涵盖全国范围内证券公司的基本信息微观数据及普惠信息数据，包括基本信息、投融资、营业网点、信用风险、财务报表、年度报告（文本）、其他信息、支民支小、乡村振兴 九大模块，30余张表格，500余个字段，具体表格、字段内容及数据区间。

未来我们将对具体表格一一展开介绍，敬请期待！

长按扫码，查看数据结构

Part3样例数据展示

资管计划-出资情况数据表的样例数据如下图所示：

Part4数据获取方式

即日起，TFID-证券业普惠专题数据库正式上线！

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Part5引用规范及其他

1引用规范

使用TFID研究发表的学术论文或研究报告，需在中文成果中标明“ 本论文（报告）使用数据全部（部分）来自浙商大泰隆-企研中国普惠金融数据库(TFID)”，英文成果中标注数据来源为“Tailong Finance School-Qiyan China Financial Inclusion Database(TFID), Zhejiang Gongshang University”。

2数据下载及试用

企研·社科大数据平台现为国内各大高校开通3-6月不等的试用期，可通过校内IP访问，查询下载数据。欢迎各位读者朋友向学校/机构图书馆推荐企研·学术大数据平台（https://r.qiyandata.com）！

具体介绍参考文章：企研·社科大数据平台 | 开放试用申请！

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参考资料

[1]

《推进普惠金融发展规划（2016—2020年）》: http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-01/15/content_10602.htm

[2]

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》: http://www.gov.cn/gongbao/content/2018/content_5323101.ht

[3]

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》: http://www.gov.cn/gongbao/content/2020/content_5554550.htm

[4]

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》: http://www.gov.cn/gongbao/content/2009/content_1399851.htm

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